证券时报多媒体数字报

  富国天盈分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２０１１年４月２９日证监许可［２０１１］６３８号文核准募集。本基金的基金合同于２０１１年５月２３日正式生效，根据《基金合同》的有关规定，富国天盈分级债券型证券投资基金在《基金合同》生效后３年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，已自动转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金名称已变更为“富国天盈债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”，天盈Ａ、天盈Ｂ的基金份额已转换为上市开放式基金（ＬＯＦ）份额。

  【重要提示】

  投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

  本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，并承担基金投资中出现的风险，基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易对手风险、运作风险和合规与道德风险等。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止至２０１４年５月２３日，基金投资组合报告截止至２０１４年３月３１日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

  名称：富国基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  法定代表人：陈敏

  总经理：陈戈

  成立日期：１９９９年４月１３日

  电话：（０２１）２０３６１８１８

  传真：（０２１）２０３６１６１６

  联系人：范伟隽

  注册资本：１．８亿元人民币

  股权结构（截止于２０１４年５月２３日）：

  ■

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

  公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；量化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、ＱＦＩＩ、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤；富国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

  截止到２０１４年５月２３日，公司有员工２３９人，其中６２％以上具有硕士以上学历。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  陈敏女士，董事长。中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

  陈戈先生，董事，总经理。中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。２００５年４月至２０１４年４月任富国天益价值证券投资基金基金经理，２０１４年１月开始担任富国基金管理有限公司总经理。

  麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。现任ＢＭＯ金融集团亚洲业务总经理（Ｇｅｎｅｒａｌ Ｍａｎａｇｅｒ， Ａｓｉａ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）。

  李明山先生，董事。中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

  方荣义先生，董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。

  Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作；１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ金融集团国际业务全球总裁（ＳＶＰ ＆ Ｍａｎａｇｉｎｇ Ｄｉｒｅｃｔｏｒ， Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ， ＢＭＯ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ Ｇｒｏｕｐ）。

  岳增光先生，董事。中共党员，本科硕士，高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司会计；山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；山东鲁信实业集团公司财务；山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。

  戴国强先生，独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授， 金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。

  伍时焯 （Ｃａｒｙ Ｓ． Ｎｇ） 先生，独立董事。工商管理硕士，加拿大特许会计师。１９７６年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司担任审计工作，有３０余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Ｎｅｏ Ｍａｔｅｒｉａｌｓ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ． 前身ＡＭＲ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｅｓ Ｉｎｃ．， ＭＬＪ Ｇｌｏｂａｌ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓ Ｉｎｃ．， ＵｎｉＬｉｎｋ Ｔｅｌｅ．ｃｏｍ Ｉｎｃ． 等国际性公司为首席财务总监（ＣＦＯ）及财务副总裁。现任圣力嘉学院（Ｓｅｎｅｃａ Ｃｏｌｌｅｇｅ）工商系会计及财务金融科教授。

  李宪明先生，独立董事。中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师；现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

  ２、监事会成员

  金同水先生，监事长。大学专科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

  沈寅先生，监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

  夏瑾璐女士，监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

  仇夏萍女士，监事。中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

  李燕女士，监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。

  孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金管理有限公司ＩＴ总监助理。

  唐洁女士，ＣＦＡ，监事。中共党员，硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。

  郑焰女士，监事。硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限公司销售支持经理、富国基金管理有限公司营销策划高级经理，现任富国基金管理有限公司营销策划副总监。

  ３、督察长

  范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。２０１２年１０月２０日开始担任富国基金管理有限公司督察长。

  ４、经营管理层人员

  陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

  林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  陆文佳女士，副总经理。中共党员，硕士研究生。曾在中国建设银行上海市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部总经理、公司副营销总裁。２０１４年６月１９日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  ５、本基金基金经理

  （１）现任基金经理

  饶刚先生，１９７３年出生，硕士研究生，自１９９９年开始从事证券行业工作，曾任职兴业证券股份有限公司研究部职员、投资银行部职员；２００３年７月任富国基金管理有限公司债券研究员，２００６年１月至今任富国天利增长债券基金基金经理，２００８年１０月起兼任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理，２０１０年９月至２０１３年９月兼任富国汇利分级债券基金经理，２０１３年９月起兼任富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金经理，２０１３年６月起兼任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金基金经理，２０１３年９月起任富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理，２０１４年３月起任富国天盈分级债券型证券投资基金基金经理。兼任固定收益投资部总经理。

