中国基金报多媒体数字报

  基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司

  基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  重要提示

  泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集申请已于2009年9月16日获中国证监会证监许可『2009』948号文核准，基金合同于2009年12月3日生效。

  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2014年6月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日。财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：泰达宏利基金管理有限公司

  成立日期：2002年6月6日

  注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  法定代表人：弓劲梅

  组织形式：有限责任公司

  联系电话：010-66577676

  联系人：张萍

  注册资本：一亿八千万元人民币

  股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限公司：49％

  泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司，成立于2002年6月，是中国首批合资基金管理公司之一。目前公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选基金、泰达宏利风险预算混合型基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型基金、泰达宏利首选企业股票型基金、泰达宏利市值优选股票型基金、泰达宏利集利债券型基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型基金、泰达宏利红利先锋股票型基金、泰达宏利中证财富大盘指数型基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金、泰达宏利全球新格局证券投资基金、泰达宏利中证500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆向策略股票型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利高票息定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利养老收益混合型证券投资基金在内的二十多只证券投资基金。

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理，天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。

  刘振宇先生，董事。毕业于天津师范大学和南开大学，拥有法学学士学位和经济学博士学位，律师、经济师。2000年至2002年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002年至2008年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。2008年任天津市泰达国际控股（集团）有限公司总经理助理。2010年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副总经理。兼任恒安标准人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。

  孙泉先生，董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司，负责信贷和外汇管理工作；1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作；1997年任职天津经济技术开发区总公司企划部，负责企业发展战略研究和计划经营管理工作； 2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部，负责泰达控股重组并购、资源整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资产管理部经理，渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管集团股份有限公司董事等职。

  何达德先生，董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险（国际）有限公司首席行政总监，宏利资产管理（香港）有限公司首席行政总监，负责宏利于香港的全线业务，包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏利人寿保险（国际）有限公司及宏利资产管理（香港）有限公司之董事。何先生毕业于英国伦敦城市大学，取得精算学荣誉理学士学位，现为澳大利亚精算学会及美国精算学会会员，在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年丰富经验，其间担任多个领导层要职。

  雷柏剛（Robert Allen Cook）先生，加拿大国籍，董事。毕业于加拿大多伦多大学及卡尔加里大学，持有金融学工商管理硕士学位。雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理，并为宏利金融执行委员会成员。雷先生统领宏利金融于中国内地、香港、印尼、日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于2007年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁，掌管恒康人寿保险、恒康长期护理、恒康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业务部多项管理要职，曾驻多伦多、沃特卢、波士顿、英格兰等地，现常驻香港。雷先生于策略规划、保险及年金产品管理、销售、市场推广等领域均饶富经验。现任宏利金融亚洲区高级行政副总裁兼总经理、宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监及宏利资产管理(香港)有限公司主席。

  杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限公司董事，掌握亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十三年的资本市场经验。

  刘青山先生，董事。毕业于中国人民大学，史学学士和管理学硕士。1997年就职于华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。2001年起参与筹建湘财合丰基金管理公司（泰达宏利基金管理有限公司前身）并工作至今，期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监，投资总监兼总经理助理、副总经理兼投资总监。2013年3月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。

  汪丁丁先生，独立董事，毕业于北京师范学院数学系，中国科学院数学力学部理学硕士学位，1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教授。目前担任北京大学及浙江大学教授，自2007年至今，担任东北财经大学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。

  周小明先生，独立董事。毕业于浙江大学法学院，中国政法大学法学硕士学位、民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。

  杜英华女士，独立董事，任期始于2014年6月20日。毕业于南开大学法律系，获得法学学士和法学硕士学位。1992年10月，与其他合伙人共同发起设立天津津华律师事务所，现任该律所副主任，正高级律师，具有22年法律实务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。

  范小云女士，独立董事，毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。毕业于南开大学金融学系，经济学博士学位。1997年至2005年历任南开大学金融学系讲师、副教授。2005年起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。2001年至2005年担任《南开经济研究》副主编。目前为教育部哲学社会科学重大攻关项目首席专家，南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任；兼任中国金融学会理事、中国国际金融学会理事。

  2、监事会成员

  邢吉海先生，监事，本期任期始于2010年3月31日。毕业于天津干部管理学院财会专业，会计师。1995年至1997年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监；1997年至2000年任职于天津经济开发区财政局；2000年至2001年任天津开发区总公司财务中心主任；2001年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心主任。现任天津市泰达投资控股有限公司总经理助理。在本公司外所担任的职务：天津泰达投资控股有限公司总经理助理。

