中国基金报多媒体数字报

  基金管理人：天治基金管理有限公司

  基金托管人：中信银行股份有限公司

  重要提示

  天治稳定收益债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《天治稳定收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会２０１１年９月１日证监许可【２０１１】１３７９号文核准募集。本基金的基金合同于２０１１年１２月２８日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。本基金属于主动管理的债券型基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益品种，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  本次更新的招募说明书已经本基金托管人中信银行股份有限公司复核，除特别说明外，本次更新的招募说明书所载内容截止日为２０１４年６月３０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１４年６月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：天治基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区莲振路２９８号４号楼２３１室

  设立日期：２００３年５月２７日

  注册资本：１．６亿元人民币

  法定代表人：赵玉彪

  办公地址：上海市复兴西路１５９号

  电话：０２１－６０３７１１５５

  联系人：张丽红

  股权结构：吉林省信托有限责任公司出资９８００万元，占注册资本的６１．２５％；中国吉林森林工业集团有限责任公司出资６２００万元，占注册资本的３８．７５％。

  （二）主要人员情况

  １、基金管理人董事、监事、经理层成员

  赵玉彪先生：董事长，博士，历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部交易部经理、吉林省信托有限责任公司上海洪山路证券营业部经理兼驻上海证券交易所出市代表、上海金路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司董事长、总经理，现任天治基金管理有限公司董事长，天治资产管理有限公司董事长、天治资产管理有限公司投资决策委员会成员。

  高福波先生：董事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省白山市人民银行任办公室主任、副行级助理稽察、吉林省白山市农村信用联社任理事长、党委书记、吉林省农村信用联社任资金信贷处负责人、副主任，现任吉林省信托有限责任公司党委书记、董事长。

  柏广新先生：董事，博士，高级经济师，历任吉林省黄泥河林业局副局长、党委书记，中共吉林省延边朝鲜族自治州委员会宣传部常务副部长，延边州人民政府副秘书长，延边州林业管理局局长兼吉林延边林业集团董事长，现任吉林森工集团有限责任公司董事长、党委书记，全国人大代表。

  常永涛先生：董事，总经理，学士，历任四川省信托投资公司上海证券总部副总经理、大成基金管理公司交易员、基金经理助理、基金经理、申万巴黎基金管理公司基金经理、投资部总经理，２００９年起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司总经理。

  李洁思女士：独立董事，自１９９１年７月至２００７年１２月在吉林省延边朝鲜族自治州政府工作。在工作期间曾任延边州政府副秘书长、副州长、常务副州长，分管过政法、经济、金融等工作，现已退休。

  刘星星先生：独立董事，研究生、博士学位，高级咨询师，历任北京大学经济系讲师、Ｔｈｅ Ｍｏｎｉｔｏｒ Ｃｏｍｐａｎｙ管理顾问、嘉实基金管理有限公司管理顾问，现任北京威兰德企业管理顾问有限公司董事长。

  王明义先生：独立董事，研究生，曾任通化市矿务局工程处段长、吉林省白山市房产局技术员、建设银行白山市支行科长、中国银行白山市支行副行长、中国平安保险公司白山支公司总经理、现任吉林省保险行业协会中介部主任。

  侯丹宇女士：监事会主席（职工监事），学士，历任吉林省信托有限责任公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总经理、天治基金管理有限公司督察长、副总经理，现任天治基金管理有限公司监事会主席（职工监事）。

  邱荣生先生：监事，研究生学历，高级经济师，历任吉林省财政厅预算处科员、科长、副处长，香港振兴投资公司副总经理，吉林省财政厅副主任，吉林省信托有限责任公司工作办公室主任、财务部经理、总经理助理、副总经理，现任吉林省信托有限责任公司党委副书记、董事、总经理。

  姚世家先生：监事，硕士，高级会计师，曾任吉林省天桥岭林业局太阳林场财务处会计、处长、吉林省天桥岭林业局总会计师、副局长、局长、吉林省敦化市林业局局长、吉林省敦化市市长，现任中国吉林森林工业集团有限责任公司副总经理。

  白宇先生：职工监事，大学本科学历，助理经济师职称，２００３年起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司交易部总监。

  许家涵先生：职工监事，经济学、商务英语双学士，２００７年起就职于天治基金管理有限公司，现任天治基金管理有限公司交易部副总监。

  刘伟先生：督察长，学士，历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长，现任天治基金管理有限公司督察长。

  闫译文女士：副总经理，吉林大学法学硕士，高级经济师，注册会计师，曾就职于吉林省信托有限责任公司，任下属公司财务主管、公司行政主管、业务部经理、党委委员、职工董事等职务，现任天治基金管理有限公司副总经理、天治资产管理有限公司风险控制委员会成员。

