中国基金报多媒体数字报

  基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

  基金托管人：中国农业银行股份有限公司

  【重要提示】

  富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２００８年３月２１日证监基金字【２００８】４０６号文核准募集，本基金的基金合同于２００８年７月３日生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

  基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１４年７月３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１４年６月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路１号中国－东盟科技企业孵化基地一期Ｃ－６栋二层

  办公地址：上海浦东世纪大道８号上海国金中心二期９层

  法定代表人：吴显玲

  成立日期：２００４年１１月１５日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］１４５号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：２．２亿元人民币

  存续期限：５０年

  联系人：沈增

  联系电话：０２１－３８５５ ５５５５

  股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有５１％股权，邓普顿国际股份有限公司持有４９％股权

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员：

  董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。

  副董事长阮博文（Ｗｉｌｌｉａｍ Ｙ． Ｙｕｎ）先生，工商管理硕士，ＣＦＡ。阮博文先生现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。阮先生担任Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ， Ｉｎｃ．的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委员会成员。他也是Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ（“Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ Ｔｒｕｓｔ”）的董事会成员，于１９９２年加入Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ Ｔｒｕｓｔ 担任基金经理８年，之后成为执行副总裁，负责Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ Ｔｒｕｓｔ的全球权益类部门，并在２０００年至２００５年期间担任Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ Ｔｒｕｓｔ的总裁。他于２００２年又担任Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务，以及负责Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｐｏｒｔｆｏｌｉｏ Ａｄｖｉｓｏｒｓ通过投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在２００８年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。

  董事张雅锋女士，中共党员，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长，广西凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任、广西投资集团有限公司副总经理、广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、国海证券有限责任公司董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长、董事。现任广西投资集团有限公司董事、国海证券股份有限公司董事长、党委书记、国海良时期货有限公司董事、国海创新资本投资管理有限公司董事。

  董事麦敬恩（Ｇｒｅｇｏｒｙ Ｅ． ＭｃＧｏｗａｎ）先生，硕士学位以及法学博士学位。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，以及国海富兰克林基金管理有限公司股东代表，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。麦敬恩先生还担任多个富兰克林邓普顿公司董事，其中包括：Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏｕｎｓｅｌ， ＬＬＣ，Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ Ｓ．Ａ．（卢森堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司（新加坡），Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｈｏｌｄｉｎｇ Ｌｉｍｉｔｅｄ（毛里求斯），Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｓｅｒｖｉｃｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ（爱尔兰）以及Ｆｒａｎｋｌｉｎ Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ａｓｓｅｔ Ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ， Ｉｎｃ．（美国）。麦敬恩先生于１９８６年加入富兰克林邓普顿投资集团，并担任Ｔｅｍｐｌｅｔｏｎ Ｇｌｏｂａｌ Ａｄｖｉｓｏｒｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ （巴哈马）执行副总裁。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。

  董事齐国旗先生，中共党员，经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长，君安证券有限责任公司债券业务部总经理助理、副总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人，民生证券有限责任公司副总经理，国海证券有限责任公司副总裁、总裁，国海良时期货有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司总裁、国海创新资本投资管理有限公司董事，国海证券股份有限公司深圳分公司总经理，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。

  董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西证券有限责任公司深圳营业部总经理助理、副总经理，深圳深南中路证券营业部总经理，广西证券（２０１１年１０月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总经理助理兼经纪业务部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、公司常务副总裁兼经纪业务事业总部总经理，国海证券股份有限公司经纪业务事业总部总经理。现任国海证券股份有限公司常务副总裁，国海创新资本投资管理有限公司董事。

  董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事。

  独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇）。现任广西注册会计师协会会长、广西五洲交通股份有限公司独立董事。

  独立董事黄湘平先生，中共党员，硕士研究生学历，兼职教授。历任湖南省人大常委会处长、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省体改委副主任，湖南省证券委副主任，湖南省证监会主任（党组书记）， 中国证监会武汉办主任、党委书记，中国证监会湖北局局长、党委书记，中国证券业协会副会长、会长、党委书记。现任中国证券业协会咨询委员会副主任。

  独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中国新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份有限公司独立董事。

  独立董事洪荣光先生，ＭＢＡ商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并）、Ｈ＆Ｑ（Ｈａｍｂｒｅｃｈｔ ＆ Ｑｕｉｓｔ Ｇｒｏｕｐ）汉茂风险投资公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事、邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事、台股指数基金公司（英国）董事、菲律宾信安银行董事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独立董事。

