中国基金报多媒体数字报

广发基金管理有限公司

关于广发聚利债券型证券投资基金（ｌｏｆ）

开放申购和赎回业务的公告

公告送出日期：２０１４年７月３１日

１．公告基本信息

２．日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

２．１、开放日

本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

２．２、开放时间

本基金转为上市开放式基金（ＬＯＦ）后，投资人方可进行基金份额的申购与赎回。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

３．日常申购业务

３．１申购金额限制

３．１．１、投资者通过代销机构场外申购本基金时，除需满足基金管理人最低申购金额限制外（每个账户单笔申购的最低金额为１００元），当代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关代理销售机构的业务规定。通过基金管理人直销网点场外申购本基金时，每个账户首次申购的最低金额为５０，０００元，追加申购的最低金额为单笔１，０００元。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理本基金申购业务的，申购最低金额为单笔１００元。

３．１．２、投资者场内申购本基金，单笔最低申购金额为１，０００元，同时申购金额必须是整数金额。

３．１．３、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

３．２申购费率

本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

３．２．１前端收费

注：３．２．１．１、本基金场内、外份额的申购费率均参照上述表格中申购费率执行，申购金额含申购费。

３．２．１．２、申购费用由投资人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。

３．２．１．３、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

３．２．１．４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定地域范围、特定行业、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

３．２．１．５、在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，设立新的基金份额级别、增加新的收费方式等情况，可由基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案后修改基金合同并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。

３．３其他与申购相关的事项

本基金开通销售机构的基金申购费率优惠，具体优惠以代销机构的安排为准。

４．日常赎回业务

４．１赎回份额限制

４．１．１、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各销售机构的规定为准。基金份额持有人办理场内赎回时，赎回份额必须是整数份额。

４．１．２、基金管理人、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司可根据市场情况，在不违反相关法律法规规定的前提下，调整上述限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

４．２赎回费率

４．２．１、场外赎回费率

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

赎回费率随赎回基金份额持有年限的增加而递减。通过场外认购、申购的投资者其份额持有期限以份额实际持有期限为准；从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。具体费率如下：

４．２．１、场内赎回费率

本基金的场内赎回费率为固定值０．１％。

４．３其他与赎回相关的事项

４．３．１、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２日在至少一家指定媒体公告。

４．３．２、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定地域范围、特定行业、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金基金赎回费率。

５． 基金销售机构

５．１ 场外销售机构

５．１．１ 直销机构

本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。

（１）广州分公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东３号东裙楼４楼

直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２

传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０

（２）北京分公司

地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层

电话：０１０－６８０８３３６８

传真：０１０－６８０８３０７８

（３）上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室

电话：０２１－６８８８５３１０

传真：０２１－６８８８５２００

（４）深圳理财中心

地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦２４楼０５室

电话：０７５５－８２７０１９８２

传真：０７５５－８２５７２１６９

（５）杭州理财中心

地址：杭州市西湖区华星路２－２号

电话：０５７１－８１９０３１５８

传真：０５７１－８１９０３１５８

（６）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

客服传真：０２０－３４２８１１０５

（７）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

５．１．２ 场外非直销机构

中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、上海银行、平安银行、北京银行、宁波银行、东莞银行、广发证券、华福证券、申银万国证券、国泰君安证券、中信建投证券、平安证券、东北证券、渤海证券、东吴证券、光大证券、金元证券、国盛证券、东海证券、国海证券、山西证券、广州证券、第一创业证券、德邦证券、中信证券、国元证券、华安证券、中信证券（山东）、中信证券（浙江）、财通证券、中原证券、国都证券、万联证券、世纪证券、财富证券、安信证券、银河证券、天相投资顾问、国信证券、招商证券、华泰联合证券、长城证券、中银国际证券、江海证券、民族证券、华宝证券、厦门证券、信达证券、国金证券、长江证券、中航证券、瑞银证券、恒泰证券、中投证券、齐鲁证券、方正证券、东方证券、国联证券、南京证券、华龙证券、广发银行、浦发银行、华泰证券、湘财证券、浙商证券、西南证券、海通证券、万银财富、上海天天、太平洋证券、浙江同花顺、和讯信息、浙江金观诚、深圳众禄、大同证券、恒天明泽、爱建证券等代销机构。

