中国基金报多媒体数字报

  1、重要提示

  本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

  公司简介

  ■

  2、主要财务数据及股东变化

  （1）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  （2）前10名普通股股东持股情况表

  ■

  （3）前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  （4）控股股东或实际控制人变更情况

  控股股东报告期内变更

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  实际控制人报告期内变更

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  3、管理层讨论与分析

  2014年上半年宏观经济增速整体放缓，医药企业生存环境依然严峻，环保、安全生产等要求不断提高。公司结合自身情况，坚决推进战略转型升级，不断深化产品的升级与结构调整，同时调整资产结构提高资金使用效率，实现了扭亏为盈，盈利能力在逐步恢复。但是新项目运行费用，财务费用等增长仍然给公司带来沉重的压力。

  报告期内公司完成了控股股东的股份协议转让的过户登记，并于5月初推出发行股份购买资产的重大资产重组方案，本次重大资产重组申请已经被中国证监会正式受理，目前正在审核阶段。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  原纳入合并财务报表范围的控股子公司苏州第四制药厂有限公司年初引入新股东后，控股股东变更为叶祥星先生，苏州第四制药厂有限公司自2014年4月开始变为公司参股子公司，不再纳入公司合并报表范围。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  □ 适用 √ 不适用

  浙江海翔药业股份有限公司

  法定代表人：李维金

  二零一四年七月二十八日

  股票代码：002099 股票简称：海翔药业 公告编号：2014-069

  浙江海翔药业股份有限公司

  关于举行2014年半年度报告

  网上说明会的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）定于2014年8月5日（星期二）下午15:00-17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2014年半年度报告网上说明会。本次半年度报告网上说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录公司投资者互动平台(http://irm.p5w.net)参与本次半年度报告网上说明会。

  公司出席本次年度报告网上说明会的人员有：公司董事长、总经理李维金先生、财务总监罗颜斌先生、独立董事陈文森先生、董事会秘书许华青女士（如有特殊情况，参与人员会有调整）。

  欢迎广大投资者积极参与。

  特此公告。

  浙江海翔药业股份有限公司

  董 事 会

  二零一四年七月三十日

  证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2014-068

  浙江海翔药业股份有限公司

  关于召开2014年

  第三次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”） 第四届董事会第九次会议审议通过了《关于召开2014年第三次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

  一、召开会议基本情况

  1、召开时间

  1) 现场会议时间：2014年8月14日（星期四）下午14：00

  2) 网络投票时间：2014年8月13日—8月14日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年8月14日上午9:30～11:30，下午13:00～

  15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2014年8月13日15:00至2014年8月14日15:00的任意时间。

  2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

  3、现场会议召开地点：浙江省台州市椒江区东环大道458号台州开元大酒店议事厅。

  4、会议召集人：公司董事会。

  5、股权登记日：2014年8月8日。

  6、出席对象：

  1) 截止2014年8月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件），该股东代理人不必是公司的股东。

  2) 公司董事、监事及高级管理人员。

  3) 公司邀请的见证律师及其他嘉宾。

  二、会议审议事项

  ■

  议案内容详见2014年7月30日的《证券时报》及巨潮资讯网。

  三、参加现场会议登记方法

  1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。

  2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。

  3、股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件一），以便登记确认。《股东参会登记表》及相关证件可采取传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“股东大会”字样。传真：0576-88820221。

  4、登记时间：2014年8月11日 (上午8:00—11:30，下午13:30—17:00)

  5、登记地点：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部

  四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  （一）采用交易系统投票的投票程序

  1、本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年8月14日上午9:30—11:30，下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

  2、投票代码：362099；投票简称：“海翔投票”。

  3、股东投票的具体程序为：

  （1) 买卖方向为买入投票。

  （2) 在“委托价格”项下填报本次股东大会的申报价格：1.00元代表议案一， 2.01代表议案二的子议案2.1,2.02代表议案二的子议案2.2，以此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报，具体如下表：