  任赛华女士，监事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of WaterLoo）,获得数学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于2007年加盟，曾任首席行政事务总监，现担任宏利资产管理高级执行总监。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及省级退休金委员会，监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。

  王泉先生，职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年3 月加入泰达宏利基金管理有限公司工作至今，历任基金运营部基金会计、基金运营部副总经理、基金运营部总经理。

  邓艺颖女士，职工监事。金融学硕士， 2004年5月至2005年4月就职于中国工商银行广东省分行公司业务部职员； 2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司，先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部总监业务助理兼研究员； 自2011年6月3日起担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基金经理； 具备9年基金从业经验，8年证券投资管理经验，具有基金从业资格。

  3、总经理及其他高级管理人员

  刘青山先生，总经理。简历同上。

  傅国庆先生，副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学士和工商管理硕士学位。1993年至2006年就职于北方国际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。

  张萍女士，督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院，管理学和理学双硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司，从事财务管理和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。

  4、基金经理

  梁辉先生，管理科学与工程专业硕士；2002年3月加入湘财荷银基金管理有限公司（现泰达宏利基金管理有限公司），曾担任公司研究部行业研究员、基金经理、研究部总监、金融工程部总经理、基金投资部总经理，现担任总经理助理兼投资总监；自2005年4月至2008年8月担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基金经理；自2006年8月至2009年5月担任泰达宏利效率优选混合型证券投资基金基金经理；自2007年11月至2009年5月担任泰达宏利价值优化型周期类行业证券投资基金基金经理；自2008年8月至2010年2月担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理；自2009年9月至2013年3月担任泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理；自2009年12月4日至今担任泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金基金经理；自2011年4月21日至2013年5月16日担任泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金基金经理；自2013年2月21日至今担任泰达宏利行业精选证券投资基金基金经理；自2013年5月10日至今担任泰达宏利基金管理有限公司总经理助理兼投资总监；12年基金从业经验，具有基金从业资格。

  5、投资决策委员会成员名单

  投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山，总经理助理兼投资总监梁辉，研究部总监兼基金经理陈少平，基金投资部副总经理吴俊峰。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  一、基金托管人情况

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：2004年09月17日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人：田 青

  联系电话：(010)6759 5096

  中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  截至2013年12月31日，中国建设银行资产总额153,632.10亿元，较上年增长9.95%；客户贷款和垫款总额85,900.57亿元，增长14.35%；客户存款总额122,230.37亿元，增长7.76%。营业收入5,086.08亿元，较上年增长10.39%，其中，利息净收入增长10.29%，净利息收益率(NIM)为2.74%；手续费及佣金净收入1,042.83亿元，增长11.52%，占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元，较上年增长11.28%；净利润2,151.22亿元，增长11.12%。资产质量保持稳定，不良贷款率0.99%，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%，保持同业领先。

  中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系；在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。

  2013年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外102项奖项，多项综合排名进一步提高，在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中，位列第2，较上年上升13位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日，中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  1）泰达宏利基金管理有限公司直销中心

  地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  邮编：100033

  传真：010-66577760/61

  客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或010-66555662

  联系人：于贺

  联系电话：010-66577619、010-66577617

  网址：http://www.mfcteda.com

  网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/

  2）泰达宏利基金网上直销系统

  交易系统网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/

  目前支持的网上直销银行卡：农行卡、建行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、交通银行卡、汇付天下“天天盈”帐户、支付宝、淘宝直销平台。

