证券时报多媒体数字报

  (上接B18版)

  （１）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

  （２）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

  （３）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在３个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体予以上公告。

  （４）暂停接受和延缓支付：本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上公告。

  （十三）基金转换

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。

  九、基金份额的非交易过户、转托管、冻结与质押

  （一）注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：

  “继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

  “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；

  “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

  办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。

  （二）符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。

  （三）基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于Ｔ日转托管基金份额成功后，转托管份额于Ｔ＋１日到达转入方网点，投资者可于Ｔ＋２日起赎回该部分基金份额。

  （四）注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。

  （五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

  十、基金的投资

  （一）投资目标

  本基金的投资目标在于把握中国电子信息产业发展带来的投资机遇机会，分享中国电子信息产业相关上市公司的持续投资收益，在严格控制投资风险的基础上，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

  （二）投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为０％－９５％，其余资产投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具，其中投资于电子信息主题的股票和债券不低于非现金基金资产的８０％；权证投资占基金资产净值的比例不高于３％；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券，股指期货的投资比例遵循国家相关法律法规。

  （三）投资理念

  电子信息主题相关产业，是我国工业转型升级与信息化社会建设的技术与物质基础。随着我国新型工业化社会建设和经济发展方式转变，电子信息主题相关产业在经济和社会各领域将得到更为深入广泛的应用，相关公司将会迎来高速发展。

  本基金通过投资电子信息主题公司国内依法发行上市的股票和债券，把握中国电子信息主题产业发展进程中的投资机会，力争实现基金资产的长期稳定增值。

  （四）投资策略

  本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，运用科学严谨、规范化的资产配置方法，灵活配置电子信息主题的上市公司股票和债券，谋求基金资产的长期稳定增长。

  １、资产配置策略

  在大类资产配置中，本基金将主要考虑：（１）宏观经济指标，包括ＧＤＰ 增长率、工业增加值、ＰＰＩ、ＣＰＩ、市场利率变化、进出口数据变化等；（２）微观经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等；（３）市场指标，包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金的供求关系及其变化等；（４）政策因素，包括财政政策、货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。

  本基金根据上述研究，分析市场风险相对变化趋势，及时确定基金资产在股票、债券以及货币市场工具等类别资产间的分配比例，有效管理市场风险，提高基金收益率。

  ２、电子信息主题相关行业和公司的界定

  结合目前国内电子信息产业及信息技术进步的未来发展趋势，本基金管理人界定的电子信息主题相关行业和公司包括如下三类：

  １）电子信息相关行业和公司，包括电子计算机整机制造、计算机网络设备制造、电子计算机外部设备制造、电子计算机应用产品制造、家用视听设备、电子测量仪器（电子测量仪器制造、医疗电子仪器及设备制造、汽车用电子仪器制造和应用电子仪器制造等）、电子工业专用设备、电子元件、电子器件、电子信息机电产品、电子信息产品专用材料以及雷达等；

  ２）通信设备和软件相关行业和公司，包括通信传输设备制造、通信交换设备制造、通信终端设备制造、移动通信设备制造、软件产品、系统集成制造和软件信息服务等；

  ３）传媒相关行业和公司，包括平面媒体、广播电视、电影动画、互联网和整合营销等。

  此外，本基金管理人界定的电子信息主题公司，包括如下三类：

  一是公司主营业务从事与上述电子信息主题相关的业务；

  二是当前公司非主营业务提供的产品或服务隶属上述主题，且未来这些产品或服务可能成为其主要收入或利润来源的公司；

  三是直接或间接受益于信息技术进步所带来较高回报的公司，此类公司隶属行业包括但不限于金融、商业零售、旅游、食品饮料、家用电器、医疗卫生、高端装备和环保等，以及由于信息技术进步给消费者带来新的消费体验的相关行业和上市公司，例如虚拟网络消费和３Ｇ通信消费等。

  若未来由于技术进步或政策变化导致本基金电子信息主题相关行业和公司相关业务的覆盖范围发生变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。

  ３、股票投资策略

  本基金的股票投资策略，分为股票池初步构建、细分领域配置和个股精选三个方面。

  （１）电子信息主题股票池的初步构建

  选择全部符合电子信息主题相关行业和公司界定标准的上市公司股票，作为电子信息主题股票池。

  （２）电子信息主题细分领域的配置

  在初步构建电子信息主题股票池之后，本基金通过深入分析判断各细分领域的景气状况、产业政策变化、生命周期，结合可投资的规模和相对估值水平，适时调整各子领域的配置比例。

