中国基金报多媒体数字报

  股票代码：000410 股票简称：沈阳机床 公告编号：2014-45

  沈阳机床股份有限公司

  第七届董事会第一次会议决议公告

  本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1、本次董事会会议通知于2014年7月25日以电子邮件方式发出。

  2、本次董事会于2014年8月7日以通讯方式召开。

  3、本次董事会应出席董事9人，实际出席9人。

  4、本次董事会由董事长关锡友先生主持。部分监事、部分高管列席了本次董事会。

  5、本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

  二、董事会会议审议情况

  1、审议通过《关于选举公司第七届董事会董事长、副董事长的议案》。

  选举关锡友先生为公司第七届董事会董事长，选举夏长涛先生为公司第七届董事会副董事长。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  2、审议通过《关于选举公司第七届董事会各专门委员会委员的议案》。

  公司第七届董事会专门委员会构成如下：

  （1）战略委员会

  主任委员：关锡友

  委员：刘鹤群 方红星 林木西

  （2）审计委员会

  主任委员：方红星

  委员：夏长涛 李卓

  （3）提名委员会

  主任委员：李卓

  委员：关锡友 林木西

  （4）薪酬与考核委员会

  主任委员：林木西

  委员：夏长涛 方红星

  （5）预算管理委员会

  主任委员：关锡友

  委员：王鹤 王淑力

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  3、审议通过《关于聘任王鹤先生为公司总裁的议案》。

  公司第七届董事会聘任王鹤先生为公司总裁，任期三年，与公司第七届董事会任期相同。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  4、审议通过《关于聘任公司高管的议案》。

  公司第七届董事会聘任王淑力女士为公司副总裁、财务总监，任期三年，与公司第七届董事会任期相同；

  聘任李双山先生为公司副总裁，任期三年，与公司第七届董事会任期相同；

  聘任赵立志先生为公司工程建设总指挥，任期三年，与公司第七届董事会任期相同；

  聘任董凌云先生为公司行政总监，任期三年，与公司第七届董事会任期相同；

  聘任贾玉女士为公司运营保障总监，任期三年，与公司第七届董事会任期相同；

  聘任刘晓春先生为公司OEM管理总监，任期三年，与公司第七届董事会任期相同；

  聘任张广宁先生为公司董事会秘书，任期三年，与公司第七届董事会任期相同。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  5、审议通过《关于与交银金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务并回购担保的议案》。

  具体内容详见公司同日发布的公告

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  6、审议通过《关于召开公司二○一四年度第四次临时股东大会的议案》。

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  三、备查文件

  经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  公司独立董事意见。

  附件：董事长、副董事长、高管人员简历

  沈阳机床股份有限公司

  董事会

  二〇一四年八月七日

  附件：

  董事长关锡友先生简历

  关锡友先生：男，1964年出生，中共党员，工学学士，教授研究员级高级工程师。曾任中捷友谊厂技术员、分厂副厂长、分厂厂长、厂长助理，中捷机床有限公司总经理，沈阳机床(集团)有限责任公司总经理。现任沈阳机床（集团）有限责任公司董事长、党委书记，沈阳机床股份有限公司董事长。

  关锡友先生没有受到中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所惩戒。关锡友先生持有本上市公司股份1382股，关锡友先生在持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人单位担任董事长、党委书记。

  副董事长夏长涛先生简历

  夏长涛先生：男，1964年出生，中共党员，大学本科，高级工程师。曾任中捷友谊厂设计员、团委书记，沈阳机床（集团）有限责任公司团委书记，中捷友谊厂副总经理，中捷摇臂钻床厂副总经理，中捷大型数控铣镗床事业部总经理，中捷机床有限公司总经理、董事长。现任沈阳机床股份有限公司副董事长。

  夏长涛先生没有受到中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所惩戒。夏长涛先生不持有本上市公司股份，夏长涛先生与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在任何关系。