  客户服务电话：400-698-8888或010-66555662

  客户服务信箱：irm@mfcteda.com

  2、代销机构

  1) 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  客服电话：95533

  银行网站：www.ccb.com

  2) 中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客服电话：95599

  银行网站：www.abchina.com

  3) 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  客服电话：95566

  银行网站：www.boc.cn

  4) 交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  客服电话：95559

  银行网址：www.bankcomm.com

  5) 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人：傅育宁

  客服电话：95555

  联系人：邓炯鹏

  公司网站：www.cmbchina.com

  6) 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：（021）61618888

  传真：（021）63604199

  联系人：虞谷云

  客户服务热线：95528

  公司网站：www.spdb.com.cn

  7) 平安银行股份有限公司

  注册地址： 深圳市深南东路5047号

  办公地址：深圳市深南东路5047号

  法定代表人：孙建一

  电话：021-38637673

  传真：021-50979507

  联系人：张莉

  客户服务热线：95511-3

  公司网站：bank.pingan.com

  8) 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人： 孔丹  

  客服电话：95558

  网址：http://bank.ecitic.com

  9) 东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市运河东一路193号

  办公地址：东莞市运河东一路193号

  法定代表人：廖玉林

  电话：0769－22119061

  传真：0769－22117730

  联系人：陈幸

  客服电话：4001196228

  公司网址：www.dongguanbank.cn

  10) 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  电话：022-58316666

  传真：022-58316259

  联系人：王宏

  客户服务热线：400 888 8811

  公司网站：www.cbhb.com.cn

  11) 宁波银行股份有限公司

  注册地址： 宁波市江东区中山东路294号

  办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人： 陆华裕

  电话：0574-89068340

  传真：0574-87050024

  联系人： 胡技勋

  客户服务热线：96528（上海地区962528）

  公司网站： www.nbcb.com.cn

  12) 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人：吴建

  客户服务电话：95577

  网址：www.hxb.com.cn

  13) 北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  客户服务电话：95526

  公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

  14) 天津银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区友谊路15号

  办公地址：天津市河西区友谊路15号

  法定代表人：王金龙

  客户服务热线：4006-960296

  公司网站：www.bank-of-tianjin.com

  15) 温州银行股份有限公司

  注册地址：温州市车站大道196号

  办公地址：温州市车站大道196号

  法定代表人：邢增福

  电话：0577-88990082

  传真：0577-88995217

  联系人：林波

  客户服务热线：浙江省96699，上海962699，其他地区（0577）96699

  公司网站： www.wzbank.cn

  16) 湘财证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

  法定代表人：林俊波

  客服电话：400-888-1551

  传真: 021- 68865680

  联系人：赵小明

  联系电话：021-68634510-8620

  公司网站：www.xcsc.com

  17) 渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：胡天彤

  电话：022-28451709

  传真：022-28451892

  电子邮箱：hutt@bhzq.com

  客户服务电话: 400-651-5988

  网址：www.bhzq.com

  18) 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客服电话：4008-888-888

  电话：010-66568450

  联系人：宋明

  公司网站：www.chinastock.com.cn

  19) 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  客服电话：95575或致电各地营业网点

  联系人：黄岚

  公司网站：www.gf.com.cn

  20) 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  客服电话：400-888-8108

  传真：010－65182261

  公司网站： www.csc108.com

  21) 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  客服电话：400-888-8666

  联系人：吴倩

  公司网站：www.gtja.com

  22) 平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  全国免费业务咨询电话：95511

  传真：0755-82400862

  网址：www.PINGAN.com

  23) 东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

  办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

  法定代表人：潘鑫军

  客服电话：95503

  联系人：胡月茹

  公司网站：www.dfzq.com.cn

  24) 世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

  法定代表人：卢长才

  联系人：袁媛

  客服电话：0755-83199511

  公司网站：www.csco.com.cn

  25) 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市长乐路989号45楼

  办公地址：上海市长乐路989号40楼

  法定代表人：储晓明

  联系人：李清怡

  联系电话：021-54033888

  客服电话：95523或4008895523

  网址：www.sywg.com

  26) 齐鲁证券有限公司

  注册地址：济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  客服电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  27) 中银国际证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

  法定代表人：许刚

  客服电话：400-620-8888

  传真：021-50372474

  联系人：王炜哲

  公司网站：www.bocichina.com

  28) 华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户服务电话：025-95597

  传真：025-84579763

  联系人：庞晓芸

  公司网站：www.htsc.com.cn

  29) 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话: 0431-85096517

  客户服务电话: 400-600-0686

  网址：www.nesc.cn

  30) 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨、李芳芳

  客户服务电话：95525 400-888-8788 101-089-98

  传真：021-22169134

  公司网址：www.ebscn.com

  31) 新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  联系人：孙恺

  客户服务电话：400-698-9898

  公司网址：www.xsdzq.cn?