  ■

  （3）对于不采用累积投票制的议案（即对应的申报价格为“1.00”的议案）：

  a）在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权；表决意见种类对应的申报股数：

  ■

  b) 对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一次申报为准。

  （4）对于采取累积投票制的议案（即对应的申报价格为“2.01”、“2.02”的议案）：在“委托股数”项下填报投给某董事候选人的表决票数。填报具体规则如下：

  a）投资者持有的选举董事候选人的最大有效表决权票数等于投资者持有的股数与应选董事人数的乘积。投资者可以用所有表决权票数集中投票选举一名董事候选人，也可以分散投票给两名董事候选人，但所投的表决权总数不得超过其最大有效表决权票数。例如，如投资者持有股数为10,000股股份，本次选举应选董事为2名，则投资者持有的最大有效表决权票数为20,000票（即10,000股×2＝20,000票）。投资者可以将20,000票中的每10,000票平均给予2位董事候选人；也可以将20,000票全部给予其中一位董事候选人。

  b）投资者输入的两项议案的累计表决权总数，多于其持有的最大有效表决权票数时，则投票无效；少于其持有的最大有效表决权票数时，投票有效，差额部分不计入有效表决权票数。

  （5) 不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

  4、投票举例

  1) 对于不采用累积投票制的议案（即对应的申报价格为“1.00”的议案），申报如下：

  ■

  2) 对于采用累积投票制的议案（即对应的申报价格为“2.01”、“2.02”的议案），申报如下：

  ■

  （二）采用互联网投票的操作流程： 1、股东获取身份认证的具体流程

  按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  1) 申请服务密码的流程

  登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个数字的激活校验码。

  2) 激活服务密码

  股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后半日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  2、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

  1) 登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“浙江海翔药业股份有限公司2014年第三次临时股东大会投票”。

  2) 进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登录。

  3) 进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。

  4) 确认并发送投票结果。

  3、股东进行投票的时间

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年8月13日15:00至2014年8月14日15:00的任意时间。

  五、其他事项

  1、现场会议联系方式

  地址：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部

  邮政编码：318000

  电话：0576-88820365

  传真：0576-88820221

  联系人：蒋如东

  2、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。

  浙江海翔药业股份有限公司

  董 事 会

  二零一四年七月三十日

  附件一：

  浙江海翔药业股份有限公司

  2014 年第三次临时股东大会股东参会登记表

  ■

  注：

  1、自然人股东请附上本人身份证、证券账户卡、持股凭证，委托他人出席的还需提供授权委托书（见附件二）及受托人身份证复印件。

  2、法人股东请附上法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证凭，法定代表人身份证明书（见附件三）、法定代表人身份证。法人股东委托代理人出席的，提供授权委托书（见附件二）及代理人身份证。

  附件二：

  授权委托书

  浙江海翔药业股份有限公司：

  兹全权委托 先生/女士代表委托人出席浙江海翔药业股份有限公司2014年第三次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

  委托人对受托人的表决指示如下：

  ■

  注：此委托书表决符号为“√”， 请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

  ■

  注：《关于补选董事的议案》采用累计投票制，每位股东拥有选举董事候选人的选举票总数为X*2（X指截至2014年8月8日收盘后，股东账户中的海翔药业股份数量），股东应当以所拥有的选举票总数为限进行投票。

  委托人签名（盖章）： 股东账号：

  身份证号码或营业执照注册登记号： 持股数量：

  本项授权的有效期限：自签署日至2014年第三次临时股东大会结束

  签署日期：

  附件三：

  法定代表人证明书

  先 生 / 女士，身份证号码为 ，系我单位法定代表人。

  特此证明 。

  （单位盖章）

  年 月 日

  股票代码：002099 股票简称：海翔药业 公告编号：2014-066

  浙江海翔药业股份有限公司

  关于取消控股子公司

  土地收储事项的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、控股子公司土地收储事项概述

  公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于控股子公司土地收储事项的议案》，同意将控股子公司台州泉丰医药化工有限公司（以下简称“泉丰公司”）的土地及地上建筑物和构筑物纳入政府收储。内容详见2014年2月22日在巨潮资讯网和《证券时报》刊登的《关于控股子公司土地收储事项的公告》（公告编号：2014-020）。

