中国基金报多媒体数字报

1、重要提示

（1）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

（2）公司简介

2、主要财务数据及股东变化

（1）主要财务数据

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

（2）前10名普通股股东持股情况表

（3）前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（4）控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

3、管理层讨论与分析

（1）概述

上半年，公司董事会、经营层和全体员工切实按照公司2014年度方针目标的要求，团结协作，攻坚克难，外抓市场、内抓管理，努力提高市场把握能力与应变能力；优化业务流程和资源配置，完善内部治理，持续提高经营能力；公司各项生产经营活动有序进行，销售收入、营业利润保持稳步增长。

报告期内，公司实现营业收入1,617,627,831.00元，比上年同期增长7.58%；实现营业利润97,685,546.40元，比去年同期增长87.35%；利润总额102,708,674.70元，比去年增长46.15%；归属于母公司所有者的净利润91,758,393.53元，比去年同期增长40.69%。公司经营活动产生的现金流净额较去年同期下降376.86%，公司经营活动资金压力明显增大。

2014年1-6月，公司正式签订及中标合同总金额9.57亿元，同比下降24.53%。在国内经济持续低迷的宏观环境下，电力装备制造投资需求下降；行业内，各主要企业产能提升，竞争日益加剧；国际市场上，印度等新兴经济体增速持续放缓、电力投资增长乏力；公司海外市场开拓进展缓慢，未取得原预期重大订单的突破。受上述因素的影响，1-6月，公司完成市场订单未能达到公司中期预订目标。

上半年，公司中小机组产品市场开拓取得进展，成功签订了多台煤气锅炉、大型燃气轮机余热利用锅炉供货合同；公司承接制造的安德利茨GP大型碱回收锅炉项目成为中国同类型产品首次进入美国本土市场。公司特种锅炉产品市场得到巩固和发展。

公司专业化分工业务构架调整取得重大进展。华西能源工程有限公司、自贡华西能源工业有限公司、四川鼎慧商贸有限公司等全资子公司先后成立，分别专业负责公司工程总包、装备制造等板块业务。

报告期内，公司海外工程总包印度MARUTI和TRN项目相继进入合同执行尾期。受此影响，公司工程总包项目实现营业收入505,810,680.11元，比上年同期下降41.28%。

报告期内，公司自主研发制造的自贡垃圾焚烧发电项目“日处理400吨垃圾焚烧CFB锅炉”顺利通过四川省科技厅省级科技成果鉴定，受到中国工程院院士和业内资深专家的认可。公司固废处理市场领域竞争实力进一步得到提升。

（2）主营业务分析

公司业务主要涵盖：装备制造、工程总包、投资营运。

公司主营业务为优化节能型锅炉、新能源综合利用型锅炉及其配套产品的设计、制造和销售，以及根据客户的需求对能源工程项目提供设计、采购、施工、调试、试运行（竣工验收）等全过程或若干阶段的工程总承包服务。

公司致力于提供多元化的能源系统解决方案，努力开发并持续提供更高效节能、更洁净环保的能源动力设备、能源转换技术及系统集成方案等服务。

1、装备制造：专业从事电站锅炉、碱回收锅炉、生物质锅炉、垃圾焚烧锅炉、高炉煤气炉、油泥沙锅炉、工业锅炉以及其他特种锅炉的设计制造和销售。

2、工程总包：电力工程施工总承包（电站锅炉EPC工程总包、BTG工程总包等）、市政公用工程施工总承包等。

报告期内，公司实现主营业务收入1,614,056,239.92元，占营业收入的99.78%，同比增长8.24%。其中，装备制造类（锅炉及锅炉配套产品）产品实现销售收入1,108,245,559.81元，比去年同期增长75.97%；工程总包项目实现营业收入505,810,680.11元，占上半年主营营业收入31.34的%，比上年同期下降41.28%。由于海外工程总包印度MARUTI和TRN项目相继进入合同执行尾期，对报告期内销售收入的贡献明显下降，同时，海外新增订单未取得重大突破，公司工程总包收入占比低于锅炉及锅炉配套产品。

