中国基金报多媒体数字报

重 要 提 示

1、新华中证环保产业指数分级证券投资基金 (以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2014】513号文准予注册。中国证监会对本基金募集的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金是股票型证券投资基金，运作方式为契约型开放式。

3、本基金的管理人为新华基金管理有限公司(以下简称“本公司”)，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，注册登记人为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。

4、本基金的基金份额包括新华中证环保产业指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称：新华环保份额；场内简称：新华环保；基金代码：164304）、新华中证环保产业指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（以下简称：新华环保A份额；场内简称：NCF环保A；基金代码150190）与新华中证环保产业指数分级证券投资基金之积极收益份额（以下简称：新华环保B份额；场内简称：NCF环保B；基金代码：150191）。其中新华环保A份额、新华环保B份额配比始终保持1:1的比例不变。本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易条件的，新华环保A份额和新华环保B份额将申请在深圳证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

5、本基金自2014年 8月 11日至 2014 年 9月5 日通过销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。

6、本基金募集对象是依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及其他投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者；合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。

7、本基金首次募集最低限为2亿份，基金募集金额不少于2亿元。

8、投资者可通过场外认购和场内认购两种方式进行认购。本基金场外发售机构包括基金管理人的直销中心和代销机构；场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。本基金发售结束后，场外认购的全部基金份额将确认为新华环保份额；场内认购的全部基金份额将按1:1 的比例确认为新华环保A份额与新华环保B份额。

9、投资者通过场外销售机构（不含直销网点）认购本基金，单笔认购申请的最低金额为1000元。直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔10,000元，追加认购的最低金额为单笔1000元；通过基金管理人网上交易系统认购，认购申请的最低金额为单笔1000元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金认购的最低金额及交易级差；投资者通过场内销售机构认购本基金，首次认购申请的最低份额为单笔50,000份，超过50,000份的须是1,000份的整数倍，且每笔认购最高不得超过99,999,000份。

10、对向直销机构提出认购申请的投资者，其认购金额在500万元（异地）和100万元（同城）以上，本公司将提供上门服务。客户可以通过本公司电话中心或者网站，告知客户服务人员，本公司直销中心将派销售人员上门为客户服务。

11、投资者有效认购款项在认购期内产生的利息将折算成基金份额归认购人所有，其具体数额以注册登记人的记录为准。

12、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记人的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。

13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2014年8月6日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及登载在本公司网站(www.ncfund.com.cn)上的《新华中证环保产业指数分级证券投资基金招募说明书》。投资者也可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

14、代销机构代销本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告。

15、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话(400-819-8866)及直销专线电话(010-68730999)咨询购买事宜。

16、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

17、风险提示

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过向社会公开发行基金份额筹集资金、由基金托管人托管，基金管理人（即基金管理公司）统一管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

证券投资基金不同于银行储蓄，除保本基金外，基金虽然进行适度的资产配置，但资产配置并不能完全抵御市场整体下跌的风险，基金净值仍会随证券市场行情上下波动。因此，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。

基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径，如：新华基金客户服务热线（400-819-8866），新华基金公司网站（www.ncfund.com.cn）或者通过其他代销渠道，对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再作出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

本基金是股票型基金，预期风险和收益高于货币市场基金、债券基金和混合型基金。本基金适合具有较高风险承受能力、以长期资本增值为目标的投资者。

基金管理人按照基金合同的约定，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。

一、本次募集基本情况

（一）基金名称：新华中证环保产业指数分级证券投资基金

（二）基金代码：164304；

基金简称：新华中证环保产业指数分级；

场内简称：新华环保。

（三）基金类型：股票型证券投资基金

（四）基金运作方式：契约型开放式

（五）基金存续期限：不定期

（六）基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为1.00元人民币

（七）募集对象：依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及其他投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者；合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。

（八）募集方式

本基金通过场外、场内两种方式公开募集。

（九）募集场所

本基金的场外认购将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金的场内认购将通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

（十）发售时间安排与基金合同生效

根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。自 2014 年 8月11日—2014年9月5日，本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售，若本基金符合法定成立条件( 即基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿，基金募集金额不少于2亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200人。下同)，则本基金向中国证监会办理完备案手续后，可以宣告本基金合同生效；否则本基金将在三个月的募集期内继续发售，并报中国证监会备案。

若三个月的募集期满，本基金仍未达到合同生效条件，本公司将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利率在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

（十一）认购费用和认购份额的计算

1、认购方式与费率结构

本基金采用全额预缴的原则，前端收费的形式收取认购费用，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。