  二、取消控股子公司土地收储事项的原因

  根据公司资金筹划安排计划，综合考虑公司战略发展规划因素和后续发展经营的需要，现决定将泉丰公司土地作为公司后续新项目的土地储备，不再纳入政府收储。

  三、对公司的影响

  本次取消泉丰公司土地纳入政府收储后，不会对公司日常生产经营产生重大影响。

  特此公告。

  浙江海翔药业股份有限公司董事会

  二零一四年七月三十日

  股票代码：002099 股票简称：海翔药业 公告编号：2014-065

  浙江海翔药业股份有限公司

  关于取消对控股子公司增资的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、对外投资基本情况

  2013年7月3日，浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对控股子公司增资的议案》，为满足公司控股子公司江苏海阔生物医药有限公司（以下简称“海阔生物”）向中国农业银行股份有限公司滨海县支行（以下简称“农行滨海支行”）申请融资的必备条件，同意向海阔生物增资2,000万元。内容详见巨潮资讯网及2013年7月4日的《证券时报》刊登的《关于对控股子公司增资的公告》（公告编号：2013-020）。

  二、取消增资原因

  自上述议案审议通过后，海阔生物与农行滨海支行就融资事项进行交流沟通，由于多方面因素，双方未能就融资事项达成一致意见，海阔生物最终无法通过农行滨海支行获得融资，故取消对海阔生物增资的决定。

  本次取消对海阔生物的增资不会对公司和海阔生物的日常生产经营产生重大影响。

  特此公告。

  浙江海翔药业股份有限公司

  董事会

  二零一四年七月三十日

  证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2014-067

  浙江海翔药业股份有限公司

  关于董事、高级管理人员变更的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到潘庆华先生的辞职报告，潘庆华先生因个人原因，请求辞去在公司担任的董事、副总经理等一切职务。潘庆华的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会正常运作。根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，辞职报告自送达董事会时生效。

  公司第四届董事会第九次会审议通过了《关于补选董事的议案》、《关于聘任常务副总经理的议案》：同意提名孙杨先生、许华青女士为第四届董事会董事候选人，任期与第四届董事会同，并提交2014年第三次临时股东大会审议；同意聘任孙杨先生为公司常务副总经理，任期与第四届董事会同。

  在此，公司谨向潘庆华先生在职期间对公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！

  特此公告。

  浙江海翔药业股份有限公司

  董 事 会

  二零一四年七月三十日

  附：董事候选人简历

  孙杨先生，中国国籍，无境外居留权，生于1967年4月，大专文化，中共党员，工程师。1984年进入东港集团东港精细化工厂工作，历任车间主任、生产厂长、厂长、集团公司总裁助理、副总裁。2013年11月进入本公司工作，现任浙江海翔川南药业有限公司总经理。孙杨先生未持有公司股票,与公司的控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会和其他有关部门的惩罚和证券交易所的惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

  许华青女士，中国国籍，无境外居留权，生于1981年5月，大学文化。2005年1月起在公司工作至今，曾任公司证券事务代表、投资发展部经理，现任公司董事会秘书、副总经理。许华青女士持有30,000股公司股票，占公司总股本的0.009%；与公司的控股股东、实际控制人、持有5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会和其他有关部门的惩罚和证券交易所的惩戒；不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

  证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2014-064

  浙江海翔药业股份有限公司

  关于接受委托贷款暨关联交易的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、关联交易概述

  1、为支持公司经营发展，并降低公司贷款成本，节省财务费用，公司控股股东王云富先生拟通过其控制的台州市前进化工有限公司（以下简称“台州前进”）通过银行向公司提供委托贷款，贷款额度不超过人民币2.5亿元，期限为自公司接受委托贷款之日起不超过12个月，贷款利率为中国人民银行公布的同期贷款基准利率下浮10%。公司无需为本借款提供任何担保。

