证券时报多媒体数字报

  基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  重要提示

  本基金经2013年10月9日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1283 号文准予募集注册。本基金基金合同于2013年11月22日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。

  本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益品种，其预期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止日为2014年5月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人简况

  名称：汇添富基金管理股份有限公司

  住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

  办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼

  法定代表人：林利军

  成立时间：2005年2月3日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：证监基金字[2005]5号

  注册资本：人民币1亿元

  联系人：李文

  联系电话：（021）28932888

  股东名称及其出资比例：

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  潘鑫军先生，董事长。国籍：中国，1961年出生，澳门科技大学工商管理硕士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国工商银行股份有限公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记，东方证券股份有限公司党委副书记、总裁；党委书记、董事长兼总裁。

  肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963年出生，复旦大学EMBA。现任东航金控有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。

  陈保平先生，董事。国籍：中国，1953年出生。华东师范大学中国语言文学专业学士，南洋交大EMBA，高级编审。现任上海市市人大代表（教科文委员会专业委员）、市委宣传部新闻阅评督查组组长、上海市新闻工作者协会副主席，新民国际有限公司董事长、上海外滩画报传媒有限公司董事长、上海文汇新民进修学院董事长。历任文汇新民联合报业集团社长、党委副书记，新民晚报社总编辑、党委副书记，文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理、新民晚报社副总编辑，上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编，上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长，上海文艺出版总社党委书记、副社长、总编辑等。

  林利军先生，董事，总经理。国籍：中国，1973年出生，美国哈佛大学商学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长、总经理。历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理，曾任职于中国证监会创业板筹备工作组，哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团（State Street Global Advisor）从事投资和风险管理工作。

  韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。

  蔡来兴先生，独立董事，国籍：中国，1942年出生，上海同济大学学士。现任国务院参事室特约研究员，中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘书长，香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、十一届全国政协委员，经济委员会委员。

  杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。

  2、监事会成员

  涂殷康先生，监事长。国籍：中国，1970年1月出生，上海财经大学硕士研究生。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理，曾任职于中国东方航空公司总经理办公室，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理，东航金控有限责任公司投资管理部经理。

  任瑞良先生，监事。国籍：中国，1963年出生，大学学历，中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。

  李进安先生，监事。国籍：中国，1968年出生，金融学博士，中国注册会计师、律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监，上海东方证券资产管理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理，国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人，国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理，总裁办公室、BPR办公室常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。

  王静女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。

  林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理，汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。

  陈杰先生，职工监事，国籍：中国，1979年出生，北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。

  3、高级管理人员

  潘鑫军先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）

  李文先生，督察长。国籍：中国，1967年出生，厦门大学管理学博士，高级经济师，中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员，中国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长，东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。现任汇添富基金管理股份有限公司督察长，汇添富资本管理有限公司董事。

  张晖先生，副总经理。国籍：中国，1971年出生，经济学硕士，历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。2005年4月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、投资决策委员会副主席。

  陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，1967年出生，大学本科，历任中国银行软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。

  雷继明先生，副总经理。国籍：中国，1971年出生，工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

  娄焱女士，副总经理。国籍：中国，1971年出生，金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。

  4、基金经理

  何旻先生，国籍：中国，1975年出生，英国伦敦政治经济学院金融经济学硕士，CFA、FRM，16年证券从业经历。历任国泰基金管理有限公司行业研究员、综合研究小组负责人、基金经理助理，固定收益部负责人；金元比联基金管理有限公司基金经理。2004年10月28日至2006年11月11日担任国泰金龙债券基金的基金经理，2005年10月27日至2006年11月11日担任国泰金象保本基金的基金经理，2006年4月28日至2006年11月11日担任国泰金鹿保本基金的基金经理。2007年8月15日至2010年12月29日担任金元比联宝石动力保本混合基金的基金经理，2008年9月3日至2009年3月10日担任金元比联成长动力混合基金的基金经理，2009年3月29日至2010年12月29日担任金元比联丰利债券基金的基金经理。2011年1月加入汇添富资产管理（香港）有限公司，2012年2月17日至今任汇添富人民币债券基金的基金经理。2012年8月加入汇添富基金管理股份有限公司，负责固定收益的研究和投资管理工作，2013年11月22日至今任汇添富安心中国债券基金的基金经理，2014年1月21日至今任汇添富信用债债券基金的基金经理。