认购费率按认购金额采用比例费率。

前端认购费率表：

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

本基金场内认购采用份额认购方法，场内认购费率由销售机构参照场外认购费率执行。

2、认购份额的计算

（1）场外认购新华环保份额的计算

本基金募集期结束后，投资人通过场外认购本基金所获得的全部份额将确认为新华环保份额。

本基金场外认购采用金额认购的方式，认购金额包括认购费用和净认购金额。场外认购份额的计算公式：

认购费用适用比例费率时：

净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；

认购费用 = 认购金额-净认购金额；

认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。

认购费用适用固定金额时：

认购费用 = 固定金额；

净认购金额 = 认购金额-认购金额；

认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。

场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例：某投资者投资100,000元认购本基金，假定其认购资金的利息为100元，认购费率为0.8%，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝100,000/(1＋0.8%)=99,206.35 元

认购费用＝100,000－99,206.35=793.65 元

认购份额＝(99,206.35＋100)/1.00=99,306.35 份

即投资者投资100,000元通过场外认购本基金，假设认购资金在认购期内获得的利息为100元，基金发售结束后，投资者可得到的新华环保份额为99,306.35份。

（2）场内认购新华环保份额的计算

本基金在发售结束后将基金份额持有人场内初始有效认购的全部总份额按照1:1的比例自动分离成预期收益与预期风险不同的两个份额类别，即新华环保A份额与新华环保B份额。

基金场内认购采用份额认购的方式，认购价格为1.00元/份。

本基金场内认购总份额的计算公式为：

认购费用适用比例费率时：

净认购金额＝认购价格×认购份额

认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

认购金额=净认购金额+认购费用

利息折算的份额＝利息/认购价格

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

认购费用适用固定金额时：

净认购金额=认购价格×认购份额

利息折算的份额=认购期间的利息/认购价格

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

新华环保A份额和新华环保B份额的计算公式如下：

新华环保A份额认购份额=场内认购份额总额×0.5

新华环保B份额认购份额=场内认购份额总额×0.5

利息折算的份额及自动分离的新华环保A份额与新华环保B份额计算结果均采用截位的方式，保留到整数位，余额计入基金财产。

例：某投资者通过场内认购100,000份本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为80元，认购费率为0.8%，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝1.00×100,000=100,000.00元

认购费用＝1.00×100,000×0.8%＝800.00元

认购金额=100,000.00+800.00=100,800.00元

利息折算的份额＝80／1.00＝80份

认购份额总额＝100,000＋80＝100,080份

经确认的新华环保A份额＝经确认的新华环保B份额＝100,080×0.5＝50,040份

即投资者通过场内认购100,000份基金份额，需缴纳100,800.00元，若认购资金在认购期内获得的利息80元，总共可得到100,080份基金份额。基金认购期结束后，投资者经确认的新华环保A份额、新华环保B份额各50,040份。

（十二）募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。

（十三）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前任何人不得动用。

二、场内认购的开户及认购程序

（一）场内认购使用账户说明

1、投资人办理场内认购时，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户。

2、已有深圳证券账户的投资人无须再办理开户手续。

3、尚无深圳证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关业务规则以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司各开户代理机构网点的说明。

(二)场内认购的程序

1、受理场内认购的时间：基金份额发售日的9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日和节假日不受理)。

2、开户及认购手续

（1）投资人应开立深圳A股账户或证券投资基金账户。

（2）投资人应在场内销售机构的业务网点开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

（3）投资人可通过场内销售机构认可的各种方式在投资人开立资金账户的场内销售机构各业务网点申报认购委托,可多次申报认购,但不可撤单，申报一经确认认购资金即被冻结。

具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。

（三）账户使用注意事项

登记在证券登记结算系统中的基金份额只能采取现金红利的分配方式，投资人不能选择其他的分红方式，具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。

三、场外直销中心开户与认购程序

(一)注意事项

1、开户和认购时间：基金份额发售日的9：30-16：30(含周六、周日)。

2、投资者认购本基金，须注册中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户。本公司直销中心接受办理该开放式基金账户的注册申请。

(1)对于持有深圳人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资者，可以任选其一，到直销中心办理注册手续，注册为中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户。

(2)对于没有深圳人民币普通股票账户(或证券投资基金账户)的投资者，应到直销中心申请配发证券投资基金账户号，并同时注册为中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户。

(3)对于已通过其他机构(本基金代销机构或非本基金代销机构)注册中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户的投资人，须提供该开放式基金账号，办理注册确认手续。如未提供该账号，将造成开户失败。对于已在本公司直销中心注册过中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户的投资人，无需办理注册确认手续。

3、申请日两个工作日后，投资者可到直销中心/客户服务中心/网站查询注册结果。对于申请新配发证券投资基金账户号的投资人，可凭我公司直销中心提供的交易确认单，到中国证券登记结算有限责任公司指定的证券账户开户代理点打印证券投资基金账户卡，打印代理网点将另行公告。

