中国基金报多媒体数字报

一、 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

二、 主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

2.2 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况

单位:股

2.3 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三、 管理层讨论与分析

1、行业状况分析与回顾

(1)资本市场改革持续推进,打开行业需求空间。

2014年以来,证监会、保监会等部门相继出台政策加码市场化改革,全国人大会议政府报告中也提出,继续推进利率市场化改革,扩大金融机构利率自主定价权,促进互联网金融健康发展,完善金融监管协调机制。随着资本市场改革的逐步深入,制度改革和技术创新将推动传统金融业务的全面转型,传统IT系统的更新、升级以及创新业务带来的新IT系统需求打开金融IT行业的整体需求空间。

1)金融创新推动下游证券行业进一步回暖,政策指明证券业业务开展方向。

中国证券业协会统计显示,2014年上半年在佣金率普遍下降的环境下,证券业盈利能力明显增强,净利润同比增长近三成,其中以融资融券、新三板等为代表的金融创新业务增长明显,带动证券行业进一步复苏,券商IT支出也逐步提升。同时,新“国九条”及《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》的出台推动证券业的市场化改革,随后券商创新大会从准入机制松绑、创新业务深化等方面明确了行业创新的开展方向,为券商新三板、个股期权、融资融券等业务的进一步快速发展提供了机会,金融创新将成为下一阶段券商发展的主要方向之一。

2)基金行业迎来创新纲领,基金创新有望加速进行。

6月13日,证监会发布《关于大力推进证券投资基金行业创新发展的意见》,为基金行业带来了11条创新纲领,并从加快建设现代资产管理机构、支持业务产品创新、推进监管转型等三个层面对基金行业进行改革,推动基金公司的业务向整个资产管理服务产业链延伸。此外,公募、私募基金相关法规的逐步出台也为基金产品的创新充分预留空间,基金创新有望成为行业发展的新动力。

(2)互联网金融加速渗透,金融IT行业迎来新发展机遇。

伴随大数据、云计算技术的不断成熟以及网络渠道带来的节省成本优势,互联网金融开始逐步向各个行业加速渗透。2014年以来,金融机构、互联网企业、传统行业企业纷纷通过“跨界合作”的形式布局互联网金融,证券、基金、银行、保险等行业也相继涌入以P2P借贷、线上理财、垂直搜索等为代表的互联网金融平台,探索创新业务的开展。在此趋势下,传统金融IT厂商的技术能力、产品能力、服务能力都面临新的要求,而商业模式的升级与转型也为金融IT行业带来了新的发展机遇。

2、公司经营回顾

2014年以来,公司继续推进“回归金融IT”战略的执行与落地。报告期内,经过领导班子及全体员工的共同努力,公司实现营业收入101,433.28万元,同比增长20.87%;归属于母公司净利润4,432.49万元,同比增长20.36%。

报告期内,公司主要工作如下:

(1)业务情况

1)经营层面:

证券IT业务:金融创新业务进展顺利,互联网金融业务树立标杆。报告期内,公司证券IT业务进展情况良好,金融创新业务方面,随着业务产品的成熟与试点范围的不断扩大,以新三板、做市商、个股期权为代表的创新业务进展良好;互联网金融业务方面,公司与腾讯、中山证券建立了合作关系,提升了公司在互联网金融领域的技术研发水平、创新能力和产品研发能力,扩大了公司在互联网金融领域的领先优势。

基金IT业务:新基金系统进入产品成熟期,互联网业务进展迅速。2012年公司开发出新版基金系统,经过两年时间的不断完善,今年开始进入产品成熟期,在市场上竞争优势明显,报告期内,公司在传统业务领域与6家基金公司建立合作关系,市场渗透率进一步提升。同时,在互联网业务层面,公司在加深与拉卡拉、快捷通等第三方支付机构之间合作的同时,积极拓展与第三方理财机构之间的合作,报告期内,公司互联网业务进展迅速。

泛金融业务:区域股权交易所领域进展顺利,商品交易所领域积极探索。报告期内,公司中标新设立的全部2家区域股权交易所项目,细分市场份额进一步提升。同时,公司积极布局商品交易所领域,探索合作的进一步深化与创新。

2)股权激励:顺利实现股权激励行权

2011年10月21日,公司董事会审议通过了《关于授予股权激励对象股票期权的议案》。2014年5月30日,公司顺利完成股权激励第二期行权,股权激励的顺利实施,有助于实现公司平台对行业人才的吸引与激励,为公司的进一步发展奠定良好的基础。

(2)主要财务指标说明

收入与利润:报告期内,公司实现营业收入101,433.28万元,同比增长20.87%;净利润5,299.30万元,同比增长22.49%。

销售费用:报告期内,公司销售费用为3,241.41万元,同比上升10.62%,增速保持稳定。销售费用占营业收入比例为3.20%,与去年上半年持平。金融创新业务的顺利开展有助于公司提高市场拓展效率,稳定销售费用的增长趋势。

管理费用:报告期内,公司管理费用13,714.12万元,同比增长19.22%,同比小幅提升。由于下游行业整体复苏与互联网金融业务的拓展,为应对业务需求,公司进一步加大了人才的扩充,优化了人才结构,导致管理费用有所提升。

现金流:报告期内,公司期末现金及现金等价物余额15,705.37万元,同比减少23.29%。期末应收账款为33,958.25万元,较年初增加12,028.32万元,现金及现金等价物余额减少主要是因为为完成项目管理收取的保证金减少,应收帐款增加是因为营业收入增加,应收款相应增长。