  Ａ．景气状况：判断各子领域的景气特征，选取景气度较高，发展前景良好，政策性推动敏感性较高的细分领域重点配置，适度配置技术、生产模式或商业模式等处于培育期，虽尚不成熟，但未来前景广阔的细分领域；

  Ｂ．产业政策变化：分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策，判断政策对行业前景的影响；

  Ｃ．生命周期：判断各细分领域所处的生命周期阶段，重点配置生命周期处于成熟前期的领域；

  Ｄ．相对估值水平：动态分析各细分领域的相对估值水平，提高被市场低估的子领域配置比例，降低被市场高估的子行业配置比例。

  （３）个股精选

  在电子信息主题细分领域配置完成后，本基金通过上市公司基本状况分析、股票估值分析进行个股精选。

  １） 公司基本状况分析

  Ａ．经营状况分析

  通过分析上市公司的公司治理、经营模式、产品研发、营销策略、成本控制等多方面的运营管理能力，判断上市公司的核心价值与成长能力，选择经营状况良好，并符合产业升级、科技进步、制度创新及体制改革趋势的个股，构建投资股票库。

  Ｂ．财务状况分析

  本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营力、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。

  ２）股票估值分析

  通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率（ＰＥＧ）、市盈率（Ｐ／Ｅ）、市净率（Ｐ／Ｂ）、企业价值／息税前利润（ＥＶ／ＥＢＩＴ）、自由现金流贴现（ＤＣＦ）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估值水平相对合理的公司。

  本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整股票库。

  ４、债券投资策略

  本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

  本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造电子信息主题债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。

  ５、权证投资策略

  本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益。

  ６、股指期货投资策略

  本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适当参与股指期货的投资。利用股指期货流动性好，交易成本低等特点，在市场向下带动净值走低时，通过股指期货快速降低投资组合的仓位，从而调整投资组合的风险暴露，避免市场的系统性风险，改善组合的风险收益特性；并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时，通过股指期货快速提高投资组合的仓位，从而提高基金资产收益。

  （五）业绩比较基准

  本基金业绩比较基准：５０％＊中证ＴＭＴ产业主题指数收益率 ＋ ５０％＊中证综合债指数收益率

  中证ＴＭＴ产业主题指数，是中证指数公司为反映沪深Ａ股中ＴＭＴ产业主题公司股票的表现，从信息技术、电信业务以及消费电子产品、媒体等与ＴＭＴ产业相关的公司股票中挑选规模和流动性较好的１００只公司股票组成样本股，采用等权重方式计算、编制的产业主题指数。

  中证综合债券指数，是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数，其选样是在中证全债指数样本的基础上，增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债，以更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。基于本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数。

  （六）风险收益特征

  本基金为混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。

  （七）投资禁止行为与限制

  １．组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：

  （１）股票投资占基金资产的比例为０％－９５％，其余资产投资于股指期货、权证、债券、货币市场工具、资产支持证券等金融工具，其中投资于电子信息主题的股票和债券不低于非现金基金资产的８０％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后，现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；

  （２）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

  （３）本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的１０％；

  （４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （５）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

  （６）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；

  （７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

  （８）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；

  （９）法律法规规定的其他限制。

  若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

  ２．禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （１）承销证券；

  （２）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  （５）向基金管理人、基金托管人出资；

  （６）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （７）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  （八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

  １．基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

  ２．不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

  ３．有利于基金财产的安全与增值；

  ４．不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

  （九）基金的融资、融券和转融通

  本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资融券及转融通。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理人经与基金托管人协商一致后，可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，无需召开基金份额持有人大会决定。

  （十）投资组合比例调整

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。

  十一、基金的财产

  （一）基金资产总值

  本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、银行存款本息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。

  （二）基金资产净值

  本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。

  （三）基金财产的账户

  本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户，与基金管理人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。

  （四）基金财产的保管及处分

  １、本基金财产独立于基金管理人及基金托管人的固有财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

  ２、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归基金财产。

  ３、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。

  ４、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

  十二、基金资产的估值

  （一）估值目的

  基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公允价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计算。

  （二）估值日

  本基金的估值日为相关的证券交易场所、期货交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

  （三）估值对象

  基金所持有的金融资产和金融负债。

  （四）估值方法

  １、证券交易所上市的有价证券的估值

  （１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

  （２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

  （３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

  （４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

  ２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理

  （１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值价格进行估值。

  （２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

  （３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值价格进行估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

  ３、因持有股票而享有的配股权，停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

  ４、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

  ５、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

  ６、本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

  ７、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

  ８、在任何情况下，基金管理人采用上述１－７项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

  ９、国家有最新规定的，按国家最新规定进行估值。

  （五）估值程序

  基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果报给基金托管人，基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  （六）暂停估值的情形