4、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本期新纳入合并范围的公司情况

单位:元

（4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

法定代表人：黎仁超

华西能源工业股份有限公司董事会

二O一四年八月二十一日

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2014－053

华西能源工业股份有限公司

第三届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会召开情况

华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源” 或“公司”）第三届董事会第五次会议（以下简称“会议”）于2014年8月19日上午9点30分在公司科研大楼一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通知于2014年8月13日以电话、书面形式发出。会议应参加董事9人，实参加董事9人。公司监事、高级管理人员和董事会秘书列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会审议情况

会议由公司董事长黎仁超先生主持，经全体董事审议并以记名投票方式表决，会议通过了如下决议：

（一）审议通过《公司2014年半年度报告及摘要》

董事会编制和审核《公司2014年半年度报告及摘要》的程序符合国家有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定；报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2014年半年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。《公司2014年半年度报告摘要》详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（二）审议通过《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（三）审议通过《关于发行中期票据的议案》

根据公司业务发展的需要，为优化公司财务结构，降低资金成本，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请新增注册发行总额不超过4亿元（含本数）的中期票据，具体方案如下：

1、注册金额：不超过4亿元人民币（含本数）。

2、发行期限：不超过5年（含本数）。

3、募集资金投向：补充营运资金、归还银行借款。

4、主承销商：中国工商银行股份有限公司

为便于本次中期票据发行的顺利实施，董事会提请公司股东大会授权董事会全权负责和协调办理与本次中期票据发行有关的全部事项，包括但不限于：

（1）制定和实施具体方案，包括发行时机、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金用途等与中期票据申请和发行有关的其他事项。

（2）在符合有关法律法规和监管要求的情况下，根据市场的变化对本次中期票据发行方案进行修订或调整。

（3）签署、修改、递交、执行与本次发行有关的协议、合同和文件，包括签署承销协议，聘请或变更主承销商、律师等中介机构，以及其他相关事宜。

（4）办理本次中期票据发行有关的注册登记手续和程序、并报有关机构核准或备案等事宜。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（四）审议通过《关于代为华西能源（印度）有限公司开立保函的议案》

华西能源（印度）有限公司（简称“华西印度公司”）是公司在印度德里地区注册成立的全资子公司。公司于2011年5月签订了印度TRN项目工程总包合同；华西印度公司于2012年12月签订了印度TRN项目工程服务合同，合同约定在支付预付款之前，华西印度公司需提供履约保函和预付款保函。由于华西印度公司注册地为印度，在国内银行没有保函授信额度。为严格履行合同条款，保证TRN项目顺利执行，经相关各方友好协商，公司拟代为华西印度公司向银行申请出具保函，专项用于TRN项目工程服务合同的履行。

根据项目实际情况，公司拟向汇丰银行（中国）有限公司成都分行申请上述履约保函和预付款保函，总额不超过760,000 美元，折合人民币约442万元。其中，履约保函额度不超过570,000美元，期限至2016年3月31日止；预付款保函额度不超过190,000美元，期限至2017年3月31日。

审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（五）审议通过《关于投资设立四川易迪泰网络有限公司的议案》

为实现公司“装备制造、工程总包、投资运营”三大板块发展战略、构建多极化的业务发展运营模式，公司拟出资500万元设立四川易迪泰网络有限公司（暂定名，最终以工商核准登记为准），专业承接和负责公司网络通信、软件开发、IT硬件设备、办公自动化的管理和服务等业务。

资金来源：公司自有资金。

审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（六）审议通过《关于申请银行授信的议案》

为满足公司生产经营需要，公司拟申请以下银行授信：

1、公司拟向东亚银行（中国）有限公司成都分行申请总额不超过7,000万元人民币的差额银承授信，期限一年。

2、根据银行授信批复，公司拟向工商银行自贡分行申请授信总额增加1亿元，由不超过3亿元调整为不超过4亿元人民币，期限一年。

审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（七）审议通过《公司章程修正案》

公司拟增加“电厂运营”业务，对公司章程经营范围相应条款做适当修改；公司根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会《上市公司章程指引（2014 年修订）》的精神和要求，结合公司2013年度权益分配实施情况，对《公司章程》部分条款进行了修订。修订后的《公司章程》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）

