中国基金报多媒体数字报

  1、重要提示

  本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

  公司简介

  ■

  2、主要财务数据及股东变化

  （1）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  （2）前10名普通股股东持股情况表

  ■

  （3）前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  （4）控股股东或实际控制人变更情况

  控股股东报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期控股股东未发生变更。

  实际控制人报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期实际控制人未发生变更。

  3、管理层讨论与分析

  本报告期公司实现营业收入40,424万元，比上年同期增加844万元，增幅2.13%；实现营业利润886万元，比上年同期增加1,818万元，增幅195.04%；利润总额1,183万元，比上年同期下降0.92%；归属于母公司所有者的净利润为408万元，比上年同期减少412万元，减幅50.26%。本报告期较上年同期经营业绩变动主要原因如下:

  营业利润较上年同期增加1,818万元，主要系：（1）销售费用同比减少1,824万元，主要系公司调整销售渠道发展经销商，相关展厅租金、展厅装修费、人员费用减少；（2）财务费用同比减少544万元，主要系归还控股股东借款；（3）资产减值损失同比减少646万元，系公司加大对应收款项的催收款力度，以及对库存产品管理及清理力度的加大，使本报告期应收款项及产成品结构均优化好转。（4）上年同期出售子公司上海锂曜能源科技有限公司100%股权收益1,298万元，本报告期无。

  本报告期营业利润虽同比增加1,818万元，但归属母公司所有者的净利润却同比减少412万元，主要系（1）上年同期收到产业结构调整补贴款及诉讼索赔款约4,000万元，本报告期则无；（2）停工损失同比减少约2,100万元；（3）计提递延所得税及荆州斯米克少数股东收益共减少利润约400万元。

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

  （2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  （3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

  （4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  □ 适用 √ 不适用

  上海斯米克控股股份有限公司

  法定代表人： 李慈雄

  二○一四年八月十五日

  证券代码：002162 证券简称：斯米克 公告编号：2014-050

  上海斯米克控股股份有限公司

  第五届董事会第五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议于2014年8月4日以电子邮件的方式发出通知，会议于2014年8月15日在上海市闵行区浦江镇恒南路1288号会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。

  会议由董事长李慈雄先生主持，应出席会议的董事9人，实际出席会议的董事9人，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  经表决，会议形成如下决议：

  1、审议通过《2014年半年度报告及其摘要》；

  表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权；

  《2014年半年度报告全文》刊登于2014年8月19日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《2014年半年度报告摘要》（公告编号：2014-051）刊登于2014年8月19日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  2、审议通过《关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

  表决结果：9票赞成，0 票反对，0 票弃权；

  《关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2014-052）全文刊登于2014年8月19日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  三、备查文件：

  1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

  2、独立董事关于2014年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见。

  特此公告。

  上海斯米克控股股份有限公司

  董 事 会

  二〇一四年八月十八日

  证券代码：002162 证券简称：斯米克 公告编号：2014-052

  上海斯米克控股股份有限公司

  关于2014年半年度募集资金存放

  与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，上海斯米克控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2014年06月30日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会 《关于核准上海斯米克控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1540号）核准，公司于2014年1月16日通过非公开发行股票方式向控股股东斯米克工业有限公司（CIMIC INDUSTRIAL INC.）发行19,000,000股，每股发行价格为人民币9.00元，募集资金总额为人民币171,000,000.00元，扣除发行费用人民币6,979,000.00元，募集资金净额为人民币164,021,000.00元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2013SHA2021《验资报告》。本次新增股份已于2014年1月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并于2014年2月19日在深圳证券交易所上市。

  （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

  根据公司第四届董事会第十五次会议（临时会议）和2012年第二次临时股东大会决议，本次非公开发行股票募集资金净额全部用于补充流动资金。

  截至2014年6月30日止，公司募集资金使用情况如下：

  ■

  截至2014年6月30日，本次非公开发行股票募集的资金已按规定全部用于补充流动资金，公司累计使用募集资金164,021,000.00元。

  截至 2014年6月30日，募集资金余额为人民币0.00元。

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司修订了《上海斯米克控股股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），并经2014年2月26日召开的第四届董事会第三十次会议审议通过，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

  根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司在中国工商银行股份有限公司上海市分行第二营业部开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储和使用，并于2014年 2月11日与上述银行及保荐机构国信证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

  （二）募集资金的存储情况

  截至2014年6月30日止，募集资金存储情况如下：

  金额单位：人民币元

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  单位：（人民币）万元

  ■

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  2014年上半年度公司未变更募集资金项目的资金使用。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  2014年上半年公司已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。

  上海斯米克控股股份有限公司

  董 事 会

  二〇一四年八月十八日

  证券代码：002162 证券简称：斯米克 公告编号：2014-053

  上海斯米克控股股份有限公司

  第五届监事会第三次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  上海斯米克控股股份有限公司第五届监事会第三次会议于2014年8月4日以电子邮件方式发出通知，会议于2014年8月15日在上海市闵行区浦江镇恒南路1288号会议室以现场结合通讯方式召开。

  会议由戴圣宝先生主持，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，董事会秘书及证券事务代表列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  会议以书面表决方式形成如下决议：

  1、审议通过《2014年半年度报告及其摘要》；

  经审核，监事会认为董事会编制和审核上海斯米克控股股份有限公司2014年半年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权

  2、审议通过《关于2014年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

  经审核，监事会认为董事会编制的《关于2014年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、客观地反映了上市公司募集资金的存放与使用情况。

  表决结果：3票赞成，0 票反对，0 票弃权

  三、备查文件

  1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议

  特此公告。

  上海斯米克控股股份有限公司

  监 事 会

  二〇一四年八月十八日