  赵明女士：副总经理，经济学学士，历任辽宁东方证券公司客户经理、沈阳渤海投资咨询有限责任公司经理、沈阳天和信息技术有限公司市场部经理、天治基金管理有限公司市场营销部总监、宏源证券股份有限公司北京资产管理分公司副总经理，现任天治基金管理有限公司副总经理。

  时冰先生：副总经理，在职研究生，历任深圳蛇口经济发展总公司总助、海南新大洲摩托车股份有限公司副总经理、徐州市总工会科员、天相投资顾问有限公司营销策划负责人、天治基金管理有限公司北京分公司负责人、宏源证券股份有限公司营销董事总经理、天治基金管理有限公司总经理助理，现任天治基金管理有限公司副总经理。

  ２、本基金基金经理

  秦娟女士：经济学硕士研究生，具有基金从业资格，证券从业经验１０年，历任广东证券股份有限公司债券分析师、东莞银行股份有限公司债券分析师、长信基金管理有限责任公司债券研究员、２０１０年４月１４日至２０１２年６月２９日任天治天得利货币市场基金的基金经理，现任本公司执行总监、固定收益部总监、自２０１０年４月１４日至今任天治稳健双盈债券型证券投资基金的基金经理、自２０１３年６月４日至今任天治可转债增强债券型证券投资基金的基金经理、自２０１１年１２月２８日至今任本基金的基金经理。

  ３、投资决策委员会成员

  天治基金管理有限公司总经理兼投资总监常永涛先生，执行总监、权益投资部副总监兼天治创新先锋股票型证券投资基金、天治品质优选混合型证券投资基金基金经理陈勇先生，执行总监、固定收益部总监兼天治稳健双盈债券型证券投资基金、天治稳定收益债券型证券投资基金、天治可转债增强债券型证券投资基金基金经理秦娟女士，执行总监、研究发展部总监兼电子商务部总监吴战峰先生。

  ４、上述人员之间无亲属关系。

  二、基金托管人

  名称：中信银行股份有限公司

  住所：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  成立时间：１９８７年４月７日

  注册资本：４６７．８７３亿元人民币

  联系人：中信银行资产托管部

  联系电话：０１０－６５５５８８１２

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  名称：天治基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区莲振路２９８号４号楼２３１室

  办公地址：上海市复兴西路１５９号

  法定代表人：赵玉彪

  电话：０２１－６０３７１１５５

  传真：０２１－６０３７４９３４

  联系人：王珊珊、韩涵

  客服电话：４００－０９８－４８００（免长途通话费用）、０２１－６０３７４８００

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  电子直销：天治基金网上交易平台“Ｅ天网”

  网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｃｈｉｎａｎａｔｕｒｅ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  ２、代销机构

  （１）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

  办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ 座

  法定代表人：常振明

  电话：０１０－６５５５８８８８

  传真：０１０－６５５５０８２７

  联系人：郭伟

  客服电话：９５５５８

  网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

  法定代表人：王洪章

  电话：０１０－６６２７５６５４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：王琳

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （３）交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客服电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （４）北京银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街甲１７号８层

  法定代表人：闫冰竹

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  联系人：王曦

  客服电话：９５５２６

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）中国民生银行股份有限公司

  住所： 北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人： 董文标

  电话：０１０－５７０９２６１５

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：杨成茜

  客服电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  客服电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７）中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  传真：０１０－８５１０９２１９

  联系人：熊奎

  客服电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ 、 ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

  （８）上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  联系人：倪苏云

  客服电话：９５５２８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）上海银行股份有限公司

  住所：上海市银城中路１６８号

  办公地址：上海市银城中路１６８号

  法定代表人：范一飞

  电话：０２１－６８４７５８８８

  传真：０２１－６８４７６１１１

  联系人：汤征程

  客服电话：９５５９４

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  （１０）浙商银行股份有限公司

  住所：浙江杭州市庆春路２８８号

  办公地址：浙江杭州市庆春路２８８号

  法定代表人：张达洋

  电话：０５７１－８７６５９５４６

  传真：８７５６９１８８

  联系人：毛真海

  客服电话：９５５２７

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ／ｃｚｂａｎｋ／

  （１１）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８４４５７７７７

  联系人：万鸣

  客服电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  电话：０１０－８５１３０５４４

  联系人：权唐

  客服电话：４００８８８８１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１３）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