《公司章程修正案》附后。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

（八）审议通过《关于召开2014年第三次临时股东大会的议案》

公司拟于2014年9月11日召开2014年第三次临时股东大会，审议董事会有关议案，会议具体事项详见公司刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《关于召开2014年第三次临时股东大会的通知》。

审议结果：表决票9票，赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。

三、备查文件

1、华西能源工业股份有限公司第三届董事会五次会议决议。

特此公告。

华西能源工业股份有限公司董事会

二O一四年八月二十一日

附：

公司章程修正案

公司拟增加“电厂运营”业务，对公司章程经营范围相应条款做适当修改；公司根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会《上市公司章程指引（2014 年修订）》的精神和要求，结合公司2013年度权益分配实施情况，对《公司章程》部分条款修订如下：

一、原章程：

第三条 公司于2011年10月20日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公开发行人民币普通股4,200万股，于2011年11月11日在深圳证券交易所上市。公司于2014年1月9日经中国证券监督管理委员会核准，向8名特定对象非公开发行3,800万股，于2014年3月17日在深证证券交易所上市。

修改为：

第三条 公司于2011年10月20日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公开发行人民币普通股4,200万股，于2011年11月11日在深圳证券交易所上市。公司于2014年1月9日经中国证券监督管理委员会核准，向8名特定对象非公开发行3,800万股，于2014年3月17日在深证证券交易所上市。2014年4月30日，公司实施2013年度权益分派方案，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，共计转增16,400万股，公司总股本增至36,900万股。

二、原章程：

第六条 公司注册资本为人民币20,500万元。

修改为：

第六条 公司注册资本为人民币36,900万元。

三、原章程：

第十三条 经工商行政管理机关核准，公司的经营范围是：1、许可经营项目：电站锅炉、工业锅炉、特种锅炉制造、销售；压力容器设计、制造；普通货运。2、一般经营项目：锅炉辅机、燃烧器及环保设备、钢结构、机械设备、吹灰器及管路系统的设计、制造、改造及销售；石油化工容器、轻工机械、电器机械、机组配套安装；专业生产耐火材料、耐磨材料、耐压材料、自控装置、电站阀门及电磁产品；工矿设备租赁、闲置设备调剂、边角余料的加工、销售；自营对外进出口贸易；电力工程施工总承包；市政公用工程总承包；对外承包工程。

修改为：

第十三条 经工商行政管理机关核准，公司的经营范围是：1、许可经营项目：电站锅炉、工业锅炉、特种锅炉制造、销售；压力容器设计、制造；普通货运。2、一般经营项目：锅炉辅机、燃烧器及环保设备、钢结构、机械设备、吹灰器及管路系统的设计、制造、改造及销售；石油化工容器、轻工机械、电器机械、机组配套安装；专业生产耐火材料、耐磨材料、耐压材料、自控装置、电站阀门及电磁产品；工矿设备租赁、闲置设备调剂、边角余料的加工、销售；自营对外进出口贸易；电力工程施工总承包；市政公用工程总承包；对外承包工程；电厂运营。

四、原章程：

第十九条 公司股份总数为20,500万股，全部为普通股。公司成立时发起人认购了11,000万股。

修改为：

第十九条 公司股份总数为36,900万股，全部为普通股。公司成立时发起人认购了11,000万股。

五、原章程：

第四十五条 公司召开股东大会的地点为公司住所地或公司指定的其他地点。

股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司可以采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，须于会议登记终止前将能证明其股东身份的资料提交公司确认后方可出席。

修改为：

第四十五条 公司召开股东大会的地点为公司住所地或公司指定的其他地点。

股东大会将设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、中国证监会或本章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，须于会议登记终止前将能证明其股东身份的资料提交公司确认后方可出席。