  2、公司与浙江东港投资有限公司（以下简称“东港投资”）、杭州勤进投资有限公司（以下简称“勤进投资”）于2014年5月5日签署了《发行股份购买资产协议》，拟收购台州前进的100%股权，该事项构成重大资产重组。公司与台州前进约定，在本次委托贷款期限内，若公司前述重大资产重组实施完成，则公司将无需向台州前进支付上述委托贷款的利息。

  3、 公司与东港投资、勤进投资签署了《关于台州前进向海翔药业提供委托贷款的确认书》，一致同意台州前进通过银行向公司提供该委托贷款。

  4、公司第四届董事会第九次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于接受委托贷款暨关联交易的议案》，同意接受台州前进提供的委托贷款。本次关联交易已获公司独立董事事前认可并发表了独立意见。

  5、本次关联交易事项尚需提交公司股东大会批准。关联股东王云富先生将在股东大会上回避该议案的表决。

  6、本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

  二、关联方基本情况

  公司名称：台州市前进化工有限公司

  企业性质：有限责任公司

  注册地址：台州市椒江区海门岩头

  成立时间：2002年2月28日

  注册资本：2,800万元

  法定代表人：王云德

  税务登记证号：331002148251586

  经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：染料、染料中间体、溴盐（以上不含前置许可项目及国家禁止、限制、淘汰的项目）制造；货物及技术进出口（国家法律、法规禁止或限制经营的项目除外）。（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）

  台州前进最近两年主要财务数据

  单位：万元

  ■

  台州前进股权结构图如下：

  ■

  王云富与王扬超为父子关系，如图所示台州前进为公司控股股东王云富先生控制的企业，与公司构成关联关系。

  三、本次关联交易主要内容

  公司接受台州前进通过银行提供的总额不超过2.5亿元的委托贷款，双方约定上述委托贷款期限为自公司接受委托贷款之日起不超过12个月，贷款利率为中国人民银行公布的同期贷款基准利率下浮10%。本次委托贷款手续费由台州前进支付。具体贷款时间、金额等将由双方根据融资环境、视资金需求商议确定。公司无需为本借款提供任何担保。

  双方约定在本次委托贷款期限内，若公司收购台州前进100%股权的重大资产重组实施完成，公司将无需向台州前进支付上述委托贷款的利息。

  四、关联交易目的及对公司的影响

  本次关联交易的目的是为了保证公司经营业务发展的资金需求，降低财务费用，有利于公司的长期稳定发展，符合公司和全体股东的利益。

  本次关联交易不构成对上市公司独立性的影响，公司主要业务不会因此而对关联人形成依赖或者被其控制。

  五、今年年初至披露日与该关联人发生关联交易的情况

  2014年5月5日，公司与东港投资、勤进投资签署了《发行股份购买资产协议》，计划通过发行股份购买资产的方式收购台州前进100%股权，该事项构成重大资产重组。台州前进及本公司的实际控制人均为王云富先生，因此前述重大资产重组构成关联交易。截至披露日，前述重大资产重组正处于中国证券监督管理委员会行政许可的审核过程中。

  除上述交易外，截至披露日，公司与王云富先生、台州前进无其他关联交易。

  六、独立董事事前认可和独立意见

  公司董事会事前就上述交易事项告知了独立董事，提供了相关资料并进行了必要的沟通，获得了独立董事的认可。

  对于本关联交易，公司独立董事发表独立意见认为：本次委托贷款的贷款利率定价原则合理、公允，体现了公司控股股东对公司经营活动的支持，没有损害公司及其他股东的利益；董事会关于本次交易的议案的表决程序符合有关法律、法规规定，同意提交股东大会审议。

  七、监事会意见

  监事会认为：控股股东控制的企业向公司提供委托贷款，可以解决公司发展的资金需求，贷款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率下浮10%，不存在损害公司和股东利益的情形，决策程序符合有关法律法规和公司章程的相关规定。该关联交易事项尚需提交公司股东大会批准。

