证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘梦

  一些投资风格受限或不适应未来投资趋势的老基金，正在谋划转型。截至今年7月10日，共有11只基金完成转型，其中包含6只开放式基金。

  金粮油转型高端装备

  南方基金今日在北京召开南方金粮油商品股票型基金的持有人大会，商讨关于南方金粮油商品股票型基金的转型议案。“南方金粮油商品股票型基金此前主要投资于上游的资源和原材料行业，但资源行业股票同质化较高，主动选股超额收益很难显现。”南方基金在公告中表示。

  “2011年，大家预期大宗商品市场表现会很好，但没预料到经济转型的力度会如此大。我们不是要转型成市场热点，而是要考虑未来五年、八年，甚至更长时间内，基金的投资会不会有价值。”一位南方基金的人士对记者说。由于产品投资范围局限，该基金的规模也接连缩水。数据统计显示，截至2014年一季度，南方金粮油的份额仅4599万份。

  有基金公司产品部人士指出，老基金转型也是盘活基金规模的方法之一。转型成高端装备基金后，预计会有新的资金注入该基金。

  转型后，该基金将由股票型基金变更为混合型基金，其中债券、中小企业私募债、权证，以及股指期货投资占基金净值比不低于5%。其投资方向也变更为中游的高端装备制造和军工行业，包括五个细分子行业（申银万国行业分类标准），包括电子、机械设备、国防军工、通信、计算机。

  困顿基金转型谋变

  对于老基金的转型，有基金公司人士称之为“产品二次开发”。“产品二次开发要非常慎重，转型方案首先要在公司内部讨论通过，报证监会备案，然后发布转型公告，召开持有人大会，持有人决议通过以后，报证监会备案，然后再完成转型。”上海一家基金公司产品人士说，“但一般都是考虑到适应未来的投资方向，转型基本都是成功的。”

  根据巨潮披露的公告统计，截至7月10日，今年以来共有11只基金（包括开放式、封闭式基金）发布基金份额持有人大会决议生效公告，实现基金转型，其中有6只为开放式基金。

  在上述6只开放式基金中，有4只实现了产品类型及设计上的变更。长盛上证市值百强ETF由指数基金变更为灵活配置混合型基金，投资于电子信息主题。万家14天理财债券基金转型成万家日日薪货币市场基金。长盛同祥泛资源主题股票基金，类似南方金粮油的转型，变更为投资于战略新兴产业的灵活配置混合基金。光大保德信添天盈季度理财债券基金转型成光大保德信添天盈月度理财债券基金。

  另有2只开放式基金变更投资范围。长信中短债转型成长信纯债壹号，广发亚太（除日本）精选股票QDII转型成广发全球精选股票QDII，扩宽了区域投资范围，覆盖欧美等成熟市场。