  总裁王鹤先生简历

  王鹤先生：男，1966年出生，中共党员，大学本科，教授级高级工程师。曾任中捷友谊厂设计员，沈阳机床股份有限公司技术中心设计员，中捷友谊厂采购处处长、生产制造部副部长兼采购处处长，中捷摇臂钻床厂总工程师，沈阳机床股份有限公司中捷立加事业部总经理，沈阳机床（集团）有限责任公司总经理特别助理，沈阳机床股份有限公司副总裁。现任沈阳机床股份有限公司总裁、董事。

  高级管理人员简历

  王淑力女士：副总裁、财务总监，女，1973年出生，中共党员，硕士研究生学历，中国注册会计师。曾任沈阳华伦会计师事务所审计人员，东软集团股份有限公司（原沈阳东大阿尔派软件股份有限公司）投资管理审计部部长，东软集团有限公司计划财务部部长、投资管理审计部部长、总会计师，东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司财务总监，东软集团股份有限公司企业发展部部长，东软熙康科技有限公司首席财务官。现任沈阳机床股份有限公司副总裁、财务总监、董事。

  李双山先生：副总裁，男，1959 年出生，中共党员，在职研究生，教授、研究员级高级会计师。曾任沈阳电缆厂财务科副科长，沈阳市机械工业管理局财务处副处长、处长、副总会计师，沈阳市机械国有资产经营公司副总经理，沈阳机电装备集团副总经理、总会计师，沈阳日报报业集团总会计师、副总经理，沈阳机床股份有限公司董事、财务总监、副总裁。现任沈阳机床股份有限公司副总裁。

  赵立志先生：工程建设总指挥，男，1965年出生，中共党员，工程师。曾任沈阳第一机床厂总工程师办公室主任、总经理办公室主任、厂长助理、副总经理。现任沈阳机床股份有限公司工程建设总指挥。

  董凌云先生：行政总监，男，1973 年生，中共党员，高级工程师。曾任沈阳第一机床厂设计主管、总经理办公室副主任、主任，生产处副处长，沈阳机床（集团）有限责任公司总经理助理。现任沈阳机床股份有限公司行政总监。

  贾玉女士：运营保障总监，女，1962年出生，中共党员，硕士研究生学历。曾任辽阳管理干部学院金融教研室教师兼院团委书记，辽宁省计划经济委员会信息处工作人员兼省计经委团委副书记，辽宁省人民政府台湾事务处办公室经济处副处长，大成食品（亚洲）有限公司人力资源行政中心行政总监，沈阳机床（集团）有限责任公司行政管理总部副部长、部长。现任沈阳机床股份有限公司运营保障总监。

  刘晓春先生：OEM管理总监，男，1965年出生，中共党员，本科学历，高级工程师。曾任中捷友谊厂价检员、设计员、销售员，中捷机床有限公司车间副主任、主任，中捷机床有限公司副部长，沈阳菲迪亚数控机床有限公司副总经理，中捷机床有限公司党委书记兼副总经理。现任沈阳机床股份有限公司OEM管理总监。

  张广宁先生：董事会秘书，男，1972 年 12 月生，中共党员，经济学博士。曾任辽宁省证券登记管理中心职员。沈阳市信托投资公司上海证券营业部部门经理。南方证券股份有限公司东北管理总部投资银行部副总经理。东软数字医疗系统股份有限公司副总经理兼董事会秘书。东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司质量与法规事务总监兼董事会秘书。东软控股有限公司总裁助理兼董事会秘书。现任沈阳机床股份有限公司董事会秘书。

  证券代码：000410 证券简称：沈阳机床 公告编号：2014-46

  沈阳机床股份有限公司

  关于融资租赁业务中为客户

  提供回购担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、担保情况概述

  沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）拟与交银金融租赁有限责任公司（以下简称“交银租赁”）合作签署《业务合作协议》，采取向客户提供融资租赁模式销售公司产品，开展租赁业务额度为5亿元人民币。同时就上述《业务合作协议》，公司拟与交银租赁签署《回购担保协议》，公司为交银租赁基于该等融资租赁业务承担相应的回购担保责任。