  八、备查文件

  1、公司第四届董事会第九次会议决议。

  2、公司第四届监事会第七次会议决议

  3．独立董事事前认可和独立意见。

  浙江海翔药业股份有限公司

  董 事 会

  二零一四年七月三十日

  证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2014-063

  浙江海翔药业股份有限公司

  关于《首期股票股权激励计划》

  第四个行权期及预留股票期权

  第二个行权期不符合行权条件的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  2014年7月28日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于<首期股票股权激励计划>第四个行权期及预留股票期权第二个行权期不符合行权条件的议案》，现将有关事项公告如下：

  一、股权激励计划简述

  （一）首期股票期权激励计划简介

  浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2009年12月12日召开第二届董事会第十六次会议审议通过了《首期股票期权激励计划（草案）》，并上报中国证监会备案。

  2010年6月28日公司召开第三届董事会第一次会议，审议通过了《首期股票期权激励计划（修订稿）》，对原激励计划进行了修订，《首期股票期权激励计划（修订稿）》已获得中国证监会审核无异议。

  2010年7月15日，公司2010年第二次临时股东大会审议通过了《首期股票期权激励计划》，公司首次股票期权激励计划已获批准。

  （二）首期股票期权的授予的情况

  2010年7月16日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会同意以2010年7月16日为股票期权的首次授权日，向73名激励对象授予397万份股票期权，其他44万份期权作为预留。

  2010年8月4日，公司发布了《关于股票期权首次授予登记完成的公告》，公司已完成股票期权首次授予登记。

  （三）首期股权激励计划行权情况

  1、首期股权激励计划第一个行权期行权情况

  2011年8月18日公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励对象的议案》、《关于调整股票行权价格和期权数量的议案》、《关于<首期股票股权激励计划>第一个行权期可行权的议案》等议案，激励对象调整为70人，股票期权总数调整为429万份，其中首次授予的股票期权数量调整为385万份，行权价格调整为10.41元，预留股票期权为44万份。

  公司董事会对提出申请行权的70名激励对象的96.25万份股票期权全部予以行权，行权价格为10.41元，行权股份的上市时间为2011年9月13日。

  2、首期股权激励计划第二个行权期行权情况

  2012年7月26日公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励对象的议案》、《关于调整股票行权价格和期权数量的议案》、《关于<首期股票股权激励计划>第二个行权期可行权的议案》等议案，激励对象调整为69人，股票期权总数调整为662.5万份，其中首次授予的股票期权数量为574.5万份，行权价格调整为5.055元，预留股票期权调整为88万份。

  公司董事会对提出申请行权的67名激励对象的156.5万份股票期权予以行权，行权价格为5.055元，行权股份的上市时间为2012年8月30日。

  （四）预留股票期权授予的情况

  2012年9月19日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，董事会同意以2012年9月19日为授予日，向18名激励对象授出88万份预留期权，行权价格为8.09元。

  2012年10月24日，公司发布了《关于首期股票期权激励计划预留股票期权授予完成的公告》，公司已完成预留股票期权的授予登记。

  （五）第三个行权期及预留股票期权第一个行权期不符合行权条件的情况

  2013年7月19日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于<首期股票股权激励计划>第三个行权期及预留股票期权第一个行权期不符合行权条件的议案》，因公司首期股票股权激励计划第三个行权期及预留股票期权第一个行权期没有达到《首期股票股权激励计划（修订稿）》设置业绩考核条件，不符合行权条件，首期股权激励计划第三个行权期及预留股票期权第一个行权期不可以行权。