  （２）历任基金经理

  ２０１１年５月至２０１３年７月期间，赵恒毅先生任本基金基金经理。

  ２０１１年５月至２０１４年３月期间，刁羽先生任本基金基金经理。

  ６、投资决策委员会

  投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，权益投资部总经理朱少醒先生，固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。

  列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

  本基金采取集体投资决策制度。

  ７、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  成立时间：１９８４年１月１日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

  联系电话：０１０－６６１０５７９９

  联系人：赵会军

  （二）主要人员情况

  截至２０１４年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１７５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三） 基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１４年３月，中国工商银行共托管证券投资基金３７２只。自２００３ 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的４１项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  （一）天盈Ａ的销售机构

  １、直销机构：富国基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

  法定代表人：陈敏

  总经理：陈敏（代行）

  成立日期：１９９９年４月１３日

  客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）

  传真：０２１－２０３６１５４４

  联系人：林燕珏

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２． 基金代销机构

  （１）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  联系电话：（０１０）６６１０７９００

  传真：（０１０）６６１０７９１４

  联系人：杨菲

  客户电话：９５５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：曾艳

  电话：（０１０）８５１０８２２７

  传真：（０１０）８５１０９２１９

  客户服务电话：９５５９９

  公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：（０１０）６６２７５６５４

  联系人：张静

  客服电话：９５５３３

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （４）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３号

  办公地址：北京市西城区金融大街３号

  法定代表人：李国华

  联系人：文彦娜

  传真：０１０－６８８５８１１７

  客户服务热线：９５５８０

  公司网站：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （５）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

  法定代表人：肖钢

  传真：（０１０）６６５９４９４６

  客户服务统一咨询电话：９５５６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （６）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  客服电话：９５５５５

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  联系电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客服电话：９５５５９

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （８）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市北京东路６８９号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：唐苑

  联系电话：（０２１）６１６１６１５０

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  客服热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  电话：（０２１）６８４７５８８８

  传真：（０２１）６８４７６１１１

  联系人：龚厚红

  咨询电话：（０２１）９６２８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  （１０）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

  办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  电话：０１０－６３６３６１５３

  传真：０１０－６３６３９７０９

  联系人：朱红

  客服电话：９５５９５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１１）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  电话：０１０－６６２２３５８７

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）平安银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  电话：（０７５５）２２１９７８７４

  联系人：蔡宇洲

  客户服务电话：９５５１１－３

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１３）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  联系人：胡技勋

  客服电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城区体育路２１号

  办公地址：东莞市莞城区体育路２１号

  法定代表人：廖玉林

  电话：０７６９－２２１００１９３

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  联系人：巫渝峰

  客服电话：０７６９－９６２２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  （１５）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市广东路６８９号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  联系电话：（０２１）２３２１９０００

  联系人：李笑鸣

  客服热线：９５５５３

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１６）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  联系电话：（０２１）５４０３３８８８

  传真：（０２１）５４０３８８４４

  联系人：王序微

  客服电话：（０２１）９６２５０５

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （１７）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦

  法定代表人：万建华

  传真：（０２１）３８６７０６６６

  联系人：芮敏琪

  客服热线：４００－８８８８－６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１８）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  电话：（０２１）５３５１９８８８

  传真：（０２１）５３５１９８８８

  联系人：张瑾

  客服热线：（０２１）９６２５１８

  公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （１９）恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：庞介民

  联系电话：０１０－８８０８８１８８

  传真：０１０－８８０８８１８８

  联系人：王旭华

  客服电话：（０４７１）４９７２３４３

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  电话：０５９１－ ３８２８１９６３

  联系人：夏中苏

  客服热线：９５５６２

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  电话：（０２７）６５７９９９９９

  传真：（０２７）８５４８１９００

  联系人：李良

  客服热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  公司网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （２２）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  电话：（０１０）６６５６８４３０

  传真：（０１０）６６５６８９９０

  联系人：田薇

  客户服务热线：４００８－８８８－８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  电话：（０１０）８４１８３３３３