  32) 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  联系电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  客户服务电话：95565，400-888-8111

  公司网址：www.newone.com.cn

  33) 长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：刘阳

  传真：0755-83515567

  客户服务电话：0755-33680000 400-666-6888

  公司网址：www.cgws.com

  34) 南京证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

  办公地址：江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人：张华东

  联系人：潘月

  联系电话：025-52310569

  客户服务电话：400 -828-5888

  公司网址：www.njzq.com.cn

  35) 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

  法定代表人：兰荣

  联系人：黄英

  联系电话：0591-38162212

  客户服务电话：95562

  公司网址：www.xyzq.com.cn

  36) 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市广东路689号

  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  客服电话：95553，400-8888-001

  联系电话：021－23219000

  公司网站：www.htsec.com

  37) 广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19楼、20楼

  法定代表人：刘东

  客服电话：020-961303

  联系电话：020-88836999

  传真：020-88836654

  联系人：林洁茹

  网址：www.gzs.com.cn

  38) 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  客服电话： 96326（福建省外请先拨0591）

  传真：0591-87383610

  联系人：张宗锐

  公司网站：www.hfzq.com.cn

  39) 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  客服电话：95536

  联系人：齐晓燕

  联系电话：0755－82130833

  公司网站：www.guosen.com.cn

  40) 金元证券股份有限公司

  注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

  法定代表人：陆涛

  客户服务电话：400-8-88-8-228

  传真：0755-83025625

  联系人：马贤清

  网站：www.jyzq.cn

  41) 德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：姚文平

  客服电话：400-888-8128

  传真：021-68767981

  联系人：徐可

  公司网站：www.tebon.com.cn

  42) 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  客服电话：400-800-1001

  联系人：陈剑虹

  联系电话：0755-82825551

  网址：www.essence.com.cn

  43) 东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  联系人：王一彦

  电话：021-20333333

  传真：021-50498825

  公司网络地址：www.longone.com.cn

  客服电话：95531，400-888-8588

  44) 国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  45) 财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

  法定代表人：孙智勇

  联系人：郭磊

  联系电话：0731-84403319

  开放式基金业务传真：0731-84403439

  网址：www.cfzq.com

  46) 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

  法人：冯戎

  联系人：李巍

  联系电话：010-88085858

  客服电话：400-8-00-0-562

  网址：www.hysec.com

  47) 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：95579或400-8-88-8-999

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  长江证券客户服务网站：www.95579.com

  48) 方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

  公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

  法定代表人：雷杰

  客户服务热线：95571

  网址：www.foundersc.com

  49) 民生证券股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表人：余政

  公司网址：www.mszq.com

  客服热线：400-619-8888

  50) 国金证券股份有限公司

  注册地址：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号

  法定代表人：冉云

  公司网址： www.gjzq.com.cn

  客服热线：400-6-60-0109

  51) 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  公司网址：www.citics.com

  客服热线：95558

  52) 西藏同信证券有限责任公司

  注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路101号

  办公地址：上海市永和路118弄24号楼

  法定代表人：贾绍君

  公司网址：www.xzsec.com

  客服热线：400-88-1-1177

  53) 中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人：吴永良

  公司网址：www.zszq.com

  客服热线：400-102-2011

  54) 中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层

  办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼第20层

  法定代表人：杨宝林

  公司网址：www.zxwt.com.cn

  客服热线：95548

  55) 中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

  法定代表人：沈强

  公司网址：www.bigsun.com.cn

  客服热线：95548

  56) 红塔证券股份有限公司

  注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人：况雨林

  公司网址：www.hongtastock.com

  客服热线：400-871-8880

  57) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号8楼

  法定代表人： 汪静波

  公司网址：www.noah-fund.com

  客服热线：400-821-5399

  58) 深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  公司网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com

  客服热线：4006-788-887

  59) 上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人： 杨文斌

  公司网址：www.ehowbuy.com

  客服热线：400-700-9665

  60) 杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：4000-766-123

  网址：http://www.fund123.cn/

  61) 上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

  法定代表人：其实

  客服电话：400-1818-188

  网站：www.1234567.com.cn

  62) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  电话：021-20691835

  传真：021-20691861

  客服电话：400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  63) 和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：习甜

  联系电话：010-85650920

  传真号码：010-85657357

  全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588

  公司网址：licaike.hexun.com

  64) 展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  全国统一客服热线：400-888-6661