  5、投资决策委员会

  主席：林利军先生（总经理）

  副主席：张晖先生（副总经理）

  成员：韩贤旺先生（研究总监）

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：2004年09月17日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人：田 青

  联系电话：(010)6759 5096

  中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。

  中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。

  2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心

  住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

  办公地址：上海市峨山路91弄61号1幢陆家嘴软件园10号楼3楼

  法定代表人：林利军

  电话：（021）28932823

  传真：（021）28932998

  联系人：丛菲

  客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）

  网址：www.99fund.com

  （2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）

  2、销售机构：

  1) 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：010－66275654

  传真：010－66275654

  联系人：王琳

  客服电话：95533

  网址：www.ccb.com

  2) 招商银行股份有限公司

  办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  开放式基金咨询电话：95555

  开放式基金业务传真：0755-83195049

  联系人：邓炯鹏

  网址：www.cmbchina.com

  3) 上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

  办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼

  法定代表人：胡平西

  联系人：吴海平

  电话：021-38576666

  传真：021-50105124

  客服电话：021-962999 4006962999

  公司网站：www.srcb.com

  4) 杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  电话：0571-85108309

  传真：0571-85151339

  联系人：严峻

  客户服务电话：0571-96523 400-8888-508

  网址：www.hzbank.com.cn

  5) 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  客户服务电话：400-888-8811

  联系人：王宏

  联系电话：022-58316666

  传真：022-58316569

  网址：www.cbhb.com.cn

  6) 哈尔滨银行股份有限公司

  住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号

  办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

  法人：郭志文

  联系人：王超

  联系电话：0451-86779007

  传真：0451-86779218

  客服电话：95537、400-60-95537

  公司网址：www.hrbb.com.cn

  7) 爱建证券有限责任公司

  注册地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  办公地址：世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  法定代表人：郭林

  电话：021-32229888

  传真：021-68728703

  联系人：戴莉丽

  客户服务电话：021-63340678

  网址：www.ajzq.com

  8) 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  开放式基金咨询电话：0755-82558305

