中国基金报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

１、本次申请解除限售的股份数为７６，７４６，３５３股，占公司总股数的２２．９０９９％。

２、本次解除限售的股份上市流通日期为２０１４年８月４日。

３、本次申请解除股份限售的股东共计１６５名，其中１名法人股东、１６４名自然人股东。

４、按相关规则要求及股东承诺，公司董事长陈家兴先生按其所持限售股份总数的５０％解除限售；公司实际控制人－宁夏和润贸易发展有限责任公司按其所持限售股份总数的４７．７９６％解除限售；李进华（陈家兴配偶）、石旭昭及其他自然人股东按其所持限售股份总数的１００％解除限售。

５、本次解除限售的股东名称与首次发行股票招股说明书中的股东名称一致。

一、首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可［２０１０］９０４ 号”文核准，宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称“公司”）采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，公开发行人民币普通股Ａ股３，５００万股，每股面值１元，发行价格为２５．００ 元／股，其中网下配售７００万股，网上发行２，８００万股。发行后股本由１０，４５８万股增加为１３，９５８万股。

经深圳证券交易所“深证上［２０１０］２４６号文”核准，公司发行的人民币普通股股票于２０１０年８月３日在深圳证券交易所上市，其中上网定价公开发行的２，８００万人民币普通股股票于２０１０年８月３日在深圳证券交易所上市交易，网下向询价对象询价配售的７００万人民币普通股股票锁定三个月后于２０１０年１１月３日上市流通。

２０１１年４月２６日召开的２０１０年度股东大会审议通过了《关于公司２０１０年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，决定以２０１０年末公司总股本１３９，５８０，０００股为基数，以资本公积金向全体股东每１０股转增６股。本次权益分派股权登记日为２０１１年５月１６日，除权除息日为２０１１年５月１７日。分配方案实施后，公司总股本由１３９，５８０，０００股增加至２２３，３２８，０００股。

２０１２年４月２４日召开的２０１１年度股东大会审议通过了《关于公司２０１１年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，决定以２０１１年末公司总股本２２３，３２８，０００股为基数，以资本公积金向全体股东每１０股转增５股。本次权益分派股权登记日为：２０１２年５月１０日，除权除息日为：２０１２年５月１１日。分配方案实施后，公司总股本由２２３，３２８，０００股增加至３３４，９９２，０００股。

截至本公告日，公司总股本３３４，９９２，０００股，其中限售股１２８，６３３，７０６股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售的股东做出的股份锁定承诺

１、《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺：

（１）实际控制人陈家兴先生承诺：

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②上述禁售期满后，在公司任职期间，每年转让的股份数量不超过所持有公司股份总数的２５％，且在职期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的５０％；

③从公司离职后六个月内，不转让所持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售的公司股份数量不超过所持公司股份总数的５０％。

（２）股东李进华（陈家兴的配偶）承诺：

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②在上述禁售期满后的十二个月内，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的７０％。

（３）公司控股股东－宁夏和润贸易发展有限责任公司承诺：

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②在和润发展存续期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的５０％。

（４）持有公司股份的所有董事、监事、高级管理人员承诺：

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②在公司任职期间，每年转让的股份数量不超过所持有公司股份总数的２５％，且在职期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的５０％；

③离职后六个月内，不转让所持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售股份数量不超过所持有本公司股份总数的５０％。

④除上述承诺外，２００８年和２００９年增持公司股份的董事杜学智、方吉良、栾新祥、监事俞学文、高级管理人员王力同时承诺：

如果自本人增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日未满十二个月，则本人增持青龙管业的股份自增持之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）三十六个月内不转让；如果自本人增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日达到或超过十二个月，则本人自青龙管业股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理本人已持有的青龙管业股份，也不由青龙管业回购本人持有的股份。

注：经核查，杜学智、方吉良、栾新祥、俞学文、王力最后一次增资时间为２００９年３月２７日（工商变更登记日），距公司在巨潮资讯网刊登《首次公开发行股票招股说明书》的日期２０１０年７月２０日超过了十二个月，其所持公司股票的锁定承诺应按①、②、③执行。