  １、基金投资所涉及的证券交易所、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

  ２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时；

  ３、中国证监会认定的其他情形。

  （七）基金份额净值的确认

  用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。

  Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

  基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第４位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

  （八）估值错误的处理

  １、当基金财产的估值导致基金份额净值小数点后３位（含第３位）内发生差错时，视为基金份额净值估值错误。

  ２、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当合理的措施确保基金财产估值的准确性、及时性。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到或超过基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到或超过基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告，并同时报中国证监会备案。

  ３、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。

  （九）特殊情形的处理

  １、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第８项条款进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。

  ２、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

  十三、基金的收益与分配

  （一）基金利润的构成

  基金利润指基金利息收入、投资损益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  基金期末可供分配利润指期末资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

  （二）收益分配原则

  １、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式，基金份额持有人可自行选择收益分配方式；基金份额持有人事先未做出选择的，默认的分红方式为现金红利；选择红利再投资的，现金红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；

  ２、每一基金份额享有同等分配权；

  ３、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日；

  ４、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多１２次；每次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利润的２０％。基金的收益分配比例以期末可供分配利润为基准计算，期末可供分配利润以期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。基金合同生效不满三个月，收益可不分配；

  ５、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日；

  ６、投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第２位，小数点后第３位开始舍去，舍去部分归基金资产；

  ７、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。

  （三）收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

  （四）收益分配方案的确定与公告

  基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核后确定，基金管理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。

  （五）收益分配中发生的费用

  １、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。

  ２、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担。如果基金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利按除权日经除权后的基金份额净值转为基金份额。

  十四、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用；

  ４、基金合同生效以后的信息披露费用；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金合同生效以后的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用；

  ７、基金资产的资金汇划费用；

  ８、基金的开户费用、账户维护费用；

  ９、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  ２、基金托管人的基金托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  ３、本章第（一）款第３至第９项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  （三）不列入基金费用的项目

  本章第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  （四）基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （五）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十五、基金的会计与审计

  （一）基金会计政策

  １、基金的会计年度为公历每年１月１日至１２月３１日。

  ２、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。

  ３、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。

  ４、本基金独立建账、独立核算。

  ５、本基金会计责任人为基金管理人。

  ６、基金管理人及基金托管人各自应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关法律法规规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

  （二）基金审计

  １、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。

  ２、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须报中国证监会备案，同时依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  ３、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。

  十六、基金的信息披露

  基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人的互联网网站等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

  上证百强ＥＴＦ联接基金基金份额持有人大会决议在中国证监会完成备案手续后，基金管理人应当按照法律法规的规定及时将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。

  基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人应当在公告的１５日前向中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。

  （二）基金资产净值、基金份额净值公告

  基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

  （三）定期报告

  基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制，由基金托管人按照法律法规的规定对相关内容进行复核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告及更新的招募说明书。

  １、基金年度报告：基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。

  ２、基金半年度报告：基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

  ３、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

  基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

  法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。

  （四）临时报告与公告

  基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件，包括：

  １、基金份额持有人大会的召开；

  ２、终止基金合同；

  ３、转换基金运作方式；

  ４、更换基金管理人、基金托管人；

  ５、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

  ６、基金管理人股东及其出资比例发生变更；

  ７、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；

  ８、基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；

  ９、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；

  １０、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

  １１、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

  １２、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

  １３、重大关联交易事项；

  １４、基金收益分配事项；

  １５、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

  １６、基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；

  １７、基金改聘会计师事务所；

  １８、基金变更、增加、减少基金代销机构；

  １９、基金更换基金注册登记机构；

  ２０、基金开始办理申购、赎回；

  ２１、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

  ２２、基金发生巨额赎回并延期办理；

  ２３、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

  ２４、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

  ２５、基金份额持有人大会的决议；

  ２６、中国证监会规定的其他事项。

  （五）公开澄清

  在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。

  （六）基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和更新的招募说明书等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

  （七）信息披露文件的存放与查阅

  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

  基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。

  （八）暂停或延迟披露基金信息的情形

  当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：

  （１）不可抗力；

  （２）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

  （３）出现会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的情况；

  （４）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。

  十七、风险揭示

  本基金主要面临的风险有：

  （一）市场风险

  本基金主要投资于证券市场，而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益的不确定性。市场风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。

  １、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。

  ２、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。

  ３、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。

  ４、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益下降，影响基金资产的保值增值。

  （二）信用风险

  基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。

  （三）流动性风险

  本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。

  （四）管理风险

  在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。

  （五）本基金特定风险

  本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的０％－９５％，投资于电子信息主题股票及债券的比例不低于非现金资产的８０％。本基金重点投资于电子信息主题相关股票和债券：该类型股票和债券的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。因此，本基金整体表现可能在特定时期内低于其他基金。

