证券时报多媒体数字报

  (上接B25版)

  （4）注意事项：

  1）机构投资者需到金穗借记卡（单位卡）开户网点办理开户和认购手续；

  2）若有其它方面的要求，以中国农业银行的说明为准；

  3）基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

  ①投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  ②投资人划入资金，但逾期未办理认购手续的；

  ③投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的。

  （三）其他代销银行

  其他代销银行开户和认购的相关程序以各银行相关规定为准。

  （四）各代销券商

  以下开户和认购程序原则上适用于本基金的代销券商。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

  1、业务办理时间：基金募集期内，每个交易日的撮合交易时间（9:30-11:30，13:00-15:00）。

  2、开立资金账户：

  机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

  （1）资金账户开户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

  （2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；

  （3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；

  （4）法定代表人证明书；

  （5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

  （6）预留印鉴；

  （7）经办人身份证件及其复印件。

  3、开立基金账户：

  机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

  （1）上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要）；

  （2）开户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；

  （3）经办人身份证件及复印件；

  （4）授权委托书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；

  （5）代销券商开立的资金账户卡。

  4、提出认购申请：

  机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

  （1）认购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；

  （2）经办人身份证件及复印件；

  （3）授权委托书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）；

  （4）代销券商开立的资金账户卡。

  投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

  5、注意事项：

  （1）若有其他方面的规定或要求，以代销机构的说明为准。

  （2）投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

  （3）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。

  （五）各独立基金销售机构

  各独立基金销售机构开户和认购的相关程序以该机构相关规定为准。

  五、清算与交割

  1、本基金基金合同生效前，投资人的有效认购款项存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。有效认购款项在募集期形成的利息将折成基金份额归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  2、本基金权益登记由本基金登记机构在募集期结束后完成。

  六、退款

  1、基金募集结束后，以下情况将被视为无效认购：

  （1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；

  （2）已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续；

  （3）投资者划来的认购资金小于其认购申请金额；

  （4）投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；

  （5）本公司确认的其他无效资金。

  2、投资者的无效认购资金，将于本基金验资完成之日起2个工作日内划往投资者指定的银行账户，该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担。

  3、募集失败的处理

  基金募集期届满，未达到基金的备案条件，或基金募集期内发生不可抗力使本基金基金合同不能生效，则基金募集失败。如果基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：

  （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

  如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  七、基金的验资与生效

  本基金募集期满，达到合同规定的条件，基金合同方可生效。

  1、募集期届满后，根据登记机构确认的认购数据，基金管理人将本基金的有效认购资金和认购资金在募集期所产生利息扣除认购费用后一并划入本基金存款账户。由登记机构出具认购户数证明，本基金存款账户开户行出具基金存款证明后，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金财产进行验资并出具验资报告。

  2、本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。

  3、基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  八、基金合同生效前的费用处理

  本基金基金合同生效前发生的与基金募集活动有关的费用，包括会计师费、律师费、信息披露费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  九、本次募集当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：华润元大基金管理有限公司

  住所：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815房（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

  邮政编码：518048

  法定代表人：路强

  成立日期：2013年1月17日

  电话：（0755）88399008

  传真：（0755）88399045

  联系人：王文博

  （二）基金托管人

  名称：中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9

  法定代表人：蒋超良

  成立时间：2009年1月15日

  电话：（010）63201510

  联系人：李芳菲

  （三）销售机构

  1、直销机构

  本基金直销机构为本公司的直销中心以及本公司的网上直销交易平台。

  名称：华润元大基金管理有限公司

  住所：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815房（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

  法定代表人：路强

  电话：（0755）88399008

  传真：（0755）88399045

  联系人：马天晓

  客户服务电话：4000-1000-89

  网址：www.cryuantafund.com

  个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户和本基金的认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.cryuantafund.com。

  2、代销机构

  （1）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：95599

  传真：（010）85109219

  网址：www.95599.cn

  （2）珠海华润银行股份有限公司

  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

  办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

  法定代表人：蒋伟

  传真：4008396588-018012

  客服电话：400-880-0338

  网址：www.crbank.com.cn

  （3）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路5047号

  办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  电话：021-38637673

  传真：021-50979507

  客服电话：95511

  网址：http://bank.pingan.com

  （4）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  客服电话：400-860-1555

  网址：www.dwzq.com.cn

  （5）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  电话：010-85130588

  传真：010-65182261

  客服电话：400-888-8108

  网址：www.csc108.com

  （6）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦9层

  法定代表人：王东明

  电话：010-60838888

  传真：010-60836221

  客服电话：95548

  网址：www.cs.ecitic.com

  （7）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人：沈强

  联系人：王霈霈

  电话：0571-87112507

  传真：0571-85783771

  客服电话：95548

  网址：www.bigsun.com.cn

  （8）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：0755-82130833

  传真：0755-82133952

  客服电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  （9）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：上海市民生路1199弄证大五道口广场1号楼22楼

  法定代表人：兰荣

  联系人：雷宇钦

  电话：0591-38162212

  传真：0591-38507538

  客服电话：95562

  网址：www.xyzq.com.cn

  （10）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  邮政编码：200040

  联系人：刘晨

  传真：021-22169134

  客服电话：95525

  网址：www.ebscn.com

  （11）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2至6层

  办公地址：中国北京西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  邮政编码：100033

  联系人：宋明

  传真：010-66568990

  客服电话：4008-888-888

  网址：www.chinastock.com.cn

  （12）齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市经七路86号

  办公地址：济南市经七路86号23层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889752

  客户服务电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  （13）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：021-60897869

  传真：0571-26698533

  客服电话：400-076-6123

  网址：www.fund123.cn

  （14）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755-33227950

  传真：0755-82080798

  客服电话：400-678-8887

  网址：众禄基金网www.zlfund.cn及基金买卖网www.jjmmw.com

  （15）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  法定代表人：凌顺平

  电话：0571-88911818

  传真：0571-86800423

  网址：同花顺金融服务网www.10jqka.com.cn爱基金网www.ijijin.cn

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （四）登记机构

  名称：华润元大基金管理有限公司

  住所：深圳市南山区粤兴二道6号武汉大学深圳产学研大楼B815房（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

  法定代表人：路强

  电话：（0755）88399008

  传真：（0755）88399045

  联系人：崔佩伦

  （五）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  联系人：安冬

  经办律师：黎明、安冬

  （六）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  法定代表人：Ng Albert Kong Ping 吴港平

  电话：（010）58153000、（0755）25028288

  传真：（010）85188298、（0755）25026188

  联系人：李妍明

  经办注册会计师：吴翠蓉、周刚

  华润元大基金管理有限公司

  二〇一四年七月四日