  公司网址：www.myfund.com

  （二）注册登记机构

  名称：泰达宏利基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

  法定代表人：弓劲梅

  联系人：王泉

  联系电话：010-66577768

  传真：010-66577750

  （三）律师事务所

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人：廖海

  电话：（021）51150298

  传真：（021）51150398

  经办律师：廖海

  （四）会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼法定代表人：杨绍信

  经办注册会计师：曹银华、单峰

  联系电话：（021）23238888

  传真：（021）23238800

  四、基金的名称

  泰达宏利红利先锋股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  力争实现基金资产的长期稳定增值和基金的持续稳定分红。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60％－95％，债券资产占基金资产的0％－40％，权证占基金资产净值的0％－3％，并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％。

  八、基金的投资策略

  1.资产配置策略

  基金投资股票资产的最低比例为基金资产的60%，最高为95%，投资于债券资产的比例最高为40%，最低为0%。投资组合的资产分配是基于对未来市场的信心程度，根据信心度对风险进行预估和分配，决定资产的分配。对市场信心程度的判断将依据对宏观经济环境因素、价值因素、国家政策因素和市场情绪这四方面因素的综合分析判断，并通过定期召开投资决策委员会，形成对未来市场趋势的判断，从而确定基金中各类资产的中长期配置比例范围。

  （1）宏观经济因素：主要关注定期的宏观经济指标、货币及财政政策的变化情况。关注指标包括但不限于：GDP增长、固定资产投资、工业企业利润增长率、CPI/PPI指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。

  （2）价值因素：对价值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量，不仅对国内市场整体的P/E、P/B运行区间进行跟踪分析，同时也比较不同地区间的相对估值变化情况。

  （3）国家政策因素：主要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本市场下一阶段可能产生的影响，以及政策的持续性和贯彻情况

  （4）市场情绪因素：通过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化情况，关注指标包括但不限于：技术分析指标、公募基金平均仓位、资金流向等。

  2.股票投资策略

  本基金兼顾投资于具有持续分红特征及潜力的红利股和具有成长潜力特征的上市公司，其中投资于红利股的比例不低于基金股票资产的80%。“红利股”应具备本基金对红利股定量筛选标准中的一项或多项特征。

  在组合策略上，本基金将综合权衡市场风险、投资标的风险、投资回报的稳定性和持续性的基础上，采用多策略投资方法，通过完善的风险控制技术和适当的风险控制管理流程，使基金在承担相应可控风险的同时最大化基金的投资收益。

  本基金的投资流程图：

  ■

  （1）红利股的筛选

  1）定量筛选

  使用分红的持续性、派息比例和股息率等指标对上市公司进行筛选。满足以下一个或多个标准的上市公司，即符合本基金对“红利股”的选股标准。

  a. 过去3年至少有2次分红（包括现金分红和股票股利）；

  b. 最近3年累计现金分红不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%；

  c. 当期股息率在上市公司中排名靠前；

  2）定性筛选

  通过对运用定量指标筛选出的股票和公司股票池中的上市公司股票进行所属行业分析、现金流分析、负债情况分析及分红意愿等基本面的分析与预判，确定上市公司的盈利能力、运营能力和增长潜力，并结合估值水平挑选出基本面良好且具有持续分红能力及潜力的优质股票，并放入基金的股票优选库。

  （2）具有成长潜力特征股票的筛选

  依托基金管理人的研究团队平台，运用“自下而上”的方式，采取定量和定性相结合的方法，挑选出具有成长潜力的股票，放入基金的股票备选库。

  1）定量筛选：

  使用贴现现金流量法(DCF)和现金分红折现法(DDM)等估值方法确定出上市公司的内在价值，将其与市场价格相比较，并参考国内同类企业和国外可比同类企业的估值水平，选择出被市场低估的股票作为基金的备选股票。

  2）定性筛选：

  研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选股票进行定性评分，研究评分的主要内容包括两方面：

  a. 公司评价：主要包括分析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能力、公司治理、股东背景等方面。

  b. 业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，包括所涉及业务的投资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面。

  通过对上市公司及其业务的分析，判断其成长动力来源、成长潜力和成长的可持续性，从中挑选出运营情况良好，具有成长潜力的上市公司。

  （3）组合的构建及策略

  根据不同时期市场的实际情况，在基金的风险承受范围内，基金经理将结合对红利股和具有潜在增长价值特征股票的研究分析结果，从基金的股票备选库中精选股票构建基金的实际投资组合，并通过使用资本增值、均值回归、动量、反向操作等投资策略中的一个或多个，获取投资的超额收益。