  传真：（０１０）８４１８３３１１－３３８９

  联系人：黄静

  客服热线：４００－８１８－８１１８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （２４）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３Ｆ

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  电话：（０７５５）８３７０９３５０

  传真：（０７５５）８３７０４８５０

  客服热线：９５５６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  传真：（０２０）８７５５５３０５

  客服电话：９５５７５

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市经七路８６号

  办公地址：济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９１８５

  客户服务电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）华龙证券有限责任公司

  注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富中心

  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路６３８号财富中心

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：０９３１－４８９０２０８

  传真：（０９３１）４８９０６２８

  客服电话：（０９３１）９６６６８、４００６８９８８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （２８）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：胡天彤

  电话：０２２－２８４５１７０９

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客户服务热线：４００－６５１－５９８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２９）华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７层

  法定代表人：陈林

  电话：０２１－６８７７７２２２

  传真：０２１－６８７７７８２２

  联系人：刘闻川

  客户服务热线：４００８２０９８９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （３０）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：田国立

  联系人：丰靖

  电话：（０１０）６５５５０８２７

  传真：（０１０）６５５５０８２７

  客户服务电话：９５５５８

  公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （３１）东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  联系电话：０２１－２０３３３９１０

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：王一彦

  开放式基金咨询电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  联系电话：０２１－２２１６９９９９

  联系人：刘晨

  客服热线：９５５２５

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （３３）湘财证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  法定代表人：林俊波

  联系电话：０２１－６８６３４５１０－８６２０

  传真：０２１－６８８６５６８０

  联系人：赵小明

  客服热线：４００－８８８－１５５１

  公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （３４）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系电话：（０１０）６５１８３８８８

  联系人：权唐

  客服电话：４００－８８８８－１０８

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （３５）瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：程宜荪

  电话：（０１０）５８３２８８８８

  传真：（０１０）５８３２８１１２

  联系人：牟冲

  客服电话：４００８８７８８２７

  公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （３６）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  客服电话：４００８－０００－５６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３７）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （３８）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：９５５１１－８

  联系人：郑舒丽

  客服电话：９５５１１－８

  公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （３９）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１６、１７层

  办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  电话：（０７５５）８３５１６２８９

  传真：（０７５５）８３５１５５６７

  联系人：刘阳

  客户服务热线：（０７５５）３３６８００００（深圳）、４００－６６６６－８８８（非深圳地区）

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （４０）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  电话：（０７５５）８２５５８３０５

  传真：（０７５５）８２５５８００２

  联系人：陈剑虹

  客户服务热线：４００－８００－１００１

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

  传真：（０７５５）８２１３３９５２

  客户服务统一咨询电话：９５５３６

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张宗锐

  联系电话：０５９１－８７３８３６００

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客服电话：９５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

  （４４）山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系电话：０３５１－８６８６６５９

  联系人：郭熠

  客服电话：４００－６６６－１６１８、９５５７３

  公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）江海证券有限公司

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张背北

  电话： ０４５１－８５８６３６９６

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  客户服务热线：４００－６６６－２２８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：杨树财

  联系人：安岩岩

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  客服电话：４００－６００－０６８６

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （４７）国元证券有限责任公司

  注册地址：合肥市寿春路１７９号

  办公地址：合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：蔡咏

  联系人：李蔡

  传真：（０５５１）６２２０７９３５

  客服热线：９５５７８

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：孔晓君

  联系电话：０７５５－８２５６９１４３

  传真：０７５５－８２４９２９６２

  客户咨询电话：９５５９７

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）国联证券股份有限公司

  注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７－９层

  办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２

  法定代表人：姚志勇

  联系人：沈刚

  客服电话：９５５７０

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５０）中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  联系电话：０３７１－６５５８５２８７

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  联系人：陈利民

  客户咨询电话：９６７２１８（郑州市外拨打加拨区号）、４００－８１３－９６６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  （５１）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系电话：（０１０）８４５８８８８８

  传真：（０１０）８４８６５５６０

  联系人：顾凌

  客户咨询电话：９５５５８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５２）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系电话：（０１０）５７３９８０６２

  传真：（０１０）５７３９８０５８

  联系人：徐锦福

  客户咨询电话：９５５７１

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５３）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９—４５层

