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南方成份精选股票型证券投资基金2014第二季度报告2014年6月30日 2014-07-19 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2014年7月19日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。本报告期自2014年4月1日起至2014年6月30日止。 §2 基金产品概况 ■ 注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方成份”。 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为3次,是由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 从宏观经济运行的情况来看,进入二季度之后,经济增长开始呈现出企稳迹象。尽管房地产销售及固定资产投资增速仍在下滑,但是出口和制造业景气在改善。伴随着欧美经济持续复苏,5月份中国出口增速达到了7%,而3至6月份,中国制造业采购经理指数(PMI指数)连续4个月环比回升,确认短周期复苏。但小型企业景气指数仍然低迷,显示出实体经济并未全面复苏。 政策方面,国务院在二季度连续出台了多项微刺激稳增长措施,应对经济下行风险。政策取向上,更加强调定向调控和结构调整,在稳增长的同时促进经济结构转型,政策执行力度显著加强。京津冀一体化、长江经济带建设的具体措施陆续出台,充分利用经济发达区域的带动作用及欠发达地区的人力、资源优势,使中国经济的发展向纵深推进。 报告期内,我们一方面延续了对于低估值优质蓝筹股的适当配置,另一方面加强了对于节能环保、医疗保健、信息技术等新兴产业投资机会的研究。在经济增速下移,经济结构转型的大背景下,未来的增长将更多来自于技术、知识密集型产业以及现代服务业。我们对这些产业的优质标的进行了持续跟踪和积极布局。 展望未来,我们对中国经济的企稳复苏和结构改善抱有坚定的信心。一方面,国企改革在稳步推进,如中石化已完成销售业务内部重组,并表示力争在三季度完成战略投资者的引入,上海、安徽、广东等地的地方国资改革也将陆续进入实质阶段;另一方面,资本市场本身的改革也日益深化,4月份证监会批复了沪港通制度,这不仅有助于加速人民币国际化的进程,也有利于内地优质蓝筹股估值与国际接轨——相当一批业绩稳健、分红率高的蓝筹股面临价值重估的机会。随着经济结构转型不断深化,龙头企业的国际竞争力不断提高,我们相信中国经济将在不久的将来走出下滑态势,焕发出更加旺盛的活力。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2014年二季度,本基金净值增长率为2.39%,同期业绩基准增长率为0.95%。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 ■ 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 ■ 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注:本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》。 2、《南方成份精选股票型证券投资基金托管协议》。 3、南方成份精选股票型证券投资基金2014年2季度报告原文。 8.2 存放地点 深圳市福田区福华一路六号免税商务大厦31-33层 8.3 查阅方式 网站:http://www.nffund.com 本版导读:
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