  开放式基金业务传真：0755-82558355

  联系人：陈剑虹

  统一客服电话：4008001001

  公司网站地址：www.essence.com.cn

  9) 渤海证券股份有限公司

  住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：杜庆平

  电话：022-28451709

  传真：022-28451892

  联系人：胡天彤

  网址：www.bhzq.com

  客户服务电话：400-6515-988

  10) 财富里昂证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

  法定代表人：罗浩

  电话：021-38784818

  传真：021-68775878

  联系人：倪丹

  客户服务电话：68777877

  公司网站：www.cf-clsa.com

  11) 财富证券有限责任公司

  住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

  法定代表人：周晖

  咨询电话：0731-84403319

  传真：0731-84403439

  联系人：孙智勇

  网址：www.cfzq.com

  12) 财通证券有限责任公司

  法定代表人：沈继宁

  联系人：徐轶青

  电话：0571-87822359

  注册地：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  13) 长城证券有限责任公司

  注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  邮政编码：518034

  法定代表人： 黄耀华

  电 话：0755-83516289

  传 真：0755-83515567

  14) 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：95579或4008-888-999

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  长江证券客户服务网站：www.95579.com

  代销资格批准文号：证监基金字【2003】25号

  15) 德邦证券股份有限公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人： 姚文平

  开放式基金咨询电话：4008888128

  开放式基金业务传真：021－68767032

  联系人：叶蕾

  联系电话：021－68761616－8522

  网址：www.tebon.com.cn

  16) 第一创业证券股份有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

  法定代表人：刘学民

  开放式基金咨询电话：4008881888

  开放式基金业务传真：0755-82485081

  联系人：崔国良

  联系电话：075525832852

  网址：www.fcsc.cn

  17) 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：0431-85096517

  客户服务电话：4006000686 0431-85096733

  网址：www.nesc.cn

  18) 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：胡月茹

  电话：021-63325888

  传真：021-63326729

  客户服务热线：95503

  东方证券网站：www.dfzq.com.cn

  19) 东吴证券股份有限公司

  注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  电话：0512-65581136

  传真：0512-65588021

  客服电话：4008601555

  网址：www.dwzq.com.cn

  20) 东兴证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  邮编：100033

  法定代表人：魏庆华

  基金销售联系人：汤漫川

  电话：010-66555316

  传真：010-66555246

  21) 方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

  公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

  法定代表人：雷杰

  全国统一客服热线：95571

  方正证券网站：www.foundersc.com

  22) 光大证券股份有限公司

  注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

  办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人： 徐浩明

  联系人： 刘晨、李芳芳

  电话： 021-22169999

  传真： 021-22169134

  客户服务电话: 95525、4008888788、10108998

  公司网址： www.ebscn.com

  23) 广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：刘东

  开放式基金咨询电话：020-961303

  开放式基金业务传真：020-88836654

  联系人：林洁茹

  联系电话：020-88836999

  24) 国都证券有限责任公司

  注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  开放式基金咨询电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  25) 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路13楼

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

  邮政编码：518040

  法定代表人：张雅锋

  电 话：0755-83709350

  传 真：0755-83704850

  26) 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  联系人：刘一宏

  客户服务电话：400-660-0109

  网址：www.gjzq.com.cn

  27) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  客户服务热线：4008888666

  网址：www.gtja.com

  28) 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市广东路689号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  注册资本：95.85亿元人民币

  电话：021－23219000

  传真：021- 23219100

  联系人：李笑鸣

  客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址：www.htsec.com

  29) 恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人：庞介民

  联系人：王旭华

  联系电话：0471-4972343

  网址：www.cnht.com.cn

  30) 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址： 北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  电话：010-88085858

  传真：010-88085195

  联系人：李巍

  客户服务电话：400-800-0562

  网址：www.hysec.com

  31) 华安证券股份有限公司

  华安证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  电话：0551-65161821

  传真：0551-65161672

  联系人：甘霖

  客户服务电话：96518（安徽）、400-80-96518（全国）

  网址：www.hazq.com

  32) 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  邮政编码：350003

  联系人：张腾

  联系电话：0591-87383623

  业务传真：0591-87383610

  统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。

  公司网址：www.hfzq.com.cn

  33) 华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  客服电话：0931-96668、400-689-8888

  公司网址：www.hlzqgs.com

  34) 华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址： 上海市肇嘉浜路750号

  邮政编码：200030

  法定代表人：洪家新

  电 话：021-64339000

  传 真：021-64333051

  35) 江海证券有限公司

  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张宇宏

  电话：0451-82336863

  传真：0451-82287211

  客户服务热线：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  36) 中国民族证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-D01 零售业务总部市场营销部产品销售部

  法定代表人： 赵大建

  开放式基金咨询电话： 400－889－5618

  联系人：李微

  联系电话：010－59355941

  传真：010－66553791

  网址：www.e5618.com

  37) 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

  法定代表人：杨宇翔

  全国免费业务咨询电话：95511-8

  开放式基金业务传真：0755-82400862

  联系人：郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)