  2014年8月7日公司召开第七届董事会第一次会议，以9票赞成、0票反对、0票弃权的结果，审议通过上述议案，本议案尚需提交公司股东大会审议。

  二、融资租赁方案概述

  1.合作方情况介绍

  公司名称：交银金融租赁有限责任公司

  注册地点：上海

  注册资本：60亿元人民币

  注册时间：2007年12月

  股权结构：交通银行100%

  法定代表人：陈敏

  经营范围：融资租赁业务；接受承租人的租赁保证金；向商业银行转让应收租赁款；经批准发行金融债券；同业拆借；向金融机构借款；境外外汇借款；租赁物品残值变卖及处理业务；经济咨询；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

  2.合作协议要点

  合作模式：公司与交银租赁签订一定额度的框架合作协议，在该额度内双方进行合作开展设备融资租赁业务。公司提供项目信息，负责项目运营，资产管理，并承担回购或连带责任担保；交银租赁负责提供项目资金，保障厂商回款。

  合作期限：1年

  业务额度：5亿元人民币

  担保模式：公司承担回购责任或连带责任担保

  三、回购担保协议

  出租人（甲方）：交银金融租赁有限责任公司

  担保人（乙方）：沈阳机床股份有限公司

  1.回购条件

  当发生下列任一情形，不论甲方与承租人的争议是否已进入诉讼或仲裁程序，本协议回购条件成就：

  （1） 单一租赁合同下承租人发生连续逾期60天的；

  （2） 承租人在租赁合同项下发生其他违约行为，甲方有权解除（终止）主合同、取回租赁物、提前收回主合同项下债务的情形；

  （3） 按照法律规定或租赁合同的约定，发生租赁合同被解除、被撤销或无效情形；

  （4） 租赁合同项下（包括买卖合同）发生诉讼情形。

  当上述条件成就时，甲方有权要求乙方根据甲方选择的主债权实现方式，即时履行协议约定的相应担保措施。

  2. 回购方案

  当发生达到回购条件时，甲方向乙方发出相应回购通知书，乙方应根据甲方发出的该通知书确定的付款时间和方式向甲方一次性付清相应的主债务金额。

  3. 回购价款的确定

  根据租赁物本身特性，合同各方确定租赁物回购价格按照设备3年直线以下折旧法方法确定，回购价格=租赁物价款*（36-租赁物已使用月数）/36。若租赁物回购价格低于主合同项下全部债务的，甲方有权要求乙方补偿回购价格与主债务金额的差额，以确保甲方收回全部主债权。

  四、董事会意见

  通过与交银租赁合作开展融资租赁业务，既可增加销售渠道扩大公司产品的市场占有率，又可使货款及时回笼，提高公司的营运资金效率，符合公司整体利益，促进公司的长期可持续发展。

  公司对销售客户的选择将严格把控，从客户资信调查、项目可行性论证、项目审批手续完备性等方面严格控制，并根据客户资信状况要求客户就融资租赁项目提供相应的反担保措施或其他保障措施，以降低风险。

  五、独立董事意见

  我们对公司与交银租赁合作，向客户提供融资租赁模式销售公司产品，同时就提供的融资租赁业务提供回购担保事项进行了认真的核查。我们认为，本次担保事项有利于公司销售渠道的拓宽，有利于扩大公司产品的市场占有率，提高公司的营运资金效率，从而促进公司的长期可持续发展；本次担保行为不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响，我们没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规的规定，公司已履行了必要的审批程序。因此我们同意公司在融资租赁业务中为客户提供不超过人民币5亿元回购担保事项并提交公司2014年第四次临时股东大会审议。

  六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  本次回购担保总额度为人民币5亿元，占公司2013年经审计净资产的18.66%。

  公司及控股子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

  特此公告。

  沈阳机床股份有限公司

  董事会

  二〇一四年八月七日

  股票代码：000410   股票简称：沈阳机床   公告编号：2014-47

  沈阳机床股份有限公司关于召开

  2014年度第四次临时股东大会的通知

  本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  1、召开时间：

  （1）现场会议召开时间2014年8月25日（星期一）下午14:00

  （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年8月25日9∶30－11∶30和13∶00－15∶00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2014年8月24日15∶00至2014年8月25日15∶00期间的任意时间。