  法定代表人：林义相

  电话：０１０－６６０４５６０８

  传真：０１０－６６０４５５００

  联系人：林爽

  客服电话：０１０－６６０４５６７８

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｊｊｍ． ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  客服电话：４００８８８８６６６

  网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （１５）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场二期北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人： 王东明

  电话：０１０－６０８３８６９６

  传真： ０１０－６０８３３７３９

  联系人：顾凌

  客服电话： ９５５５８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１６）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  电话：０２１－３３３８８２１７

  传真：０２１－３３３８８２２４

  联系人：李清怡

  客服电话：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）长江证券股份有限公司

  住所：武汉新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  联系人：李良

  客服电话：９５５７９或４００８８８８９９９

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （１８）万联证券有限责任公司

  住所：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  法定代表人：张建军

  电话：０２０－ ３７８６５０７０

  传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  联系人：罗创斌

  客服电话：４００８８８８１３３

  网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址： 北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  联系人：唐静

  客服电话：４００８００８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （２０）东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  联系人： 潘锴

  客服电话：４００６０００６８６

  网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２１）新时代证券有限责任公司

  住所：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

  法定代表人：刘汝军

  电话：０１０－８３５６１１４９

  传真：０１０－８３５６１０９４

  联系人：孙恺

  客服电话：４００６９８９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ；

  （２２）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  传真：０７５５－８２４００８２６

  联系人：郑舒丽

  客服电话：９５５１１转８

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （２３）华安证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

  法定代表人：李工

  电话：０５５１－６５１６１６６６

  传真：０５５１－６５１６１６００

  联系人：甘霖

  客服电话：９６５１８、４００８０９６５１８

  网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

  （２４）齐鲁证券有限责任公司

  住所：山东省济南市经七路８６号

  办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  客服电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）金元证券股份有限公司

  住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

  法定代表人：陆涛

  电话：０７５５－８３０２５０２２

  传真：０７５５－８３０２５６２５

  联系人：马贤清

  客服电话：４００８８８８２２８

  网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  （２６）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０－２５楼

  办公地址：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０－２５楼

  法定代表人：郭林

  电话：０２１－３２２２９８８８

  联系人：陈敏

  客服电话：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （２７）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  联系人：田薇、宋明

  客服电话：４００８８８８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

  法定代表人：沈强

  电话：０５７１－８５７８３７３７

  传真：０５７１－８５１０６３８３

  联系人：李珊

  客服电话： ９５５４８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２１层

  法定代表人：杨宝林

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  联系人：吴忠超

  客服电话：９５５４８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：袁长清（代行）

  联系人：刘晨

  客服电话：１０１０８９９８ ；４００８８８８７８８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （３１）国联证券股份有限公司

  住所：无锡市县前东街１６８号

  办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６楼

  法定代表人：雷建辉

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：徐欣

  客服电话： ４００８８８５２８８，０５１０－８２５８８１６８

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：朱科敏

  电话：０２１－２０３３３９１０

  联系人：王一彦

  客服电话：９５５３１、４００８８８８５８８

  网址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

  法定代表人：黄金琳

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  联系人：张腾

  客服电话：９６３２６

  网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４）广发证券股份有限公司

  住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  电话：０２０－８７５５５８８８

  联系人：黄岚

  客服电话：９５５７５或致电各地营业网点

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）海通证券股份有限公司

  住所：上海市黄浦区广东路６８９号海通证券大厦

  办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  联系人：李笑鸣

  客服电话：９５５５３、４００８８８８００１

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３６）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１号楼９层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：余江

  客服电话：４００８００１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）国海证券股份有限公司

  住所：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：张雅锋

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７０４８５０

  联系人：牛孟宇

  客服电话：９５５６３

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）太平洋证券股份有限公司

  住所：云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层

  办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号Ｄ座三单元

  法定代表人：李长伟

  电话：０１０－８８３２１８１８

  传真：０１０－８８３２１７６３

  联系人：陈征

  客服电话：致电各地营业网点 ０８７１－８８９８１３０

  网址：ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ

  （３９）华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市东岗西路６３８号

  办公地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号

  法定代表人：李晓安

  电话：０９３１－４８９０６１９

  联系人：曹占强

  客服电话：甘肃省内：０９３１－９６６６８，全国：４００６８９８８８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （４０）中天证券有限责任公司

