中国基金报多媒体数字报

  （上接B50版）

  十一、基金的投资组合报告

  东吴新经济股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 ２０１４年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  １、截至２０１４年６月３０日基金资产组合情况：

  ■

  ２、截至２０１４年６月３０日按行业分类的股票投资组合：

  ■

  ３、截至２０１４年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细：

  ■

  ４、截至２０１４年６月３０日按券种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  ５、截至２０１４年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  ６、截至２０１４年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ７、截至２０１４年６月３０日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、投资组合报告附注

  （１）本报告期内，本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  （２）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （３）期末其他资产构成

  ■

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

  （６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十、基金的业绩

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （１）东吴新经济基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

  ■

  注：比较基准＝７５％＊沪深３００指数＋２５％＊中信标普全债指数，数据截止到２０１４年６月３０日

  （２）自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

  （２００９年１２月３０日至２０１４年６月３０日）

  ■

  注：东吴新经济基金于２００９年１２月３０日成立。

  十二、基金的转换

  １．基金转换业务的适用范围

  本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金（基金代码：５８０００１）、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金前端收费（基金代码：５８０００２）、东吴行业轮动股票型证券投资基金（基金代码：５８０００３）、东吴优信稳健债券型证券投资基金Ａ（基金代码：５８２００１）、东吴优信稳健债券型证券投资基金Ｃ（基金代码：５８２２０１）、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：５８０００５）、东吴新创业股票型证券投资基金（基金代码：５８０００７）、东吴货币市场证券投资基金Ａ（基金代码：５８３００１）和东吴货币市场证券投资基金Ｂ（基金代码：５８３１０１）、东吴中证新兴产业指数证券投资基金（基金代码：５８５００１）、东吴新产业精选股票型证券投资基金（基金代码：５８０００８）、东吴保本混合型证券投资基金（基金代码：５８２００３）、东吴增利债券型证券投资基金Ａ类（基金代码：５８２００２）、东吴增利债券型证券投资基金Ｃ类（基金代码：５８２２０２）、东吴内需增长混合型证券投资基金（基金代码：５８０００９）的基金转换业务。

  基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将另行公告。

  ２．开通转换的销售机构

  投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务：

  中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、平安银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、东吴证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、东方证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中航证券有限公司、财富证券有限责任公司、中信证券（山东）有限责任公司、光大证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、恒泰证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华宝证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、厦门证券有限公司、中信证券股份有限公司、天源证券经纪有限公司、财富里昂证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、华鑫证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、万联证券有限责任公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司。

  根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。

  十三、费用概览

  （一）基金运作相关费用

  １、管理费；

  基金管理费以基金资产净值的１．５％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％年费率计提。

  计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  ２、托管费；

  基金托管费按基金资产净值的０．２５％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％ 年费率计提。

  计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给本基金托管人。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。

  ３、基金合同生效后的信息披露费用；

  ４、基金合同生效后的会计师费和律师费；

  ５、基金份额持有人大会费用。

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、银行手续费、服务费；

  ８、基金分红手续费。

  ９、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述第３ 项至第９ 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后，基金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。

  （二）基金销售相关费用

  １、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。

  ２、申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

  ■

  ３、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

  ■

  本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的２５％归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

  ４、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  （三）基金税收

  １、本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  ２、根据财政部、国家税务总局的财税字［１９９８］５５号文、财税字 ［２００１］６１号文《关于证券投资基金税收问题的通知》及财税字［２００４］ ７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规，对基金主要税项规定如下：

  １）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

  ２）基金买卖股票、债券的差价收入，暂免征收营业税。

  ３）基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

  ４）基金买卖股票按卖出金额的０．１％缴纳证券交易（股票）印花税。

  ３、国家法律、法规有新规定的，从其规定。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

  １、在“重要提示”中，更新了相关内容。

  ２、在“三、基金管理人”中，更新了相关内容。

  ３、在“四、基金托管人”中，更新了相关内容。

  ４、在“五、相关服务机构”中，更新了相关内容。

  ５、在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了相关内容。

  ６、在“九、基金的投资”中，更新了相关内容。

  ７、在“十、基金的业绩”中，更新了相关内容。

  ８、在“二十二、其他应披露事项”中，增加了其他披露事项：

  （１） ２０１３年１２月３１日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金延长在中国邮政储蓄银行股份有限公司开展的个人网上银行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告》、《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行“２０１４倾心回馈”基金定投优惠活动的公告》；

  （２） ２０１４年０１月０８日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》、

  （３） ２０１４年０１月１０日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》、《东吴基金管理有限公司关于旗下基金参加上海长量基金销售投资顾问有限公司网上交易申购费率及定投申购费率优惠的公告》；

  （４） ２０１４年０１月２２日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新经济股票型证券投资基金２０１３年第４季度报告》；

  （５） ２０１４年０２月０７日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （６） ２０１４年０２月１２日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新经济股票型证券投资基金招募说明书更新》、《东吴新经济股票型证券投资基金招募说明书更新摘要》；

  （７） ２０１４年０２月２６日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （８） ２０１４年０２月２７日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （９） ２０１４年０３月１２日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》、《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在海通证券股份有限公司网上交易系统推出定期定额申购费率优惠的公告》；

  （１０）２０１４年０３月１７日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金参加光大证券股份有限公司手机客户端申购场外开放式基金费率优惠活动的公告》；

  （１１）２０１４年０３月２０日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （１２）２０１４年０３月２９日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新经济股票型证券投资基金２０１３年年度报告》；

  （１３）２０１４年０４月０１日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》、《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （１４）２０１４年０４月０４日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增万联证券有限责任公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》、《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在万联证券有限责任公司网上交易系统申购费率优惠的公告》；

  （１５）２０１４年０４月１０日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

  （１６）２０１４年０４月２１日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新经济股票型证券投资基金２０１４年第１季度报告》；

  （１７）２０１４年０６月１４日在证券时报、中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴新经济股票型证券投资基金基金经理变更公告》；

  十五、签署日期

  本基金更新招募说明书于２０１４年８月１３日签署。

  东吴基金管理有限公司

  二零一四年八月十三日