５．２ 场内销售机构

本基金的场内销售机构包括爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、开源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后，最终名单以深交所公布为准）。

６．基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

本基金自基金合同生效之日起，本公司就已通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定网点营业场所、基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日的基金份额净值。敬请投资者留意。

７．其他需要提示的事项

７．１、本公告仅对广发聚利债券型证券投资基金（ｌｏｆ）开放日常申购、赎回业务等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，可于本基金管理人网站或相关代销机构查阅本基金相关法律文件及资料。本公告的解释权归本公司所有。

７．２、投资者可以登陆广发基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ或拨打广发基金管理有限公司客户服务热线９５１０５８２８（免长途费）进行相关咨询。

７．３、风险提示：本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。

广发基金管理有限公司

２０１４年７月３１日

广发基金管理有限公司关于

广发理财年年红债券型证券投资基金

封闭期当期赎回及下期申购安排的公告

公告送出日期：２０１４年７月３１日

１．公告基本信息

２．日常申购、赎回业务的办理时间

２．１、本基金的基金合同对基金的封闭期和开放期的部分规定如下：“本基金的第一个封闭期为自本基金《基金合同》生效之日起（包括该日）１年的期间。第二个封闭期为自首个开放期结束之日次日起（包括该日）１年的期间，以此类推。本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起不超过１０个工作日的期间。”据上述规定，本基金的封闭期当期赎回日为２０１４年８月４日至２０１４年８月１４日，下一开放期的申购日为２０１４年８月４日至２０１４年８月１５日，敬请投资者妥善安排申购赎回事宜。

２．２、投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

３．日常申购业务

３．１申购金额限制

３．１．１、通过代销机构每个基金账户首次最低申购金额为１，０００元人民币（含申购费）；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。

３．１．２、直销中心每个账户首次申购的最低金额为５０，０００元人民币（含申购费），追加申购最低限额为１，０００元（含申购费）；已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。

３．２申购费率

本基金对基金份额的申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

３．２．１前端收费

４．日常赎回业务

４．１赎回份额限制

４．１．１、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各销售机构的规定为准。

４．１．２、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。

４．２赎回费率

在本基金开放期间赎回本基金的，不收取赎回费用。

５．基金销售机构

５．１ 场外销售机构

５．１．１ 直销机构

本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。

（１）广州分公司

地址：广州市海珠区琶洲大道东３号东裙楼４楼

直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２

传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０

（２）北京分公司

地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层

电话：０１０－６８０８３３６８

传真：０１０－６８０８３０７８

（３）上海分公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室

电话：０２１－６８８８５３１０

传真：０２１－６８８８５２００

（４）深圳理财中心

地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦２４楼０５室

电话：０７５５－８２７０１９８２

传真：０７５５－８２５７２１６９

（５）杭州理财中心

地址：杭州市西湖区华星路２－２号

电话：０５７１－８１９０３１５８

传真：０５７１－８１９０３１５８

（６）网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。

本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

客服传真：０２０－３４２８１１０５

（７）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

５．１．２ 场外非直销机构

中国工商银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、招商银行股份有限公司等代销机构。

５．２ 场内销售机构

无

６．基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

本基金自基金合同生效之日起，本公司按照相关要求在中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定网点营业场所、基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日的基金份额净值。敬请投资者留意。

７．其他需要提示的事项

７．１、在本次申购、赎回的指定期限内，本基金的资产净值和当日净申购申请金额（申购申请金额减赎回申请金额）之和（以下简称“合计规模”）的上限为５亿元人民币（含），本基金在指定期限内任何一天（含第一天）当日申购截止时间后，如合计规模接近、达到或超过５亿元时，基金管理人将于次日停止申购业务，赎回业务仍正常进行（开放赎回的日期不超过２０１４年８月１４日），并在公司网站和指定媒体上公告。

