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南方绩优成长股票型证券投资基金2014第二季度报告2014年6月30日 2014-07-19 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2014年7月19日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告财务资料未经审计。 本报告期自2014年4月1日起至2014年6月30日止。 §2 基金产品概况 ■ 注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方绩优” §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:根据相关法律法规,本基金建仓期为基金合同生效之日起3个月。建仓期结束时,本基金各项资产配置比例达到基金合同的约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方绩优成长股票型证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为3次,是由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 回顾二季度,市场保持震荡横盘走势,中小板、创业板表现略好于主板。虽然IPO重启节奏较缓,宏观经济基本面变化并未转折,甚至到了五六月份,不少经济先行指标呈现出改善迹象,政府投资、货币等“微刺激”政策频出,但是市场的预期仍然不乐观,或者说虽然看到了改革的动作和趋势,但更多的是停留在对老经济“破”带来影响的关注上,对新经济“立”半信半疑。行业表现上,二季度国防军工、计算机、通信等增速确定、主题投资热点较多的行业表现较好;房地产、商贸零售等表现相对落后。 二季度绩优成长基金保持了相对较低的股票仓位,投资方向和结构上主要是对前期涨幅较大的新兴成长类个股进行了减仓,并适当加大了对医疗保健、汽车等行业的配置,更加加强自下而上的个股和细分行业价值发掘的力度。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 2014年二季度,南方绩优成长基金净值增长2.13%,同期业绩比较基准增长0.95%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 下半年,中央改革在继续深入深化,虽然市场惯性往往忽略改革初期的众多向好迹象,但改革的制度红利和信心提振确实值得期待。结构调整进入“新常态”阶段,虽然老经济中房地产投资增速下滑、制造业产能过剩去产能不可避免,但“新常态”经济模式也将逐步朝着优化均衡的方向靠近。政府对“下半场勇夺佳绩”的定位,使我们完全有理由相信宏观调控之手下半年对总体经济形势的托底和支撑。 三季度,经济基本面将企稳,企业半年报及三季报预告陆续披露,房地产行业的困境今年更多的显示在中小房企资金压力和库存签约去化速度上。三季度的微刺激政策将陆续出台,并会有包括财政投资、国企改革、沪港通在内的不少市场热点。随着IPO节奏的控制和经济调结构促转型的深入,预计企业间并购重组将如同去年IPO开闸前一样成为市场关注热点。同时,我们也留意到与经济休戚相关的外部环境的复杂性在下半年可能更加突出,例如改革深入所带来的财政体制、税收体制、能源体制等深层次生产关系调整。 在三季度,我们将积极把握投资趋势和投资热点,持续优化操作,力争为持有人创造超额收益。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.11.3 其他资产构成 ■ 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ 注:本基金本报告期末前十名股票中除上述股票外不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 本报告期内,基金管理人不存在申购、赎回或买卖本基金的情况。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、南方绩优成长股票型证券投资基金基金合同。 2、南方绩优成长股票型证券投资基金托管协议。 3、南方绩优成长股票型证券投资基金2014年2季度报告原文。 8.2 存放地点 深圳市福田中心区福华1路6号免税商务大厦31至33楼 8.3 查阅方式 网站:http://www.nffund.com 本版导读:
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