  法定代表人：宫少林

  联系电话：（０７５５）８２９４３６６６

  传真：（０７５５）８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客服热线：９５５６５、４００－８８８８－１１１

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  电话：（０７５５）８２０２３４４２

  传真：（０７５５）８２０２６５３９

  联系人：刘毅

  客服电话：９５５３２、４００－６００－８００８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （５５）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：王宜四

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  联系人：戴蕾

  客户咨询电话：４００－８８６６－５６７

  公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５６）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区正义路４号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  电话：（０１０）５８３５１６６６

  传真：（０１０）５７０９２６１１

  联系人：杨成茜

  客户服务电话：９５５６８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５７）江苏银行股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市洪武北路５５号

  办公地址：江苏省南京市洪武北路５５号

  法定代表人：黄志伟

  电话：０２５－５８５８７０１８

  传真：０２５－５８５８７０３８

  联系人：田春慧

  客户服务电话：９６０９８，４００－８６－９６０９８

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

  （５８）东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城南城路２号

  办公地址：东莞市莞城南城路２号

  法定代表人：何沛良

  电话：０７６９－２２８６６２６８

  传真：０７６９－２２８６６２６８

  联系人：何茂才

  客户服务电话：０７６９－９６１１２２

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （５９）杭州银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路４６号

  办公地址：杭州市庆春路４６号

  法定代表人：吴太普

  联系人：严峻

  电话：（０５７１）８５１０８１９５

  传真：（０５７１）８５１０８１９５

  客户服务电话：９６５２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼

  法定代表人：汪静波

  联系人：张姚杰

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６１）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：汤素娅

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  公司网址：众禄基金网 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ基金买卖网 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （６２）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路１２１８号１栋２０２室

  办公地址：杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：张裕

  电话：０２１－ ６０８９７８４０

  传真：０５７１－２６６９７０１３

  客户服务电话：４０００７６６１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （６３）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区欧阳路１９６号２６号楼２楼４１号

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：（０２１）５８８７００１１

  传真：（０２１）６８５９６９１６

  客服电话：４００－７００－９６６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （６４）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９８８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：沈雯斌

  联系电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１，１３５８５７９０２０４

  传真：０２１－５８７８７６９８

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６６）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：宋丽冉

  电话：（０１０）６２０２００８８

  传真：（０１０）６２０２００８８

  客户服务电话：４００８８８６６６１

  公司网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６７）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  法人代表人：沈强

  联系人：李珊

  电话：０５７１－８５７７６１１４

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  客服热线：９５５４８

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６８）金元证券股份有限公司

  注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  电话：０７５５－８３０２５０２２

  传真：０７５５－８３０２５６２５

  客户服务电话：４００－８８８８－２２８

  公司网站： ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  （６９）嘉实财富管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号Ｂ座４６楼０６－１０单元

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号Ｂ座４６楼０６－１０单元

  法定代表人：赵学军

  电话：０２１－２０２８９８９０

  传真：０２１－２０２８０１１０

  客户服务电话：４００－０２１－８８５０

  网址：ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ

  （７０）中国国际金融有限公司

  客户服务电话：０１０－６５０５１１６６

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７１）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１８号保利大厦１８楼

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：４００－９２０－００２２

  传真：０２１－２０８３５８７９

  联系人：于杨

  网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）天盈Ｂ的场内销售机构

  天盈Ｂ的场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单请详见深圳证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ／）。