  2、现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼V1-02会议室。

  3、召集人：公司董事会。本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。

  4、召开方式：现场投票和网络投票

  5、表决方式：公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票重复进行表决的，以第一次投票表决为准。

  6、出席对象：

  (1)截止2014年8月18日下午3时收市后在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人

  (2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员

  (3)本公司聘请的见证律师

  二、会议审议事项

  审议《关于与交银金融租赁有限责任公司开展融资租赁业务并回购担保的议案》

  上述议案内容详见2014年8月9日公司在《中国证券报》、《证券时报》上刊登的公司第7届董事会第1次会议决议公告。

  三、现场股东大会会议登记方法

  1、法人股股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、法人代表证明书、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

  2、个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记。

  3、因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。

  4、异地股东可以信函或传真方式登记。

  5、登记时间：2014年8月19日至2014年8月22日

  6、登记地点：董事会办公室

  四、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

  在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

  （一）通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票代码：360410

  2、投票简称：“沈机投票。”。

  3、投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年8月25日9∶30－11∶30和13∶00－15∶00。

  4、在投票当日，“沈机投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （2）在“委托价格”项下填报相关股东会议议案序号，本次审议一项议案，1.00元代表议案1。

  ■

  （3）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  ■

  （4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

  （5）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

  （二）通过互联网系统投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2014年8月24日下午3：00，结束时间为2014 年8月25日下午3：00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  股东获取身份认证的具体流程

  ①申请服务密码的流程

  登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

  ②激活服务密码

  股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。如服务密码激活指令上午11：30前发出的，当日下午13：00即可使用；如服务密码激活指令上午11：30后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

  申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。申请数字证书咨询电子邮件地址：ca@szse.cn

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  ①登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“沈阳机床2014年度第4次临时股东大会投票”；

  ②进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券帐户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；

  ③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

  ④确认并发送投票结果。

  （三）网络投票其他注意事项

  网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  五、其它事项

  1、公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号

  2、邮编：110142

  3、电话：(024)25190865

  4、传真：(024)25190877

  5、联系人：林晓琳、石苗苗

  6、参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理。

  六、备查文件

  公司7届1次董事会决议。

  附件:授权委托书

  沈阳机床股份有限公司

  董事会

  二〇一四年八月七日

  授 权 委 托 书

  兹委托 先生(女士)代表本人(单位)出席沈阳机床股份有限公司2014年度第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

  ■

  委托人(签名)：

  委托人持股数：

  委托人股东账户号：

  委托人身份证号码：

  受托人(签名)：

  受托人身份证号码：

  委托日期： 年 月 日

  股票代码：000410  股票简称：沈阳机床 公告编号：2014-48

  沈阳机床股份有限公司

  第七届监事会第一次会议决议公告

  本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  沈阳机床股份有限公司第七届监事会第一次会议通知于2014年7月25日以电子邮件的形式发出，于2014年8月7日以通讯形式召开。会议应参加监事5人，实际参加5人。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议由李文华先生主持。

  会议审议并通过《选举李文华先生为公司第七届监事会主席的议案》。

  表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

  附：公司第七届监事会主席李文华先生简历

  沈阳机床股份有限公司

  监事会

  二〇一四年八月七日

  附件：公司第七届监事会主席李文华先生简历

  李文华先生简历

  李文华先生：监事，男，1964年出生，中共党员，本科。

  1983 南京工学院学生

  1987 沈阳中捷友谊厂铸造分厂技术员、团委书记

  1993 沈阳中捷友谊厂组织部干事

  1994 沈阳市委组织部县区干部处科员、主任科员

  2000 沈阳市委组织部县区干部处副处级组织员

  2002 沈阳市委组织部干部二处副处长

  2006 沈阳市委组织部干部五处处长

  2009至今 沈阳机床（集团）有限责任公司党委副书记、纪委书记

  李文华先生没有受到中国证监会及其有关部门的处罚和证券交易所惩戒。