  ２、监事会成员

  监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，Ａｓｉａｂｏｎｄｐｏｒｔａｌ．ｃｏｍ营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事。

  监事刘俊红女士，硕士研究生，律师。历任国海证券有限责任公司董事会秘书、合规总监、副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长，国海良时期货有限公司监事、监事长、董事长、董事，国海证券股份有限公司副总裁、合规总监。现任国海证券股份有限公司副总裁兼合规总监，国海良时期货有限公司董事。

  监事张志强先生，ＣＦＡ，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Ｅｎｒｅａｃｈ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｉｎｃ．软件工程师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深３００指数增强基金基金经理、职工监事。

  监事戴刚先生，工商管理硕士、专业会计硕士， ＦＲＭ、ＣＦＡ。历任重庆工程建设总公司预算管理部助理工程师、韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理、湘财证券有限责任公司资产管理部高级经理、浦银安盛基金管理有限公司筹备组成员、风险管理部总监、职工监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事。

  ３、经营管理层人员

  副总经理张晓东先生，美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理无锡培训中心助教、中欧管理研究生项目（现改为中欧国际管理学院）助教／中方院长助理，无锡虹美电器集团销售／项目经理，美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理， 阳光国际管理公司董事， 中信资本市场控股公司董事（非董事会成员），国海富兰克林基金管理有限公司基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理兼公募基金投资决策委员会主席，首席基金经理，管理国富弹性市值股票基金及国富深化价值股票基金。

  副总经理徐荔蓉先生，ＣＦＡ，ＣＰＡ（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合股票基金和国富研究精选股票基金基金经理。

  副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。

  副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，２００４年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。

  注：经国海富兰克林基金管理有限公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，自２０１３ 年９ 月９ 日起李雄厚先生不再担任本基金管理公司总经理职务（详情请参见２０１３ 年９ 月１０ 日刊登的《国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告》）。本报告期内，在新任总经理正式就任前，由董事长吴显玲女士代为履行总经理职责，吴显玲女士简历详见董事会成员介绍。

  ４、督察长

  督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理、李宁体育（上海）有限公司法律顾问。２００５ 年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。自２００６年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。

  ５、本基金基金经理基本情况

  现任基金经理

  张晓东先生，美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理无锡培训中心助教、中欧管理研究生项目（现改为中欧国际管理学院）助教／中方院长助理，无锡虹美电器集团销售／项目经理，美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理， 阳光国际管理公司董事， 中信资本市场控股公司董事（非董事会成员），国海富兰克林基金管理有限公司基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，公募投资决策委员会主席，首席基金经理，管理国富弹性市值股票基金及国富深化价值股票基金。

  历任基金经理

  无，该基金自成立以来一直由张晓东先生担任基金经理，没有发生基金经理变更。

  ６、投资决策委员会成员

  本基金采取集体投资决策制度。

  投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（董事长、代为履行总经理职责）；张晓东先生（公司副总经理、公募基金投资决策委员会主席、首席基金经理）；徐荔蓉先生（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；刁晖宇先生（固定收益投资总监、ＱＤＩＩ投资总监、基金经理）；张志强先生（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；戴刚先生（风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事）；赵晓东先生（基金经理）。

  储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。

  ７、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座

  法定代表人：蒋超良

  成立日期：２００９年１月１５日

  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复【２００９】１３号

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

  注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

  存续期间：持续经营

  联系电话：０１０－６８１２１５１０

  传真：０１０－６８１２１８１６

  联系人：李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

  中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  ２、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工１４０余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

  ３、基金托管业务经营情况

  截止２０１４年６月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共２１３只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深３００等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深３００指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深３００指数型证券投资基金、前海开源沪深３００指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金。

  （二）基金托管人的内部风险控制制度说明

  １、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权

  ３、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构：

  名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路１号中国－东盟科技企业孵化基地一期Ｃ－６栋二层

  办公地址：上海浦东世纪大道８号上海国金中心二期９层

  法定代表人：吴显玲

  联系人：白雨杉

  联系电话：０２１－３８５５ ５６７８

  传真：０２１－６８８７ ０７０８

  ２、代销机构：

  （１） 中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘一宁

  电话：０１０－８５１０８２２７

  传真：０１０－８５１０９２１９

  客户服务电话：９５５９９

  公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２） 中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  客户服务电话：９５５８８

  联系人：查樱

  公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３） 中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市复兴门内大街１号 

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：９５５６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （４） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：０１０－６６２７５６５４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：王琳

