中国基金报多媒体数字报

  编者按：2013年9月，深圳证券期货业纠纷调解中心（下称“调解中心”）正式开始运作，旨在及时、有效、和谐地化解资本市场纠纷，为中小投资者维护自身合法权益提供法律帮助。本栏目收集了有关调解中心资本市场纠纷解决创新机制若干问题，供投资者了解。

  1、问：调解中心的性质和职能是什么？

  答：调解中心是中国内地资本市场第一个紧密结合调解与仲裁功能的纠纷解决机构，是经事业单位登记管理机关批准登记成立的公益性事业单位法人。调解中心的创始成员（理事）单位分别为深圳证监局、深圳证券交易所、深圳国际仲裁院、深圳市证券业协会、深圳市期货同业协会、深圳市投资基金同业公会和前海股权交易中心。调解中心鼓励资本市场参与主体利用调解与仲裁有机结合的方式，遵循独立、自愿、公平、便捷、有效的原则，解决证券、期货、基金、上市公司纠纷及资本市场其他类型的纠纷，倡导诚信、友善的道德风尚，促进行业自律及社会和谐。调解中心的成立，有利于有效防范、和谐化解资本市场纠纷，更好地维护投资者特别是中小投资者合法权益，优化前海深港现代服务业合作区和深圳特区金融发展环境，促进资本市场的健康发展。

  2、问：哪些主体可以申请调解？

  答：调解中心受理以下主体单独或共同提出的纠纷调解申请：证券、期货、基金和股权投资者；上市公司；证券、期货、基金经营机构；其他主体。

  3、问：哪些类型的纠纷可以申请调解？

  答：投资者与上市公司之间的纠纷，投资者与证券、期货、基金经营机构因证券期货经纪、财富管理等资本市场业务产生的纠纷，证券、期货、基金经营机构相互之间或与其他主体因资本市场业务产生的纠纷，股东之间或股东与公司之间的公司僵局和公司治理纠纷等，均可向调解中心申请调解。

  4、问：投资者可否单方面申请调解？

  答：如果对方当事人属深圳市证券业协会、深圳市期货同业协会、深圳市投资基金同业公会会员，且已承诺接受调解中心调解的，投资者单方面申请调解即可启动调解程序；除此之外，调解中心应征得对方当事人同意后才能启动调解程序。

  5、问：调解中心进行调解有哪些优势？

  答：（1）调解中心调解员均为有声望的行业资深人士或资深律师，拥有丰富的专业知识和从业经验，有能力提供专业、公正的纠纷解决服务；

  （2）调解程序注重维护当事人之间的良好关系，可以根据当事人意愿和纠纷的实际情况灵活提出解决方案，从而和谐地解决纷争；

  （3）与诉讼相比，调解程序环节较少且更为简单方便，当事人无需付出大量的时间、经济成本解决纠纷；

  （4）调解活动原则上不公开进行，调解员均负有保密义务，可以更好地保护当事人的商业秘密和个人隐私；

  （5）调解与仲裁有机结合，赋予调解结果在境内外强制执行的法律效力。

  6、问：调解是否收费？

  答：中小投资者与深圳市证券业协会、深圳市期货同业协会、深圳市投资基金同业公会的会员之间的纠纷，以及会员相互之间的纠纷，不收取调解费用。

  7、问：如何确定调解员？

  答：调解中心严格选拔证券、期货、基金、风险投资、法律或相关领域的专家入选《调解员名册》，高度重视调解员的公信力、公益心、专业素质、调解能力和职业操守，确保良好的专业水平，提供优质的调解服务。各方当事人可以从调解员名册中共同选定一名调解员，也可以约定由一名以上的调解员调解；如果当事人未能在规定期限内共同选定调解员，则由调解中心指定。

  8、问：如何保障调解协议的效力？

  答：经调解达成协议的，当事人可以根据深圳国际仲裁院现行有效的仲裁规则，申请依照调解协议的内容作出可在境内外强制执行的仲裁裁决。证券、基金、期货、基金经营机构履行调解结果的情况，可记入诚信档案，作为监管机构和行业协会监管与自律工作的重要参考。

  为更好地解决争议，建议当事人在签订交易合同时或发生争议后，作如下约定：

  凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，各方均同意提交深圳证券期货业纠纷调解中心进行调解。一方不愿调解或调解不成的，均应提交深圳国际仲裁院仲裁。

  9、问：如何联系调解中心？

  答：目前主要开通了电话联系方式，欢迎投资者拨打调解中心咨询电话0755-25918321进行法律咨询。