  二、基金注册登记机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

  办公地址：北京西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：金颖

  电话：（０１０）５９３７８８３９

  传真：（０１０）５９３７８９０７

  联系人：朱立元

  三、律师事务所和经办律师（基金募集时）

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  负责人：廖海

  经办律师：梁丽金、刘佳

  电话：（０２１）５１１５０２９８

  传真：（０２１）５１１５０３９８

  四、会计师事务所和经办注册会计师

  名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５０楼

  法定代表人：葛明

  联系电话：０２１－２２２８８８８８

  传真：０２１－２２２８００００

  联系人：徐艳

  经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

  四、基金份额的分级

  一、 基金份额分级

  本基金《基金合同》生效之日起３年内，本基金的基金份额划分为天盈Ａ、天盈Ｂ两级份额，所募集的基金资产合并运作。

  （一）基金份额配比

  天盈Ａ、天盈Ｂ的份额配比原则上不超过７：３。

  本基金募集设立时，天盈Ａ、天盈Ｂ的份额配比将不超过７：３。

  本基金《基金合同》生效之日起３年内，天盈Ａ自《基金合同》生效之日起每满６个月开放一次，天盈Ｂ封闭运作并上市交易。在天盈Ａ的每次开放日，基金管理人将对天盈Ａ进行基金份额折算，天盈Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的天盈Ａ份额数按折算比例相应增减。为此，在天盈Ａ的单个开放日，如果天盈Ａ没有赎回或者净赎回份额极小，天盈Ａ、天盈Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现大于７：３的情形；如果天盈Ａ的净赎回份额较多，天盈Ａ、天盈Ｂ在该次开放日后的份额配比可能会出现小于７：３的情形。

  （二）天盈Ａ的运作

  １、收益率

  天盈Ａ根据《基金合同》的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为：

  天盈Ａ的年收益率（单利）＝１．４×１年期银行定期存款利率

  天盈Ａ的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第２位。

  在《基金合同》生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１ 年期银行定期存款基准利率设定天盈Ａ的首次年收益率；在天盈Ａ的每个开放日，基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币１ 年期银行定期存款基准利率重新设定天盈Ａ的年收益率。

  例１：在本基金基金合同生效日，如果１ 年期银行定期存款利率为３．２５％，则天盈Ａ的年收益率（单利）为：

  天盈Ａ的年收益率（单利）＝１．４×３．２５％＝４．５５％

  ２、开放日

  天盈Ａ在《基金合同》生效后每满６个月开放一次，接受投资者的申购与赎回。

  天盈Ａ的开放日为自《基金合同》生效之日起每满６个月的最后一个工作日。

  因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

  天盈Ａ的第一次开放日为《基金合同》生效日至６个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为《基金合同》生效之日至１２个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；以此类推。如果本基金《基金合同》于２０１１年５月２０日生效，《基金合同》生效之日起满６个月、满１２个月、满１８个月的日期分别为２０１１年１１月１９日、２０１２年５月１９日、２０１２年１１月１９日，以此类推。假设２０１１年１１月１９日为非工作日，在其之前的最后一个工作日为２０１１ 年１１月１８日，则第一次开放日为２０１１年１１月１８日。其他各个开放日的计算类同。

  ３、基金份额折算

  本基金《基金合同》生效之日起每满６个月的最后一个工作日，基金管理人将对天盈Ａ进行基金份额折算，天盈Ａ的基金份额净值调整为１．０００元，基金份额持有人持有的天盈Ａ份额数按折算比例相应增减。

  天盈Ａ的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。

  天盈Ａ的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时发布的相关公告。

  ４、规模限制

  本基金《基金合同》生效之日起３年内，天盈Ａ的份额余额原则上不得超过７／３倍天盈Ｂ的份额余额。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。

  （三）天盈Ｂ的运作

  １、天盈Ｂ封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。

  天盈Ｂ的封闭期为自《基金合同》生效之日起至３年后对应日止。如该对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日。

  ２、本基金《基金合同》生效后３个月内，在符合基金上市交易条件下，天盈Ｂ将申请在深圳证券交易所上市交易。

  ３、本基金在扣除天盈Ａ的应计收益后的全部剩余收益归天盈Ｂ享有，亏损以天盈Ｂ的资产净值为限由天盈Ｂ承担。

  （四）基金份额净值计算

  本基金的基金份额净值计算公式如下：

  Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日闭市后的基金资产净值／Ｔ日基金份额的余额数量

  本基金《基金合同》生效之日起３年内，Ｔ日基金份额的余额数量为天盈Ａ和天盈Ｂ的份额总额；本基金《基金合同》生效后３年期满并转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，Ｔ日基金份额的余额数量为该ＬＯＦ基金的份额总额。

  本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  Ｔ 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

  （五）天盈Ａ和天盈Ｂ的基金份额净值计算

  本基金《基金合同》生效后，在天盈Ａ的开放日计算天盈Ａ的基金份额净值；在天盈Ｂ的封闭期届满日分别计算天盈Ａ和天盈Ｂ的基金份额净值。

  １、天盈Ａ的基金份额净值计算

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  ２、天盈Ｂ的基金份额净值计算

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  （下转B43版）