  客户服务电话：９５５３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （５） 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  联系人：曹榕

  客户服务电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６） 招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：９５５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７） 中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  传真：０１０－６５５５０８２７

  联系人：丰靖

  客户服务电话：９５５５８

  公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （８） 华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  电话：０１０－８５２３８６６７

  传真：０１０－８５２３８６８０

  联系人：郑鹏

  客户服务电话：９５５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９） 中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  传真：０１０－５７０９２６１１

  联系人：杨成茜

  客户服务电话：９５５６８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ  

  （１０） 中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街２５号光大中心

  法定代表人：唐双宁

  联系人：李伟

  电话：０１０－６３６３６１５５

  传真：０１０－６３６３０６６１

  客户服务电话：９５５９５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１１） 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  联系人：唐苑

  客户服务电话：９５５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２） 宁波银行股份有限公司

  住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  联系人：胡技勋

  客户服务电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３） 东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市莞城区体育路２１号

  法定代表人：廖玉林

  电话：０７６９－２２１１９０６１

  传真：０７６９－２２１１７７３０

  联系人：陈幸

  客户服务电话：４００１１９６２２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  （１４） 渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  传真：０２２－５８３１６５６９

  客户服务电话：４００－８８８－８８１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５） 杭州联合农村商业银行股份有限公司

  注册地址：杭州市建国中路９９号

  法定代表人：张晨

  联系人：胡莹

  电话：０５７１－８７９２３３２４

  传真：０５７１－８７９２３２１４

  客服电话：９６５９２

  公司网址：ｗｗｗ．ｕｒｃｂ．ｃｏｍ

  （１６） 苏州银行股份有限公司

  注册地址：中国苏州市工业园区钟园路７２８号

  法定代表人：王兰凤

  联系人：项喻楠

  电话：０５１２－６９８６８３７３

  传真：０５１２－６９８６８３７０

  客服电话：９６０６７

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｕｚｈｏｕｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１７） 国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦

  法定代表人：张雅锋

  电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７０４８５０

  联系人：牛孟宇

  客户服务电话：９５５６３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８） 中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：４００－８８８８－１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１９） 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：４００－８８８８－６６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２０） 海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  联系人：李笑鸣

  客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２１） 中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  电话：０１０－６６５６８４３０

  联系人：宋明

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２） 兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话： ９５５６２

  业务联系电话：０２１－３８１６２２１２

  业务联系人：夏中苏

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３） 申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  电话：０２１－５４０３３８８８

  客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３

  联系人：邓寒冰

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （２４） 招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客户服务电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５） 中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：陈忠

  客户服务电话：９５５５８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （２６） 齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９３５７

  客户服务电话：９５５３８

  公司网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７） 广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  电话：０２０－８７５５５８８８

  客户服务电话：９５５７５

  联系人：黄岚

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８） 东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：０４３１－８５０９６５１７

  客户服务电话：４００－６００－０６８６

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２９） 山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  联系人：郭熠

  客户服务电话：４００－６６６－１６１８、９５５７３

  公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０） 财富证券有限责任公司

  地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：孙智勇

  电话：０７３１－４４０３３１９

  传真：０７３１－４４０３４３９

  联系人：郭磊

  客户服务电话：０７３１－４４０３３４０

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （３１） 天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  传真：０１０－６６０４５５２１

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  联系人：尹伶

  联系电话：０１０－６６０４５６０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  天相基金网网站：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２） 南京证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

  法人代表：张华东

  联系电话：０２５－８３３６４０３２

  联系人：徐翔

  传真：０２５－８３３２００６６

  客户服务电话：４００－８２８－５８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３３） 中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２、２３楼

  法定代表人：沈强

  联系人：李珊

  联系电话：０５７１－８７１１２５０７

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  客户服务电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ、ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４） 华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０９７９

  传真：０２５－５１８６３３２３

  联系人：万鸣

  客户服务电话：９５５９７

  公司网址： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５） 湘财证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  法定代表人：陈学荣

  电话：０７３１－８４４５１４８８

  传真：０２１－６８８６５６８０

  联系人：钟康莺

  联系人电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３

  客户服务电话：４００－８８８－１５５１

  公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （３６） 安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  客户服务电话：４００－８００１－００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７） 中航证券有限公司

  注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

  通讯地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

  法定代表人：杜航

  传真：０７９１－８６７７０１７８

  联系电话：０７９１－８６７６８７６３

  联系人：余雅娜

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３８） 国元证券股份有限公司

  注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  通讯地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：蔡咏