７．２、若当日净申购申请金额全部确认后本基金合计规模不超过５亿元人民币（含），则所有的申购申请予以确认。若基金合计规模超过５亿元人民币，本公司将对当日的申购申请采用末日等比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的申购款项将在开放期结束后退还给投资人；当发生部分确认时，投资人申购费率按照比例确认后的有效金额所对应的费率计算，而且有效金额不受申购最低限额的限制。基金管理人将于申购结束后的下一个工作日在公司网站和指定媒体公告确认的比例。

７．３、本基金为定期开放基金，根据基金合同和招募说明书的规定，本期开放期未赎回的基金份额将自动进入下一封闭期，在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险，敬请投资者根据自身情况妥善安排流动性。

７．４、本基金此次办理申购、赎回的时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日的交易时间，在开放期每个交易日正常交易时间结束后提交的交易申请，将会顺延至下一个工作日受理。但开放期最后一个开放日交易时间结束后提出的有关申请，基金管理人将不予受理。

７．５、投资者可以登陆广发基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ或拨打广发基金管理有限公司客户服务热线９５１０５８２８（免长途费）进行相关咨询。

特此公告

广发基金管理有限公司

２０１４年７月３１日

广发基金管理有限公司

关于增加招商银行为广发理财年年红

债券型证券投资基金代销机构的公告

根据招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）与广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”）签署的销售代理协议，本公司决定新增招商银行为广发理财年年红债券型证券投资基金（基金代码：２７００４３，以下简称：“本基金”）的代销机构，投资者自２０１４年８月４日起可在招商银行的营业网点办理本基金的开户、申购、赎回等业务。

重要提示：

１、本基金为定期封闭式基金，本基金封闭期当期赎回日为２０１４年８月４日至２０１４年８月１４日，下一开放期的申购日为２０１４年８月４日至２０１４年８月１５日，敬请投资者妥善安排申购赎回事宜。

２、根据基金合同和招募说明书的规定，本期开放期未赎回的基金份额将自动进入下一封闭期，在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险，敬请投资者根据自身情况妥善安排流动性。

３、在本次申购、赎回的指定期限内，本基金的资产净值和当日净申购申请金额（申购申请金额减赎回申请金额）之和（以下简称“合计规模”）的上限为５亿元人民币（含），本基金在指定期限内任何一天（含第一天）当日申购截止时间后，如合计规模接近、达到或超过５亿元时，基金管理人将于次日停止申购业务，赎回业务仍正常进行（开放赎回的日期不超过２０１４年８月１４日），并在公司网站和指定媒体上公告。

４、若当日净申购申请金额全部确认后本基金合计规模不超过５亿元人民币（含），则所有的申购申请予以确认。若基金合计规模超过５亿元人民币，本公司将对当日的申购申请采用末日等比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的申购款项将在开放期结束后退还给投资人；当发生部分确认时，投资人申购费率按照比例确认后的有效金额所对应的费率计算，而且有效金额不受申购最低限额的限制。基金管理人将于申购结束后的下一个工作日在公司网站和指定媒体公告确认的比例。

５、本基金此次办理申购、赎回的时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日的交易时间，在开放期每个交易日正常交易时间结束后提交的交易申请，将会顺延至下一个工作日受理。但开放期最后一个开放日交易时间结束后提出的有关申请，基金管理人将不予受理。

６、投资者可以通过以下方式咨询：

（１）招商银行股份有限公司

客服热线：９５５５５

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（２）广发基金管理有限公司

客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证旗下基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资有风险，本公司管理的其它基金的过往业绩并不构成对本基金的业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。

特此公告

广发基金管理有限公司

２０１４年７月３１日