  本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。

  （六）其他风险

  １、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后，如果投资于这些工具，基金可能会面临一些特殊的风险；

  ２、因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；

  ３、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；

  ４、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

  ５、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险；

  ６、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；

  ７、其他意外导致的风险。

  本基金管理人在存分认识上述风险与对风险做出正确评估的基础之上，结合现代风险控制技术与公司风险控制体系，保证在低风险的条件下，实现风险收益的均衡。

  （七）声明

  １、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金，须自行承担投资风险。

  ２、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销售，但是，基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销机构担保收益，代销机构并不能保证其收益或本金安全。

  十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

  （一）基金合同的变更

  １、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。

  ２、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案，并自完成中国证监会备案手续之日起生效。

  ３、但如因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。

  （二）基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金基金合同应当终止：

  １、基金份额持有人大会决定终止；

  ２、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；

  ３、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、基金托管人承接的；

  ４、法律法规和基金合同规定的其他情形。

  基金合同终止后，基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关法律法规的规定，行使请求给付报酬、从基金财产中获得补偿的权利。

  （三）基金财产的清算

  １、基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和基金合同的有关规定组织清算组对基金财产进行清算。

  ２、基金财产清算组

  （１）自基金合同终止事由之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金财产清算组，在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

  （２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  （３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  ３、清算程序

  （１）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  （２）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；

  （３）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；

  （４）对基金财产进行评估和变现；

  （５）制作清算报告；

  （６）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （７）将清算报告报中国证监会备案并公告；

  （８）对基金财产进行分配。

  ４、清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  ５、基金剩余财产的分配

  基金财产按下列顺序清偿：

  （１）支付清算费用；

  （２）交纳所欠税款；

  （３）清偿基金债务；

  （４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款（１）、（２）、（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。

  ６、基金财产清算的公告

  基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

  ７、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存１５年以上。

  十九、基金合同的内容摘要

  （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。

  １、基金管理人的权利

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  （１）依法募集基金，办理基金备案手续；

  （２）自《基金合同》生效之日起，依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产；

  （３）根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则；

  （４）根据法律法规和基金合同的规定决定本基金的相关费率结构和收费方式，获得基金管理费，收取认购费、申购费、赎回费及其他事先核准或公告的合理费用以及法律法规规定的其他费用；

  （５）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；

  （６）在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益；

  （７）根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；

  （８）自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；

  （９）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；

  （１０）在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券和参与转融通；

  （１１）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；

  （１２）按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利；

  （１３）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；

  （１４）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；

  （１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率；

  （１６）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１７）法律法规、中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

  ２、基金管理人的义务

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （１）依法申请并募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；

  （６）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （７）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （８）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

  （９）依法接受基金托管人的监督；

  （１０）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （１１）采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  （１２）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  （１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１４）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

  （１５）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  （１６）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料１５年以上；

  （１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

  （１８）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１９）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （２０）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

  （２１）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （２２）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （２３）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２４）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２５）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

  （２６）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０日内退还基金认购人；

  （２７）建立并保存基金份额持有人名册；

  （２８）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

  ３、基金托管人的权利

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

  （１）自基金合同生效之日起，依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

  （２）依照基金合同的约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

  （３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （４）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

  （５）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；

  （６）依据法律法规和基金合同的规定提议召开或召集基金份额持有人大会；

  （７）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

  ３、基金托管人的义务

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  （１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

  （２）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （３）对所托管的不同的基金分别设置账户，建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  （４）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和本基金投资所需的其他账户；

  （５）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （６）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

  （７）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  （８）按照基金合同的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算、交割事宜；

  （９）保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；

  （１０）根据法律法规及本合同的约定，办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

  （１１）对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告的相关内容出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

  （１２）建立并保存基金份额持有人名册；

  （１３）复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

  （１４）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

  （１５）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

  （１６）按照《基金法》、基金合同及其他规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１７）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

  （１８）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

  （２０）因过错违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其责任不因其退任而免除；

  （２１）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，因基金管理人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

  （２２）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

  （２３）法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。

  ５、基金份额持有人的权利

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

  （１）分享基金财产收益；

  （２）参与分配清算后的剩余基金财产；

  （３）依法申请赎回其持有的基金份额；

  （４）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

  （５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

  （６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

  （７）监督基金管理人的投资运作；

  （８）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

  （９）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

  ６、基金份额持有人的义务

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

  （１）认真阅读并遵守《基金合同》；(下转B20版)