  网址：http://www.pingan.com

  38) 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-6889185

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  39) 日信证券有限公司

  注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路18号

  联络地址： 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：文思婷

  联系电话：010-83991737

  网址：www.rxzq.com.cn

  40) 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼

  法定代表人：龚德雄

  联系人：张瑾

  客户服务电话：（021）962518、4008918918（全国热线）

  公司网站：www.962518.com

  41) 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-33389888

  传真：021-33388224

  客服电话：95523或4008895523

  电话委托：95523

  网址：www.sywg.com

  42) 世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  法定代表人：卢长才

  联系人：袁媛

  电话：0755-83199511

  传真：0755-83199545

  网站： www.csco.com.cn

  客服热线：0755-83199511

  43) 万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人：张建军

  开放式基金咨询电话：400-8888-133

  开放式基金接收传真：020-22373718-1013

  联系人：王鑫

  联系电话：020-38286651

  邮箱：wangxin@wlzq.com.cn

  44) 西藏同信证券有限责任公司

  注册地址：拉萨市北京中路101号

  联系人：刘宇

  网址：www.xzsec.com

  客户服务电话：400-881-1177

  45) 西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  客户服务电话：4008-096-096

  网址：www.swsc.com.cn

  46) 厦门证券有限公司

  地址：厦门市莲前西路2号

  客户服务电话：0592-5163588

  公司网址：www.xmzq.cn

  47) 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  开放式基金咨询电话：400-698-9898

  开放式基金业务传真：010-83561094

  联系人： 孙恺

  联系电话：010-83561149

  网址：www.xsdzq.cn

  48) 信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  传真：010-63080978

  客服电话：400-800-8899

  公司网址：www.cindasc.com

  49) 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  邮政编码：350003

  法定代表人：兰荣

  办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

  邮政编码：200135

  客服电话：95562

  业务联系电话：0591-38162212

  业务联系人：黄英

  传真：0591-38507538

  50) 招商证券股份有限公司

  招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  联系人：林生迎

  客户服务电话：95565、4008888111

  公司网址：www.newone.com.cn

  51) 中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：王宜四

  电话：0791-86768681

  联系人：戴蕾

  客户服务电话：400-8866-567

  网址：www.avicsec.com

  52) 中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  邮政编码：100022

  注册资本： 1.25亿美元

  法定代表人：金立群

  电 话：010-65051166

  传 真：010-85679535

  53) 中天证券有限责任公司

  注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

  办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

  联系人：范守蔚

  54) 中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：0755-82023442

  传真：0755-82026539

  网址：www.china-invs.cn

  客服电话：400-600-8008、95532

  55) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人姓名：王常青

  基金业务对外联系人：权唐

  联系电话：400-8888-108

  联系传真：010-65182261

  公司网址：www.csc.com.cn

  客服电话：400-8888-108

  56) 中信万通证券有限责任公司

  法定代表人：杨宝林

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

  基金业务联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：0532-96577

  公司网址：www.zxwt.com.cn

  57) 中信证券股份有限公司

  住址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦Ａ层

  法定代表人：王东明

  电话：010-84588888

  传真：010-84865560

  联系人：陈忠

  公司网址：www.ecitic.com

  58) 中信证券（浙江）有限责任公司

  公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法人代表：沈强

  邮政编码：310052

  联系人：王霈霈

  联系电话：95548

  公司网站：www.bigsun.com.cn

  59) 天相投资顾问有限公司

  注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032

  办公地址： 北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 邮编：100033

  法定代表人：林义相

  联系电话： 010-66045608

  客服电话： 010-66045678

  传真： 010-66045521

  联系人：林爽

  天相基金网网址：www.jjm.com.cn

  60) 深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 邮编：518001

  办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 邮编：518001

  法定代表人：薛峰

  联系电话： 0755-33227950

  客服电话： 4006-788-887

  传真： 0755-82080798

  联系人：童彩平

  网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  61) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  邮政编码：200235