六、原章程：

第八十二条? 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。

修改为：

第八十二条? 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

七、原章程：

第八十四条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。

修改为：

第八十四条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2014－055

华西能源工业股份有限公司首次

公开发行股票募集资金2014年半年度

募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额、到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可［2011］1675号文核准，华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2011年11月4日向社会首次公开发行人民币普通股（Ａ股）4,200万股，发行价格17.00元/每股，本次发行募集资金总额71,400万元，各项发行费用5,534.57万元，扣除发行费用后的实际募集资金净额65,865.43万元。以上募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所于2011年11月9日出具的XYZH/2011CDA3035号《验资报告》予以确认。

（二）募集资金以前年度使用金额

截止2011年12月8日，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目预先投入212,916,003.66元。募集资金到位后，公司以募集资金对预先已投入募集资金投资项目的自筹资金进行置换的金额为212,916,003.66元。

截止2013年12月31日，公司已直接投入募集资金总额 415,742,584.12 元，全部用于项目建设（不含已利用自筹资金对募集资金投资项目预先投入的212,916,003.66元）。

（三）募集资金本期使用金额及期末余额

1、募集资金使用：2014年1-6月，公司共使用募集资金10,642,527.15 元。截至2014年6月30日，公司已累计使用募集资金639,301,114.93 元。

2、2014年1-6月，募集资金专用账户存款利息收入245,052.99元，银行手续费支出2,027.00元。

3、截至2014年6月30日，募集资金累计投入639,301,114.93元，其中：直接投入募集资金项目426,385,111.27元，置换先期自筹资金投入212,916,003.66元。尚未使用的募集资金余额24,091,753.54元(含尚未支付的发行费用1,575,740.30元)，全部存放于募集资金专用账户及募集资金定存账户。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的利益，根据《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，对募集资金实行专户存储，公司已在中国银行自贡分行营业部、建设银行自贡分行营业部、浙商银行成都分行营业部（上述银行简称“开户银行”）开设募集资金专用账户（简称“专户”）。 公司与保荐机构西南证券股份有限公司（简称“西南证券”）、开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。根据协议，开户银行定期向公司及保荐机构西南证券寄送对账单，公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面问询等方式行使监督权。报告期内，公司严格按照与西南证券、开户银行共同签订的《募集资金专户存储三方监管协议》管理和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2014年6月 30日止，募集资金存储情况如下：

（单位：元）

*公司于2012年3月6日将部分募集资金转为定期存款方式存放。截至2014年6月30日止，该账户余额为1,100万元。

**公司将尚未支付的发行费用5,365,740.30元存放于该账户中。截至2014年6月30日止，尚有1,575,740.30元发行费用未支付。

三、本年度募集资金实际使用情况

（单位：元）

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

变更募集资金投资项目情况表

（单位：元）

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和有关法律、法规、规范性文件的要求使用募集资金，及时、真实、准确、完整的披露募集资金存放及使用情况，不存在违规使用和管理募集资金的情形。

特此公告。

华西能源工业股份有限公司董事会

二O一四年八月二十一日

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2014－056

华西能源工业股份有限公司非公开发行

股票募集资金2014年半年度

募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]70号核准，华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）于2014年2月17日向8名特定对象非公开发行人民币普通股（Ａ股）3,800万股，发行价格22.91元/每股，募集资金总额87,058万元，扣除各项发行费用23,301,886.79元，本次发行募集资金净额847,278,113.21元，上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年2月25日出具的XYZH/2013CDA3060-2号验资报告予以验证。

（二）募集资金本期使用金额及期末余额

1、募集资金使用：2014年1-6月，公司共投入募集资金457,772,717.51 元，其中：直接投入募集资金投资项目433,516,800.13元；置换先期自筹资金投入募集资金投资项目的募集资金24,255,917.38元。

2、2014年1-6月，募集资金专用账户存款利息收入1,151,008.30元，银行手续费支出580.00元。

3、截至2014年6月30日止，募集资金累计投入457,772,717.51 元元，其中：直接投入募集资金项目304,516,800.13元，置换先期自筹资金投入24,255,917.38元。尚未使用募集资金余额为390,783,371.17元（含尚未支付的发行费用127,547.17元），全部存放于募集资金专用账户。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的利益，根据《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司对募集资金实行专户存储，已在中国银行自贡分行荣川路支行、建设银行自贡分行南湖支行、中国农业银行自贡分行（上述银行以下简称“ 开户银行”）开设募集资金专用账户 （以下简称“专户”）。 公司与保荐机构信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）、开户银行共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。根据协议，专户银行定期向本公司及保荐机构信达证券寄送对账单，公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。报告期内，公司严格按照与信达证券公司、开户银行共同签订的《募集资金专户存储三方监管协议》管理和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2014年6月 30日止，募集资金具体存放情况如下：