  电话：０５５１－６２２４６２７３

  传真：０５５１－６２２７２１０８

  联系人：陈琳琳

  客户服务电话：４００－８８８８－７７７或９５５７８、安徽省内客服电话：９６８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９） 上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  通讯地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  联系人：张瑾

  联系电话：０２１－５３５１９８８８

  客户服务电话：０２１－９６２５１８，４００８－９１８－９１８（全国）

  公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （４０） 光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  通讯地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨、李芳芳

  客户服务电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８、９５５２５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （４１） 江海证券有限公司

  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  电话：０４５１－８５８６３６９６

  传真：０４５１－８２２８７２１１

  联系人：张背北

  客户服务电话：４００－６６６－２２８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２） 东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  联系人：王一彦

  电话：０２１－２０３３３９１０

  传真：０２１－５０４９８８２５

  客户服务电话：９５５３１；４００－８８８－８５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３） 国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  客户服务电话： ９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４） 宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  法定代表人：冯戎

  电话：０１０－８８０８５３３８

  传真：０１０－８８０８５２４０

  联系人：李巍

  客户服务电话：４００８－０００－５６２（全国）

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４５） 华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５７楼

  法定代表人：陈林

  电话：０２１－６８７７８０７５

  传真：０２１－６８７７８１１３

  联系人：宋歌

  客户咨询电话：４００－８２０－９８９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４６） 华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  联系人：张腾

  客户服务电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７） 长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （４８） 中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客户服务热线：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９） 财富里昂证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼

  法定代表人：罗浩

  电话：０２１－３８７８４８１８

  传真：０２１－６８７７５８７８

  联系人：倪丹

  客户服务电话：０２１－６８７７７８７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

  （５０）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：０２１－５８７８８６７８

  传真：０２１—５８７８７６９８

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５１）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５２）杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：０５７１－２８８２９７９０

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （５３）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  公司网址： ｗｗｗ．ｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ 及ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （５４）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：０２１－３８６０２３７７

  传真：０２１－３８６０２３００

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５５）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：邓爱萍

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （５６）北京展恒基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：焦琳

  客户服务电话：４００－８８８－６６６１

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｐ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５７）和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２ 号泛利大厦１００２ 室

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：４００－９２０－００２２

  和讯理财客网址： ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （５８）万银财富（北京）基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１

  法定代表人：李招弟

  客户服务电话：４００－８０８－００６９

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构

  名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路１号中国－东盟科技企业孵化基地一期Ｃ－６栋二层

  办公地址：上海浦东世纪大道８号上海国金中心二期９层

  法定代表人：吴显玲

  电话：０２１－３８５５ ５６０１

  联系人：胡昕彦

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海源泰律师事务所

  住所：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

  办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

  负责人：廖海

  联系电话：（０２１）５１１５０２９８

  传真：（０２１）５１１５０３９８

  联系人：廖海

  经办律师：廖海、黎明

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦 ６楼

  办公地址：上海市卢湾区湖滨路 ２０２ 号企业天地 ２ 号楼普华永道中心 １１ 楼

  法定代表人：杨绍信

  联系电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  联系人：沈兆杰

  经办注册会计师：薛竞、张振波

  四、基金名称

  富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  股票型开放式证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金以富兰克林邓普顿基金集团环球资产管理平台为依托，针对证券市场发展中出现的结构性特征，投资于具有估值优势和成长潜力的上市公司的股票以及各种投资级债券，争取达到基金财产长期稳定增值的目的。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、债券以及中国证券监督管理委员会允许基金投资的其他金融工具，其中，股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的股票；债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换债券等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的６０％－９５％，债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的５％－４０％，其中，基金保留的现金以及投资于到期日在一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

  八、基金的投资策略

  本基金采取“自下而上”的选股策略和“自上而下”的资产配置策略相结合的主动投资管理策略。

  “自下而上”的方法主要通过财务模型和估值手段建立选股标准，充分挖掘具有估值优势和成长潜力的上市公司，并根据市场环境的变化、市场出现的各种套利机会及对未来发展趋势的判断，确定最终的股票组合。