  资本增值策略—以资本最大化增值为目的，在既定的资产配置策略和基金风险承受能力的基础上，根据市场环境变化调整基金中各类资产的配置比例。

  均值回归策略—以上市公司真实价值为标准，通过比对上市公司市场价格所反映出的价值，提前发现并买入价值被低估的个股，利用市场价格向真实价格回归的规律，获得相应的投资回报。

  动量策略—在实际操作过程中，基金经理会通过对市场整体、行业、个股的分析判断，确定它们是否显示出反应不足、反应过度等特征，利用市场表现的短期连续性，获取超额收益。

  反向操作策略—在保证流动性和安全性的基础上，利用市场对相对表现略差企业的高风险补偿及负面信息反应过度补偿等的特点，获取超额投资回报。

  3.债券投资策略

  对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一，通过采用积极主动的投资策略， 结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波动性交易、品种互换、回购套利等策略，权衡到期收益率与市场流动性，精选个券并构建和调整债券组合，在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安全性。

  4、权证投资策略

  本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则，进行权证投资。

  依据现代金融投资理论，计算权证的理论价值，结合对权证标的证券的基本面进行分析，评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分考虑权证的风险和收益特征，在严格控制风险的前提下，谨慎投资。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准：75%×中信标普中国A股红利机会指数收益率+25%×上证国债指数收益率

  本基金采用中信标普中国A股红利机会指数及上证国债指数衡量基金的投资业绩，其主要原因如下：

  中信标普中国A股红利机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的具有高红利特征、盈利能力和利润增长率稳定且具有一定规模及流动性的股票作为样本股，以股息率的最大化及覆盖个股与行业的多样化为标准，使用股息率作为加权指标构建的指数。它可以综合反映沪深证券市场中高股息股票的整体状况和走势，比较符合本基金的投资策略和投资方向。

  上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。

  随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  十一、基金投资组合报告（未经审计）

  1、重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年6月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截止2014年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

  2、报告期末基金资产组合情况

  ■

  3、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券

  投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

  11、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）本期国债期货投资政策

  在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

  （3）本期国债期货投资评价

  本报告期本基金没有投资国债期货。

  12、报告附注

  （1）基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （2）基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

  （3）其他资产构成

  ■

  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2009年12月3日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示：

  历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

  ■

  注：本基金的业绩比较基准：75%×中信标普中国A股红利机会指数收益率+25%×上证国债指数收益率。

  中信标普中国A 股红利机会指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的具有高红利特征、盈利能力和利润增长率稳定且具有一定规模及流动性的股票作为样本股，以股息率的最大化及覆盖个股与行业的多样化为标准，使用股息率作为加权指标构建的指数。它可以综合反映沪深证券市场中高股息股票的整体状况和走势，比较符合本基金的投资策略和投资方向。

  上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成，具有良好的市场代表性。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、基金财产拨划支付的银行费用；

  4、基金合同生效后的信息披露费用；

  5、基金份额持有人大会费用；

  6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  7、基金的证券交易费用；

  8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常市场情况下，基金管理费按基金前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提，具体计算方法如下：

  H=E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费；

  E为前一日基金资产净值。

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常市场情况下，基金托管费按基金前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，具体计算方法如下：

  H=E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费；

  E为前一日基金资产净值。

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）与基金销售有关的费用

  1、基金的申购费用

  本基金的申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“基金份额的申购与赎回”一章。

  2、基金的赎回费用

  本基金的赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“基金份额的申购与赎回”一章。

  （五）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  （七）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

  1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

  2、对“三、基金管理人”中，基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、基金经理部分进行了更新。

  3、更新了“四、基金托管人”部分内容。

  4、“五、相关服务机构”部分对代销机构信息及注册登记机构法定代表人、审计基金财产的会计师事务所名称进行了更新。

  5、对“七、基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新。

  6、“八、基金的投资” 部分投资组合报告内容更新至2014 年3 月31日。

  7、“九、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2014年3 月31 日，并更新了历史走势对比图。

  8、“十九、基金托管协议的内容摘要”对基金管理人中的法定代表人部分进行了变更。

  9、更新了“二十一、其他应披露事项”的内容。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2014年7月17日