中国基金报多媒体数字报

  基金管理人:建信基金管理有限责任公司

  基金托管人:中国光大银行股份有限公司

  报告送出日期:2014年7月19日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2014年3月21日起至6月30日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:本基金基金合同于2014年3月21日生效,截止报告期末仍处于建仓期。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信健康民生混合型证券投资基金基金合同》的规定。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  本基金成立于3月21日,基于对宏观经济,上市公司2013年年报和2014年1季报的综合分析,本基金在6月份之前主要的操作以交易所回购为主,很好的回避了2季度前半阶段市场的下跌,为持有人取得了正回报。

  6月份以来基于对微刺激政策对经济的支撑和对流动性的缓解,本基金开始逐步建仓,主要配置了前期调整幅度较大的医药股和中报及三季报预期较好的蓝筹股。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  本报告期基金净值增长率1.1%,波动率0.06%,业绩比较基准收益率1.39%,波动率0.61%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望未来,美国经济在QE逐步加码退出的背景下依然保持上升态势,显示其已步入良性循环轨道,未来需要关注其对中国出口的拉动;欧洲经济也在欧盟货币宽松的背景下步入复苏通道,对国内出口也形成了较为明显提振;日本经济依然步履阑珊;国内经济随着微刺激的出台有望逐步企稳,资金价格和地产销售的变化决定经济的回升幅度。

  本基金在2014年3季度将采取相对均衡的配置策略,积极寻找符合经济转型大方向的有利于大众健康的行业和公司;本基金将在医药、环保、TMT和消费四大行业中自下而上寻找业绩增速与估值相匹配的优质成长股投资,灵活参与市场的主题投资机会。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  注:本基金合同于2014年3月21日生效,截止报告期末仍处于建仓期。

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  注:以上行业分类以2014年6月30日的证监会行业分类标准为依据。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  无。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  无。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  无。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  无。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  无。

  5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  无。

  5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未投资股指期货。

  5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.10.1 本期国债期货投资政策

  本基金报告期内未投资于国债期货。

  5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  无。

  5.10.3 本期国债期货投资评价

  本基金报告期内未投资于国债期货。

  5.11 投资组合报告附注

  5.11.1 本基金本报告末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名股票投资中,中国石油化工股份有限公司(股票代码:600028)于2013年11月25日公告,由于原油管道破裂致使排水暗渠爆炸,从而引发人员伤亡事故,中国政府已派出事故调查组进行全面调查。目前该公司生产经营稳定,成品油市场供应稳定。

  5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

  5.11.3 其他资产构成

  ■

  5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  无。

  5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  无。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  注:上述总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  无。

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  无。

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  1、中国证监会批准建信健康民生混合型证券投资基金设立的文件;

  2、《建信健康民生混合型证券投资基金基金合同》;

  3、《建信健康民生混合型证券投资基金招募说明书》;

  4、《建信健康民生混合型证券投资基金托管协议》;

  5、基金管理人业务资格批件和营业执照;

  6、基金托管人业务资格批件和营业执照;

  7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。

  8.2 存放地点

  基金管理人或基金托管人处。

  8.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

  建信基金管理有限责任公司

  2014年7月19日