  “自上而下”的组合构建方法，主要是从宏观经济形势，到行业的发展趋势，再到上市公司的具体发展前景和未来的盈利分析，确定本基金的资产配置。

  具体分解为如下几个环节：

  １、股票选择策略

  本基金运用双层次价值发现模型进行股票选择。首先运用数量化的估值方法辨识上市公司的“初级价值”，并选取出估值水平低于市场平均的价值型股票形成初级股票池；之后透过分析初级股票池中上市公司的盈利能力、资产质量、成长潜力等各项动态指标，发掘出目前价值低估、未来具有估值提升空间的股票，也就是在初级价值股票中进行价值精选、发掘上市公司的“深化价值”以形成次级股票池。

  具体选股策略如下：

  （１）寻找具有“初级价值”的股票形成初级股票池：股票分析员针对上市公司的估值水平进行分析，挑选出具有估值优势股票，具体的选股标准包括Ｐ／Ｅ或Ｐ／Ｂ处于市场平均水平以下等。

  （２）寻找具有“深化价值”的股票形成次级股票池：股票分析员针对宏观经济周期性波动的过程中，上市公司的投资价值加剧分化的特点，着重评估公司内部及外部竞争能力的变化，并关注公司治理结构和公司透明度的变化，通过建立财务模型和估值手段，寻找出具有估值提升潜力的上市公司。具体的选股标准包括主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过相应周期内ＧＤＰ平均增长率的上市公司；或者具有正的边际主营业务收入增长率或边际息税前利润增长率的上市公司。

  （３）构建股票组合

  本基金基金经理对次级股票池中的股票进行逐一分析和比较，挑选出其中投资价值最大的股票构建具体的股票组合。

  在评估上市公司内部和外部竞争能力方面，首先从业绩增长的驱动因素角度分析企业在产能扩张、产品提价、产品升级、生产和销售模式升级、技术创新、管理能力提升等方面是否具备内部竞争力；然后从企业产品的供需状况、价格波动趋势、成本变动趋势、政策发展趋势等方面分析公司的外部竞争力。

  在评估上市公司治理结构和透明度方面，重点关注企业是否具备完善的管理层激励和约束机制、是否实行有效和及时的信息披露措施，以及与大股东之间是否存在不当的关联交易、是否有内幕交易记录、管理层的诚信记录和财务透明度等。

  ２、资产配置策略

  本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、市场资金构成及流动性情况，通过深入的数量化分析和基本面研究，制定本基金股票、债券、现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。

  具体资产配置策略如下：

  （１）通过运用宏观经济分析中的量化模型和基本面分析预测宏观经济趋势，确定相应大类资产配置比例。

  （２）分析行业的长期利润趋势，及行业内不同公司的移动壁垒造成的不同价值链地位，结合对应的估值水平，确定行业板块的配置比例。

  （３）采取风险预算管理方法，定期评估各类资产和行业板块的相对风险水平，确保取得超额收益下的整体组合的总体风险维持在合理的限度内。

  ３、债券投资策略

  债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理、识别收益率曲线中价值低估的部分以及识别各类债券中价值低估的种类（例如企业债存在信用升级的潜力）。为了有助于辨别出恰当的债券久期，并找到构造组合达到这一久期的最佳方法，基金管理人将集中使用基本面分析和技术分析，通过对个券的全面和细致的分析，最后确定债券组合的构成。

  ４、权证投资策略

  在确保与基金投资目标相一致和有效管理风险的前提下，本着谨慎可控的原则，依据现代金融投资理论，通过对权证标的证券的基本面研究，并结合期权定价模型估计权证理论价值，同时结合对未来走势的判断，充分考虑权证的风险和收益特征，在严格控制风险的前提下，评估权证投资价值，谨慎投资。对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上，主要用于锁定收益和控制风险。

  九、基金的投资决策流程

  本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运作体系：

  （１）投资决策委员会会议：基金管理人投资决策层， 对投资总监提交的投资策略和资产配置进行讨论，并对重大投资决策做出决定。

  （２）行业及风格配置会议：由投资总监主持，基金经理和研究部总监参加。按照投资决策委员会决议，根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐，评估投资组合的构成以及资产配置和投资策略。风险控制经理将从风险预测和策略有效性的角度提出建议。当观点达成一致时，对投资组合的调整才能够付诸实施。当观点没有达成一致的情况下，由投资总监最终决策。

  （３）投资组合会议：由投资总监主持，基金经理和研究分析部研究员参加会议。审议研究员提出的公司分析报告，确定进入或剔除出股票购买清单的股票名单。

  （４）基金经理根据行业及风格配置会议的资产配置指令和购买清单审议会议作出的结论构建投资组合。在构建投资组合的过程中，基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求，同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围内进行。