（５）自然人股东石旭昭承诺：

①如果自本人增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日未满十二个月，则本人增持青龙管业的股份自增持之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）三十六个月内不转让；如果自本人增持青龙管业股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）至青龙管业刊登招股说明书之日达到或超过十二个月，则本人自青龙管业股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理本人已持有的青龙管业股份，也不由青龙管业回购本人持有的股份。

②上述禁售期满之后的三十六个月内，累计所转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的百分之七十。

注：经核查，石旭昭最后一次增资时间为２００８年９月２８日（工商变更登记日），距公司在巨潮资讯网刊登《首次公开发行股票招股说明书》的日期２０１０年７月２０日超过了十二个月，按上述承诺，其股份锁定的承诺应按以下条款执行：自青龙管业股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理本人已持有的青龙管业股份，也不由青龙管业回购本人持有的股份。上述禁售期满之后的三十六个月内，累计所转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的百分之七十。

（６）其他自然人股东承诺：

①自公司股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；

②在上述禁售期满后的三十六个月内，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的７０％。

２、《首次公开发行股票招股说明书》中做出的承诺

本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票招股说明书》中做出的承诺与《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺相一致。

３、股东在公司收购和权益变动过程中做出的承诺

本次申请解除股份限售的股东在公司收购和权益变动过程中没有相关的承诺。

４、股东后续追加的承诺

２０１３年７月１６日，公司控股股东－宁夏和润贸易发展有限责任公司和公司实际控制人－陈家兴先生分别出具了《关于自愿延长股份限售期的承诺函》，基于对公司未来发展的信心，为促进公司长期稳定发展，上述两位股东承诺将目前所持有的公司限售股锁定期再延长１２个月，即限售期由２０１３年８月３日延长至２０１４年８月４日。

（二）本次申请解除股份限售的股东上述各项承诺履行情况

经核查，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了各自的锁定承诺，承诺期内未发生违规转让、委托他人管理或回购公司股份的情况。

（三）本次申请解除股份限售的股东是否存在非经营性占用上市公司资金及公司对其是否存在违规担保情况

经核查，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存在公司对其进行担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售股份的上市流通日为２０１４年８月４日（星期一）。

（二）次申请解除限售的股份总数为７６，７４６，３５３股，占公司总股数的２２．９０９９％。

（三）本次申请解除股份限售的股东共计１６５名，其中１名法人股东、１６４名自然人股东。

（四）股份解除限售及上市流通具体情况

单位：股

注： １、公司董事长陈家兴先生在首次公开发行股票招股说明书中承诺“……在职期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的５０％……”，故本次解除限售数量按其所持限售股份总数的５０％计算。

２、公司控股股东－宁夏和润贸易发展有限责任公司在首次公开发行股票招股说明书中承诺“……在和润发展存续期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的５０％。”，本次解除限售数量按其所持限售股份总数的４７．７９６％计算，即本次解除限售的股份数量为３２，０４４，５４９股。

３、自然人股东李进华（陈家兴的配偶）在首次公开发行股票招股说明书中承诺“自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在上述禁售期满后的十二个月内，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的７０％。”，２０１３年８月３日其所持限售股份的７０％解除了限售，其剩余的３０％限售股本次予以１００％解除限售。

４、自然人股东石旭昭及其他自然人股东在首次公开发行股票招股说明书中承诺“自公司股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；在上述禁售期满后的三十六个月内，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的７０％。”，２０１１年８月３日其所持限售股份的７０％解除了限售，其剩余的３０％限售股本次予以１００％解除限售。

５、 陈家兴、汪平、柳灵运分别基于其公司董事长、董事、副总经理身份，按照相关规则规定，本次解除限售的股份在其任职期间每年按７５％自动锁定。

（五）间接持有公司股份的法人或个人情况

陈家兴等５０名发起人股东通过宁夏和润贸易发展有限责任公司间接持有公司股份７０，１０６，４５４股，公司董事会承诺将严格监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

（六）持有公司股份的所有董事、监事、高级管理人员情况

对于持有公司股份的董事、监事、高级管理人员所作的承诺，公司董事会承诺将严格监督其在转让股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

四、备查文件

１．限售股份上市流通申请书；

２．限售股份上市流通申请表；

３．股份结构表和限售股份明细表；

宁夏青龙管业股份有限公司董事会

二○一四年七月三十一日