  注册资本： 人民币伍千万元

  法定代表人： 其实

  电 话：021-54509998传 真：021-64385308

  62) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

  邮政编码：200120

  法定代表人：杨文斌

  电 话：021-58870011

  传 真：021-68596919

  63) 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：张裕

  电话：021-60897840

  传真：0571-26698533

  客服电话：4000-766-123

  网址：http://www.fund123.cn/

  64) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：021-58788678-8201

  传真：021—58787698

  客服电话：400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  65) 浙江同花顺基金销售有限公司

  地 址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

  邮 编：310012

  联系人：胡璇

  联系电话：0571-88911818

  传 真：0571-86800423

  客服电话：

  4008-773-772

  公司网址：www.5ifund.com

  或访问同花顺旗下基金网站——爱基金网 www.5ifund.com

  66) 北京展恒基金销售有限公司

  注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  邮政编码：100029

  法定代表人： 闫振杰

  电 话：010-62020088

  传 真：010-62020088-8002

  67) 中期时代基金销售（北京）有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  法定代表人： 路瑶

  电话： 010-65807865

  传真： 010-65807868

  客服电话： 95162 4008888160

  网址：www.cifcofund.com

  68) 上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼

  法定代表人：盛大

  电话： 021-50583533-3006

  传真： 021-50583633

  客服电话： 400-005-6355

  网址： www.leadfund.com.cn

  69) 泛华普益基金销售有限公司

  注册地址： 成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  法定代表人：于海锋

  电话：028-82000996

  传真：028-82000996-805

  客服电话：4008-588-588

  网址： http://www.pyfund.cn/

  70) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  办公地址： 北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

  公司网站： http://www.yixinfund.com

  服务热线： 400-6099-500

  客服邮箱： service@yixinfund.com

  71) 万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  法定代表人：李招弟

  电话：010-59393923

  传真：010 -59393074

  客服电话：400-808-0069

  网址：www.wy-fund.com

  72) 和讯信息科技有限公司

  和讯网基金销售平台——理财客信息

  公司地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

  公司总机：021-20835888

  客服热线：400-920-0022

  客服邮箱：licaike@hexunfsd.com

  市场部联系方式：021-20835820 18616506925

  基金销售部联系方式：13911468997

  公司网址：http://licaike.hexun.com/

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：汇添富基金管理股份有限公司

  住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室

  办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼22楼

  法定代表人：林利军

  电话：（021）28932888

  传真：（021）28932998

  联系人：王小练

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  经办律师：黎明、孙睿

  联系人：孙睿

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  首席合伙人：吴港平

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  邮政编码：100738

  公司电话：（010）58153000

  公司传真：（010）85188298

  签章会计师：陈露、方侃

  业务联系人：方侃

  四、基金的名称

  本基金名称：汇添富安心中国债券型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金为债券型证券投资基金。

  六、基金的投资目标

  在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过重点投资于高信用等级债券，力争实现资产的稳健增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为债券类品种，包括债券（国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、地方政府债、短期融资券、中期票据、债券回购）、银行存款（包括定期存款及协议存款），以及法律法规或中国证监会允许投资的其他债券类品种。本基金不投资于可转换债券、资产支持证券、可分离债券、中小企业私募债券、债项评级在AA级以下的信用债券以及无信用评级的信用债券，不直接从二级市场上买入股票和权证，也不参与一级市场新股申购。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于高等级信用债券的投资比例不低于基金资产的70%；持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  本基金所指的信用债券是指公司债、企业债、地方政府债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券、中期票据等除国债和央行票据之外的、非国家信用的债券类品种；高等级信用债券是指债项评级在AAA级（包含AAA级）以上的信用债券。

  八、基金的投资策略

  （一）投资策略

  本基金将密切关注债券市场的运行状况与风险收益特征，分析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势，自上而下决定类属资产配置及组合久期，并依据内部信用评级系统，深入挖掘价值被低估的高信用等级债券。本基金采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、信用策略等。在谨慎投资的基础上，力争实现组合的稳健增值。

  1、类属资产配置策略

  不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表现出明显不同的差异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，综合分析收益率水平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素，合理配置并动态调整不同类属债券的投资比例。

  2、利率策略

  本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度综合分析，制定出具体的利率策略。

  具体而言，本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标，分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。

  在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，判断收益率曲线参数变动的程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概率较大时，即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时，则采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获取超额收益。

  3、期限结构配置策略

  本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及其他组合约束条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。