主营业务毛利率:报告期内,公司主营业务毛利率为20.58%,较上年同期增加2.03个百分点,主要原因为上半年公司软件收入增速较快,在整体收入中的占比有所提高。

(一) 主营业务分析

1、 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

3、 其它

(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

2014年1月11日,公司发布了深圳市金证科技股份有限公司债券发行预案公告,本次债券发行的票面金额为人民币100元,发行规模不超过人民币2.8亿元(含2.8亿元),具体发行规模由公司股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况,在上述范围内确定。2014年3月5日公司提交的《公司债券发行核准》行政许可申请材料获得证监会受理,目前正处于证监会审核阶段。

2014年4月18日,公司发布2014年度非公开发行A股股票预案,拟募集不超过2.6亿元人民币(含发行费用),扣除相关发行费用后将全部用于补充公司流动资金。2014年6月23日,公司提交的《上市公司非公开发行》行政许可申请材料获得证监会受理,目前正处于证监会审核阶段。

(2) 经营计划进展说明

报告期内,公司继续推进“回归金融IT”战略的执行与落地。证券IT方面,公司在保持传统业务优势的同时,积极与中山证券、腾讯等券商、互联网企业进行在互联网金融领域的合作;基金IT方面,公司一方面加速在存量市场的渗透,一方面以余额理财为优势,积极开展与第三方支付/理财机构的合作;泛金融业务方面,公司在保持现有业务市场优势地位的同时,积极探索互联网金融领域业务的创新。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

报告期内,公司实现营业收入101,433.28万元,同比增长20.87%;定制软件业务收入10,663.81万元,同比增长39.02%,其中:

证券IT业务方面:在政策推进金融创新业务不断落地的背景下,公司凭借市场份额优势以及大券商客户优势,使得金融创新各项业务顺利开展,成为公司证券IT业务快速增长的主要原因之一。

基金IT业务方面:伴随公司新版系统逐步走入成熟期,公司基金IT收入也逐步进入高速增长阶段,报告期内,公司在加速传统业务渗透的同时积极开展与互联网企业的合作,打造新的利润增长点。

2、 主营业务分地区情况

单位:元 币种:人民币

(三) 核心竞争力分析

A、多年积累的产业地位

经过20余年的发展,公司已经形成了自身的技术平台,成为国内最大的金融证券软件开发商和系统集成商之一,品牌优势明显,且在客户粘性较强的核心系统市场占据了近半份额。公司依靠品牌和份额优势,不断稳固和扩容存量市场,同时借助覆盖全国的营销和服务网络、监管机构及行业标杆客户所形成的示范效应,抢占和拓展增量市场,体现了公司积累多年的产业优势地位。

B、前瞻性的需求预判能力

公司深耕金融IT领域多年,对下游金融行业的IT需求及发展变化趋势理解深入。当下游行业的发展变化引发出新的IT需求时,公司能前瞻性地洞察需求,提早进行技术和产品储备,抢占市场先机,在新的市场空间和格局中保持竞争优势。

C、行业领先的技术与研发实力

公司始终致力于推动金融证券领域的IT技术发展,多年的技术积累形成技术平台,并保持着在这一领域的领先优势。公司是首批国家级高新技术企业,具备国家计算机信息系统集成一级等资质,承接了多项国家与监管机构重点项目。公司目前拥有研发人才过千人,并具备新一代研发平台和新一代证券IT系统架构,为未来发展提供了强大的技术保障与研发支持。

D、成熟的产品线布局优势

经过多年的研发积累,公司已完成金融各细分行业领域的产品线储备,能提供行业内最全面的IT服务。公司以证券IT为基础,现已具备针对证券、基金、银行、保险、信托、交易所等多类机构的完整产品线。尤其在金融创新业务领域,公司凭借前瞻性的预判和储备布局,在新三板、个股期权等产品上均取得良好进展,成为目前创新产品储备最完善的金融IT服务提供商。面对不断变化的下游金融行业,公司依靠成熟完备的各业务产品线,顺利承接市场需求,不断提高竞争优势。

3 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况

公司2013年度利润分配方案已经2014年4月10日召开的公司 2013年度股东大会审议通过,本次分配以10股为基数,公司以 2013年末总股本为基数,拟向全体股东每10股派发现金股利0.84元(含税),共计派发现金股利2,205.88万元。截止报告期末,己实施完毕。

4、 其他披露事项

(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

√ 不适用

深圳市金证科技股份有限公司

2014年8月14日

股票简称:金证股份 股票代码:600446 公告编号:2014—051

深圳市金证科技股份有限公司

第五届董事会2014年第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市金证科技股份有限公司第五届董事会2014年第七次会议于2014年8月14日以通讯表决方式召开。应到会董事8人,实到董事8人。经过充分沟通,以传真方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。

一、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《公司2014年中期报告及报告摘要的议案》(公司2014年中期报告及报告摘要详见上海证券交易所网站http://www. sse.com.cn)

二、会议以8票同意,0票弃权,0票反对的表决结果审议并通过了《关于修订公司内幕信息及知情人管理制度的议案》

为了进一步完善深圳市金证科技股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理行为,加强公司内幕信息保密工作,公司对《深圳市金证科技股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》进行了修订。(《深圳市金证科技股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》详见上海证券交易所网站http://www. sse.com.cn)

特此公告

深圳市金证科技股份有限公司

董 事 会

二○一四年八月十四日