  2013年8月20日，公司完成了首期股权激励计划第三个行权期及预留股票期权第一个行权期不可以行权股票期权的注销。

  二、第四个行权期及预留股票期权第二个行权期不符合行权条件的情况说明

  根据《首期股票股权激励计划（修订稿）》规定，首期股票股权激励计划第四个行权期及预留股票期权第二个行权期的行权业绩条件是：“2013年度相比2009年度，净利润增长率不低于120%，且净资产收益率不低于11％”。“净利润”指归属于母公司所有者的净利润,由本次股权激励产生的期权成本将在经常性损益中列支。“净资产收益率”指加权平均净资产收益率。以上“净利润”与“净资产收益率”均以扣除非经常性损益前后的净利润孰低者作为计算依据。

  根据天健会计师事务所出具的《2013年年度审计报告》，公司2013年度的净利润为-82,106,907.32元，扣除非经常性损益的净利润为-83,230,383.48元，净资产收益率为-12.3%，扣除非经常性损益的净资产收益率为-12.47%；公司2009年度的净利润为30,301,758.60元，扣除非经常性损益的净利润为30,220,083.24元。2013年度相比2009年度，公司的净利润增长率和净资产收益率都低于行权的业绩条件。

  因此公司首期股票股权激励计划第四个行权期及预留股票期权第二个行权期没有达到《首期股票股权激励计划（修订稿）》设置业绩考核条件，不符合行权条件，首期股权激励计划第四个行权期及预留股票期权第二个行权期不可以行权。

  三、不符合行权条件的股票期权的处理

  根据《首期股票期权激励计划（修订稿）》，公司首期股票期权激励计划第四个行权期及预留股票期权第二个行权期不符合行权条件，按照《上市公司股权激励管理办法》、《首期股票期权激励计划（修订稿）》等相关法律法规规定及2010年第二次临时股东大会授权，董事会决定：注销首期股票股权激励计划已授予的69名激励对象在第四个行权期内（2014年7月17日至2015年7月16日止）可行权的191.5万份股票期权；注销预留股票期权已经授予18名激励对象在第二个行权期内（2014年9月20日至2015年9月19日止）可行权的44万份股票期权。

  上述期权注销完成后，公司《首期股票期权激励计划（修订稿）》全部实施完毕。

  四、浙江天册律师事务所出具法律意见书

  浙江天册律师事务所认为：由于公司业绩指标未能符合《首期股票期权激励计划（修订稿）》规定的行权条件，经公司董事会审议通过，公司首期股票期权激励计划第四个行权期可行权的191.5万份股票期权及预留股票期权第二个行权期可行权的44万份期权，将不予行权，由公司收回后注销。以上不予行权的决定及已履行的审议程序均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》、《首期股票期权激励计划（修订稿）》及《公司章程》的相关规定。

  五、备查文件

  1、公司第四届董事会第九次会议决议

  2、浙江天册律师事务所出具了编号为“TCYJS2014H0341”的《首期股票期权激励计划第四个行权期及预留股票期权第二个行权期行权事宜的法律意见书》

  特此公告。

  浙江海翔药业股份有限公司

  董 事 会

  二零一四年七月三十日

  证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2014-061

  浙江海翔药业股份有限公司

  第四届监事会第七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议通知于2014年7月18日以传真或电子邮件的形式发出，于2014年7月28日以现场会议方式在公司会议室召开，会议应出席的监事3名，实际出席的监事3名。会议召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席郭世华先生主持，经全体监事充分发表意见并表决，会议审议通过了如下议案：

  一、审议通过了《2014年半年度报告及摘要》

  经认真审核，监事会认为浙江海翔药业股份有限公司《2014年半年度报告》编制和审核的程序符合法律、行政法规、中国证监会的规定，内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

  报告全文详见巨潮资讯网，报告摘要同时刊登在2014年7月30日《证券时

  报》（公告编号：2014-062）。

  二、审议通过了《关于接受委托贷款暨关联交易的议案》

  监事会认为：控股股东控制的企业向公司提供委托贷款，可以解决公司发展的资金需求，贷款利率为人民银行公布的同期贷款基准利率下浮10%，不存在损害公司和股东利益的情形，决策程序符合有关法律法规和公司章程的相关规定。该关联交易事项尚需提交公司股东大会批准。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