  住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街２３号甲

  办公地址：沈阳市和平区南五马路１２１号 万丽城晶座４楼 中天证券

  法定代表人：马功勋

  电话：０２４－２３２８０８４２

  传真：０２４－８６２６８０１６

  联系人：袁劲松

  客服电话：４００６１８０３１５

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ

  （４１）西部证券股份有限公司

  住所：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

  办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７楼

  法定代表人：刘建武

  电话：０２９－８７４０６６４９

  传真：０２９－８７４０６７１０

  联系人：刘莹

  客服电话：９５５８２

  网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

  （４２）华鑫证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号

  法定代表人：洪家新

  电话：０２１－６４３１６６４２

  传真：０２１－５４６５３５２９

  联系人：陈敏

  客服电话：４００１０９９９１８（全国） ０２１－３２１０９９９９； ０２９－６８９１８８８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （４３）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

  法定代表人：杨文斌

  电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１６

  联系人：张茹

  客服电话：４００７００９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （４４）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  电话：０２１－５４５０９９８８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  联系人：潘世友

  客服电话：４００１８１８１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４５）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１－５８７８７６９８

  联系人：敖玲

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  网址： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４６）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心８楼８０１室

  法定代表人：汪静波

  电话：０２１－３８６０２３７７

  传真：０２１－３８５０９７７７

  联系人：方成

  客服电话：４００－８２１－５３９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４７）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  电话：０２１－２０８３５７８９

  传真：０２１－２０８３５８８５

  联系人：周轶

  客服电话：４００－９２０－００２２

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

  （４８）杭州数米基金销售有限公司

  住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：０２１－６０８９７８６９

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  联系人：张裕

  客服电话：４０００ ７６６ １２３

  网址： ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （４９）北京万银财富投资有限公司

  住所：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  法定代表人：李招弟

  电话：０１０－５９３９３９２３

  传真：０１０－５９３９３０７４

  联系人：毛怀营

  客服电话：４００－８０８－００６９

  网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５０）北京钱景财富投资管理有限公司

  住所：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

  办公地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

  法定代表人：赵荣春

  电话：０１０－５７４１８８２９

  传真：０１０－５７５６９６７１

  联系人：魏争

  客服电话：４００－６７８－５０９５

  网址：ｗｗｗ．ｎｉｕｊｉ．ｎｅｔ

  （５１）北京展恒基金销售有限公司

  住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  电话：０１０－６２０２００８８

  传真：０１０－６２０２０３５５

  联系人：宋丽冉

  客服电话：４００－８８８－６６６１

  网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５２）深圳腾元基金销售有限公司

  住所：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼１８０６－１８０８单元

  办公地址：广东省深圳市福田区金田路卓越世纪中心一号楼１８０６－１８０８单元

  法定代表人：曾革

  电话：０７５５－３３３７６８５３

  传真：０７５５－３３０６５５１６

  联系人：鄢萌莎

  客服电话：４００６－８７７－８９９

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｎｙｕａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５３）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  住所：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  办公地址：北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  电话：０１０－５２８５５７１３

  传真：０１０－８５８９４２８５

  联系人：程刚

  客服电话：４００－６０９９－２００

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５４）深圳众禄基金销售有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  联系人：童彩平

  客服电话：４００６－７８８－８８７

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

  办公地址：上海市世纪大道１００号环球金融中心５０楼

  法定代表人：葛明

  电话：０２１－２２２８８８８８

  经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

  联系人：蒋燕华

  四、基金的名称

  天治稳定收益债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  债券型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  在注重资产安全性和流动性的前提下，追求长期的稳定收益。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券、可分离交易可转债、资产支持证券、次级债、债券回购等）、股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一级市场股票首次公开发行或增发，还可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证资产，本基金应在其可交易之日起的９０个交易日内卖出。

  本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，本基金投资于权益类资产的比例不超过基金资产的２０％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％。本基金封闭期届满转为开放运作后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

  八、基金的投资策略

  本基金根据宏观经济运行状况、货币政策及利率走势的综合判断，运用自上而下的资产配置与自下而上的品种选择策略，通过目标久期管理合理控制组合久期的波动范围，在全面评估利率风险、信用风险以及流动性风险等基础上，充分运用各种套利策略提升组合的持有期收益率，实现基金的保值增值。同时，本基金将在保证基金资产流动性和安全性的前提下，积极参与新股申购，有效提高基金资产的收益性。

  （一）债券投资策略

  １、债券资产配置

  （１）久期管理

  本基金根据对利率水平的预期，在预期利率下降时，适度增大组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，适度减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。

  （２）期限结构配置

  本基金将依据收益率曲线变化的预测， 适当选择采用子弹组合、杠铃组合和梯形组合，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

  （３）类属券种配置

  本基金根据国债、金融债、企业债、资产支持证券和可转换债券之间的相对价值，以其历史价格关系的数量分析为依据，同时兼顾特定类属收益的基本面分析，确定整个债券组合中类属债券投资比例。