  （５） 风险管理和业绩分析报告会：风险控制经理提供最新的风险管理和业绩分析报告。针对现有的投资组合，所有的风险控制规则都需要得到检验，从而保证在投资框架允许的范围内进行投资。

  （６）基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告，以及最新信息和研究结果做出投资组合的适当调整。

  十、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为：８５％ ×沪深３００指数＋ １５％ ×中债国债总指数（全价）

  沪深３００指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券投资部分的业绩。

  由于沪深３００指数具有市场代表性强、普通投资者比较熟悉等特征，所以本基金选择沪深３００指数衡量股票投资部分的业绩。

  中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一，由于其权威性、便利性、及时性的特点，本基金债券部分的业绩比较基准选择中债国债总指数（全价）。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金为价值型股票证券投资基金，具有较高风险和较高收益的特征，其预期的收益和风险都高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。

  十二、基金的投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１４年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本投资组合报告所载数据截止２０１４年６月３０日，本报告财务资料未经审计。

  １． 报告期末基金资产组合情况

  ２． 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ４． 报告期末按券种分类的债券投资组合

  ５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  报告期末本基金未投资资产支持证券。

  ７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  根据基金合同，本基金不投资贵金属。

  ８．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  报告期末本基金未持有权证。

  ９． 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （１） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  （２） 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。

  基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  ９． 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  根据基金合同，本基金不投资国债期货。

  １０．投资组合报告附注

  １）本基金本期投资的前十名证券中，报告期内发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况说明如下：

  苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司（以下简称“该公司”）２０１３年７月２９ 日发布关于重大事项的进展公告： 该公司于 ２０１３ 年７月２７日接家属通知，检察机关于２０１３年７月２７日起，对该公司董事、实际控制人朱兴良先生执行监视居住。朱兴良先生虽为该公司实际控制人，但其在该公司上市前就只担任公司董事职位，平时不参与公司实际经营事务，该事件对该公司经营活动影响有限。２０１４年１月２８日该公司再次发布关于重大事项的进展公告： 公司于２０１４年１月２７日接家属通知，公司董事、实际控制人朱兴良先生因涉嫌行贿，被检察机关批准执行逮捕。目前公司生产经营活动一切正常。

  本基金对该公司投资决策说明：本基金的投研团队经过充分调研、长期跟踪，认为该公司符合本基金价值投资的理念，对该股的投资决策遵循本基金的投资制度规定。

  ２） 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  ３）其他资产构成

  ４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。

  ５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  十三、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  截止到２０１４年６月３０日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：

  十四、基金的费用概述

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金合同生效后的信息披露费用；

  （４）基金份额持有人大会费用；

  （５）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  （６）基金的证券交易费用；

  （７）基金财产拨划支付的银行费用；

  （８）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５％

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （３）上述１中（３）到（８）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  ４、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

  ５、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

  （二）与基金销售有关的费用

  本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。

  （三）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  １、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（２０１４年第２号）所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

  ２、“基金管理人”一章相关内容更新如下：

  （１）更新了董事长吴显玲女士的信息；

  （２）更新了副董事长阮博文（Ｗｉｌｌｉａｍ Ｙ． Ｙｕｎ）先生的信息；

  （３）更新了董事麦敬恩（Ｇｒｅｇｏｒｙ Ｅ． ＭｃＧｏｗａｎ）先生的信息；

  （４）更新了董事齐国旗先生的信息；

  （５）更新了监事会主席余天丽女士的信息；

  （６）删去了监事李慧女士的信息；

  （７）新增了监事刘俊红女士的信息；

  （８）更新了监事戴刚先生的信息；

  （９）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息；

  （１０）新增了副总经理胡昕彦女士的信息；

  （１１）更新了督察长储丽莉女士的信息；

  （１２）更新了投资决策委员会成员信息。

  ３、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。

  ４、“相关服务机构”一章更新如下：

  （１）更新了中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中信证券（浙江）证券有限责任公司、湘财证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、江海证券有限公司这些代销机构的相关信息。

  （２）注册登记机构

  联系人修改为：胡昕彦

  （３）审计基金财产的会计师事务所

  名称修改为：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  ５、在“基金份额的申购与赎回”一章中，更新了申购和赎回的场所。

  ６、“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到２０１４年６月３０日。

  ７、“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至２０１４年６月３０日的本基金投资业绩。

  ８、“托管协议摘要”一章中，更新了托管人的经营范围。

  ９、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。

  国海富兰克林基金管理有限公司

  二〇一四年八月十五日