4、已在我公司直销中心成功注册了开放式基金账户的投资者，如还拟通过其他代销机构办理基金业务，须先在该销售代理人处办理开放式基金账户注册确认手续。

5、投资者在注册开放式基金账户的同时，可以办理认购申请。

6、投资者认购本基金，应通过汇款等银行认可的主动汇款方式将足额认购资金汇入本公司在中国工商银行、中国建设银行、中国农业银行和招商银行开立的直销资金账户。

7、在直销中心认购的投资者必须指定一个银行活期账户作为投资本基金的唯一结算账户，作为投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款结算账户。

8、请有意认购本基金的投资者从本公司网站(www.ncfund.com.cn)上下载本基金开户和认购申请表，按照要求办理手续并提交相关资料。

9、直销网点与代销网点的申请表不同，投资者请勿混用。

10、详细的业务规则见本公司网站（www.ncfund.com.cn）。

(二)开户与认购程序

1、开户和认购时间：基金份额发售日的9：30-16：30(含周六、周日)。

(1) 个人投资者办理开户手续时，应亲赴直销中心，并提供下列资料：

1) 本人有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等)原件及复印件；

2) 指定银行账户证明；

3) 填妥的《帐户类业务申请书》；

4) 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户帐号(适用于已通过其他机构(本基金代销机构或非本基金代销机构)注册中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户的投资人)。

注：上述2)项中“指定银行账户”是指：在直销中心办理开户的客户需指定一银行活期账户作为客户赎回、分红以及认购/申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或信用卡等。

(2) 机构投资者办理开户手续时，应由指定经办人亲赴直销网点，并提供下列资料：

1) 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

2) 法定代表人有效身份证件原件及复印件；

3) 基金业务授权委托书；

4) 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

5) 印鉴卡一式两份；

6) 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明)；

7) 填妥的《账户类业务申请书》并加盖单位公章和法定代表人人名章；

8) 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户帐号(适用于已通过其他机构(本基金代销机构或非本基金代销机构)注册中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户的投资人)。

2、缴款

投资者认购本基金，应通过汇款等银行认可的方式将足额认购资金汇入本公司在以下银行开立的直销资金账户：

账户名称：新华基金管理有限公司

开户银行： 工商银行重庆市分行解放碑支行

账号：3100021119200059628

账户名称：新华基金管理有限公司

开户银行：建设银行重庆市分行营业部

账号：50001333600050200834

账户名称：新华基金管理有限公司

开户银行：中国农业银行重庆市渝中支行营业部

账号：31010101040005484

账户名称：新华基金管理有限公司

开户银行：招商银行重庆分行渝中支行

账号：023900250010202

在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

（1) 投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致；

（2) 投资者汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和备注栏内容；

（3) 投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。

3、认购

（1） 个人投资者办理认购手续需提供下列资料：

1） 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；

2） 填妥的《交易类业务申请书》。

3） 个人有效身份证件原件。

（2）机构投资者办理认购手续需提供下列资料：

1） 基金业务授权委托书；

2） 业务经办人有效身份证件原件；

3） 填妥的《交易类业务申请书》并加盖预留印鉴；

4） 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

（3）注意事项

1） 若投资者认购资金在当日下午4：30之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请顺延受理，顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

2） 基金发售期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

i. 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

ii. 投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

iii.投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

iv. 在发售期截止日下午4：30之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

v. 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（三）预约开户和交易服务

本公司直销中心提供上门服务，上门服务标准为：异地500万元，同城100万元。投资者可以通过电话中心或者网站，告知基金管理人客户服务人员预计一次性购买金额及时间等信息，客户服务人员将一次性购买金额达到上门服务标准的名单转交给直销中心，由本公司直销中心派销售人员上门为客户服务，对首次购买者将一并提供上门开户和交易服务。

四、通过本公司网站开户与认购程序

注意事项：

1、开户及认购时间：

基金份额发售日的9：30-16：30(24小时服务，含周六、周日)。

2、开户及认购程序：

（1）中国农业银行金穗卡（借记卡、准贷记卡）、招商银行借记卡、工商银行借记卡以及建设银行借记卡持卡人可直接登录本公司网站（www.ncfund.com.cn），根据提示进行开户；

（2）开户申请提交成功后可立即进行网上自助认购；

（3）请同时参照本公司公布于本公司网站（www.ncfund.com.cn）上的《新华基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购业务。

（4）本公司网上交易咨询电话：400-819-8866。

（5）中国建设银行客服电话：95599。

（下转B12版）