  ２、债券品种选择

  在资产配置比例基本确定的基础上，本基金选择剩余期限和信用等级符合标准、流动性高、价值被低估的投资品种。其中，资产流动性通过二级市场存量、日均交易量、上市时间等指标加以判断，资产价值通过利率期限结构、持有期总收益等指标评价。

  具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：

  （１）在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；

  （２）风险水平合理、有较好的下行保护的债券；

  （３）有较好流动性的债券；

  （４）预期信用质量将得到改善的金融债或企业（公司）债券；

  （５）有较高当期收入的债券；

  （６）其他有增值潜力、价格被低估的债券。

  ３、债券套利策略

  本基金将充分利用多种无风险套利机会有效提高债券资产盈利水平：

  （１）利用同一债券品种在不同债券市场上的价格差异，通过无风险套利操作，获得由于市场分割带来的超额收益；

  （２）利用同期限债券回购品种在不同市场上的利率差异，通过开展无风险套利操作，提高投资组合的盈利能力；

  （３）利用同期限债券品种在一、二级市场上的收益率差异，通过投资品种的转换，获得一、二级市场的差价收入。

  ４、可转债投资策略

  可转债兼具债券和股票的特性，本基金将根据可转债在不同市场环境下股性和债性的相对变化进行合理的市场定价分析，选择相应券种，以获取相对较高的投资收益。本基金还将结合可转债发行主体所属行业、财务结构、经营业绩、经营效率等基本面因素对可转债进行债权价值评估和期权价值评估，以作为可转债品种选择的基础。

  ５、资产支持证券等品种投资策略

  资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。

  本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛模拟等数量化方法，对资产支持证券进行定价，评估其内在价值进行投资。

  （二）新股投资策略

  本基金将把握我国股票一级市场和二级市场定价差异所产生的投资机会，在保证基金资产流动性和安全性的前提下，积极获取新股上市溢价收益，有效提高基金资产的收益性。

  本基金通过考察各种定价因素和预期因素决定是否参与新股申购以及参与金额。通过定价因素分析，确定合理的新股预期价格，作为参与新股申购和判断新股上市后股价是否处于合理估值水平的主要依据。通过预期因素分析，避免新股上市后由于市场波动、行业估值水平下降、公司财务状况恶化等情况导致股价产生较大的下跌风险以及新股上市后成交不活跃导致的流动性风险。

  在一般情况下，本基金获配新股将在上市首日或者解禁首日卖出，以保证基金整体资产的流动性和安全性；如果获配新股满足二级市场投资标的的特征且价格明显低于合理估值水平，则持有至合理价格卖出。

  （三）权证投资策略

  本基金不直接从二级市场买入权证，可持有因持股票派发或因参与可分离债券一级市场申购而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础，在采用权证定价模型分析其合理定价的基础上，结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。

  九、业绩比较基准

  本基金业绩比较基准：中债综合（全价）指数

  中债综合（全价）指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，是以２００１年１２月３１日为基期，基点为１００点，并于２００２年１２月３１日起发布。中债综合（全价）指数的样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等）、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势，适合作为本基金的业绩比较基准。

  若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或其停止编制，本基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，履行适当程序后，变更本基金的业绩比较基准，并及时公告。

  十、风险收益特征

  本基金属于主动管理的债券型基金，为证券投资基金中的较低风险较低收益品种，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

  十一、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中信银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１４年６月３０日。所列财务数据未经审计。

  １、期末基金资产组合情况

  ２、期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  ３、基金投资前十名股票明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  ４、期末按券种分类的债券投资组合

  ５、基金投资前五名债券明细

  ６、期末基金投资前五名权证明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ７、期末基金投资前十名资产支持证券明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （２）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （３）其他各项资产构成

  （４）期末本基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表：

  十三、费用概览

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

  ４、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、基金财产拨划支付的银行费用；

  ８、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。管理费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

  上述一、基金费用的种类中第３－８项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金２０１４年２月１１日公布的《天治稳定收益债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、在“基金管理人”中，对基金管理人董事、监事、经理层成员，本基金基金经理，投资决策委员会成员进行了更新。

  ２、在“基金托管人”中，对基金托管人主要人员情况进行了更新。

  ３、在“相关服务机构”中，更新了代销机构的有关信息。

  ４、在“基金的投资”中，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

  ５、在“基金的业绩”中，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

  ６、在“其他应披露事项”中，列出了自２０１４年１月１日至２０１４年６月３０日期间与本基金和本基金管理人及本基金托管人有关的公告。

  天治基金管理有限公司

  ２０１４年８月１２日