  4、息差策略

  本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。

  5、信用策略

  信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响。

  为了准确评估发债主体的信用风险，本基金设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财务状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力、及债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能够有效提高定量分析的准确性。

  本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券，以便及时有效地抓住信用债券本身信用变化带来的市场交易机会。

  6、个券选择策略

  本基金将根据债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，重点选择具备以下特征的债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善，以及价值尚未被市场充分发现的个券。

  （二）投资决策依据和投资程序

  1、投资决策依据

  （1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；

  （2）国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；

  （3）国家货币政策及债券市场政策；

  （4）商业银行的信贷扩张；

  （5）债券市场的基本情况。

  2、投资决策程序

  （1）宏观分析师根据宏观经济形势、物价形势、货币政策等判断市场利率的走向，提交策略报告。

  （2）债券策略分析师提交关于债券市场基本面、债券市场供求、收益率曲线预测的分析报告。

  （3）信用分析师负责信用风险的评估、信用利差的分析及信用评级的调整。

  （4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。

  （5）在分析研究报告的基础上，基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审议。

  （6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。

  （7）如审议通过，基金经理在考虑资产配置的情况下，挑选合适的债券品种，灵活采取各种策略，构建投资组合。

  （8）集中交易室执行交易指令。

  （三）投资限制

  1、组合限制

  基金的投资组合应遵循以下限制：

  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于高等级信用债券的投资比例不低于基金资产的70%；

  （2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  （3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；

  （4）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；

  （5）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （1）承销证券；

  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （3）从事承担无限责任的投资；

  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。

  中债综合指数是中国全市场债券指数，以2001年12月31日为基期，基点为100点，并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表性，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类。选择中债综合指数作为本基金业绩比较基准的依据的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收益。

  如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较基准，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

  本报告期自2014年1月1日起至3月31日止。

  投资组合报告

  1.1 报告期末基金资产组合情况

  1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  注：本基金本报告期末未持有股票。

  1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  注：本基金本报告期末未持有股票。

  1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注：本基金本报告期末未持有权证。

  1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  1.9.1 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期内未投资国债期货。

  1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注：报告期末本基金无国债期货持仓。

  1.9.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期内未投资国债期货。

  1.10 投资组合报告附注

  1.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  1.10.3 其他资产构成

  1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末未持有股票。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （本基金业绩数据为截至2014年3月31日的数据）。

  （一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

  汇添富安心中国债券A

  汇添富安心中国债券C

  （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图

  ■

  十三、基金的费用与税收

  一、与基金运作有关的费用

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、销售服务费：本基金从C类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  6、基金份额持有人大会费用；

  7、基金的证券交易费用；

  8、基金的银行汇划费用；

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×0.70%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×0.20%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  3、销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。

  本基金销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年费率计提。

  计算方法如下：

  H＝E×0.40%÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

  上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  3、《基金合同》生效前的相关费用；

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  二、与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金份额的申购与赎回”相应内容。

  2、赎回费用

  基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金份额的申购与赎回”相应内容。

  3、转换费用

  基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金份额的申购与赎回”相应内容。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  一、“重要提示”部分：

  增加了基金合同生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。

  二、 “三、基金管理人”部分：

  更新了主要人员情况。

  三、 “四、基金托管人”部分：

  更新了基金托管人基本情况。

  四、“六、基金的募集”部分：

  增加了基金的募集情况。

  五、“七、基金合同的生效”部分：

  增加了基金合同的生效日。

  六、“八、基金份额的申购与赎回”部分：

  1、增加了基金份额申购与赎回的时间。

  2、增加了基金份额转换的相关内容。

  七、“九、基金的投资”部分：

  增加了基金投资组合报告。

  八、“十、基金的业绩”部分：

  增加了基金业绩表现数据。

  九、“二十二、其他应披露事项”部分：

  更新了2013年11月23日至2014年5月22日期间涉及本基金的相关公告。

  汇添富基金管理股份有限公司

  2014年7月5日