  内容详见巨潮资讯网及2014年7月30日的《证券时报》刊登的《关于接受委托贷款暨关联交易的公告》（公告编号：2014-064）

  浙江海翔药业股份有限公司

  监事会

  二零一四年七月三十日

  证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2014-060

  浙江海翔药业股份有限公司

  第四届董事会第九次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议于2014年7月18日以传真或电子邮件形式发出通知，于2014年7月28日以现场会议方式在公司会议室召开，会议应出席董事7人，实到7人，公司监事和高级管理人员等列席了会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长李维金先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：

  一、审议通过了《2014年半年度报告及摘要》

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

  报告全文详见巨潮资讯网，报告摘要同时刊登在2014年7月30日《证券时

  报》（公告编号：2014-062）。

  二、审议通过了《关于<首期股票股权激励计划>第四个行权期及预留股票期权第二个行权期不符合行权条件的议案》

  根据《首期股票期权激励计划（修订稿）》，公司首期股票期权激励计划第四个行权期及预留股票期权第二个行权期不符合行权条件，按照《上市公司股权激励管理办法》、《首期股票期权激励计划（修订稿）》等相关法律法规规定及2010年第二次临时股东大会授权，董事会决定：注销首期股票股权激励计划已授予的69名激励对象在第四个行权期内（2014年7月17日至2015年7月16日止）可行权的191.5万份股票期权；注销预留股票期权已经授予18名激励对象在第二个行权期内（2014年9月20日至2015年9月19日止）可行权的44万份股票期权。

  关联董事李维金、罗颜斌、沈利华回避表决，由其他非关联董事进行表决。

  表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

  内容详见巨潮资讯网及2014年7月30日《证券时报》刊登的《关于<首期股票股权激励计划>第四个行权期及预留股票期权第二个行权期不符合行权条件的公告》（公告编号：2014-063）。

  三、审议通过了《关于接受委托贷款暨关联交易的议案》

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

  内容详见巨潮资讯网及2014年7月30日的《证券时报》刊登的《关于接受委托贷款暨关联交易的公告》（公告编号：2014-064）

  四、审议通过了《关于取消对控股子公司增资的议案》

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

  内容详见巨潮资讯网及2014年7月30日的《证券时报》刊登的《关于取消对控股子公司增资的公告》（公告编号：2014-065）

  五、审议通过了《关于抵押融资的议案》

  为满足项目投资和补充流动资金的需求，拓宽资金来源，同意以川南公司部分房产（房产房屋面积21224.5平方米，评估价4,800万元）向中国工商银行股份有限公司临海支行抵押，为川南公司向中国工商银行股份有限公司临海支行在4,800万元最高融资额度内的所有本外币借款合同、国际国内贸易融资协议、银行承兑协议等各类融资协议提供最高额抵押担保，债权确定期限为半年，自董事会通过之日起授权公司法定代表人在额度以内决策具体事宜并签署相关文件。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

  六、审议通过了《关于取消控股子公司土地收储事项的议案》

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

  内容详见巨潮资讯网及2014年7月30日的《证券时报》刊登的《关于取消控股子公司土地收储事项的公告》（公告编号：2014-066）

  七、审议通过了《关于补选董事的议案》

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

  内容详见巨潮资讯网及2014年7月30日的《证券时报》刊登的《关于董事、高管变更的公告》（公告编号：2014-067）

  八、审议通过了《关于聘任常务副总经理的议案》

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

  内容详见巨潮资讯网及2014年7月30日的《证券时报》刊登的《关于董事、高级管理人员变更的公告》（公告编号：2014-067）

  九、审议通过了《关于召开2014年第三次临时股东大会的议案》

  上述议案第三、七项尚需提交股东大会审议后生效，提议召开2014年第三次临时股东大会审议上述议案。

  表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

  内容详见巨潮资讯网及2014年7月30日的《证券时报》刊登的《关于召开2014年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2014-068）

  浙江海翔药业股份有限公司

  董 事 会

  二零一四年七月三十日