（单位：元）

*公司将尚未支付的发行费用1,301,886.79 元存放于该账户中。截至2014年6月30日止，尚有127,547.17元发行费用未支付。

三、本年度募集资金实际使用情况

单位：元

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

单位：元

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和有关法律、法规、规范性文件的要求使用募集资金，及时、真实、准确、完整的披露募集资金存放及使用情况，不存在违规使用和管理募集资金的情形。

特此公告。

华西能源工业股份有限公司董事会

二O一四年八月二十一日

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2014－057

华西能源工业股份有限公司

关于代为子公司开具保函的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、担保情况概述

1、担保人：华西能源工业股份有限公司（简称“华西能源”或“公司”）

2、被担保人：华西能源（印度）有限公司（简称“华西印度公司”）

3、担保基本情况：

华西能源（印度）有限公司是华西能源在印度德里地区注册成立的全资子公司。公司于2011年5月签订了印度TRN项目工程总包合同。华西印度公司于2012年12月签订了印度TRN项目工程服务合同，合同约定在支付预付款之前，华西印度公司需提供履约保函和预付款保函。由于华西印度公司注册地为印度，在国内银行没有保函授信额度。为严格履行合同条款，保证TRN项目顺利进行，经相关各方友好协商，公司拟代为子公司—华西印度公司向银行申请出具保函。

2014年8月19日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于代为华西能源（印度）有限公司开立保函的议案》，同意公司代华西印度公司向银行申请出具履约保函和预付款保函，专项用于TRN项目服务合同的履行。

根据项目实际情况，公司拟向汇丰银行（中国）有限公司成都分行申请上述履约保函和预付款保函，总额不超过760,000 美元，折合人民币约442万元。其中，履约保函额度不超过570,000美元，期限至2016年3月31日止；预付款保函额度不超过190,000美元，期限至2017年3月31日。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》有关规定，本次担保不需提交公司股东大会审议批准。

二、被担保人基本情况

1、公司名称：华西能源（印度）有限公司（CHINA WESTERN POWER （INDIA）PRIVATE LIMITED）

2、注册地址：印度新德里

3、负责人：杨向东、谢陟巍

4、成立时间：2012年10月29日

5、注册资本：924,220印度卢比

6、经营范围：工程项目总包、安装指导和性能测试等服务。

7、与本公司关系：华西能源（印度）有限公司为公司的全资子公司。

8、主要财务指标：截止2014年6月30日，华西印度公司资产总计76,018.47元，所有者权益合计64,456.51元；净利润-11,513.39元。

三、担保的主要内容

1、担保方式：信用担保

2、担保期限：履约保函期限至2016年3月31日，预付款保函期限至2017年3月31日。

3、担保金额：两项保函总额不超过760,000 美元，折合人民币约442万元。

四、公司累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止目前，公司及控股子公司累计对外担保6,000万元人民币（不含本次担保），占公司最近一期经审计净资产的3.4%。

本次担保完成后，公司及控股子公司累计对外担保金额6,442万元，占公司最近一期经审计净资产的3.65%，占最近一期经审计总资产的1.23%。

公司及控股子公司不存在逾期担保、涉及诉讼的担保等情形。

五、董事会及独立董事意见

1、公司董事会认为，本次担保是为保证子公司签订的印度TRN项目服务合同的顺利执行，严格履行合同条款。TRN项目服务合同的执行，有利于公司海外TRN总包项目的顺利履行，符合公司及子公司经营和业务发展的需要；有利于公司及子公司进一步开拓国外市场，树立良好市场品牌形象。

公司将加强对华西印度公司合同履行的全程监控，降低此次担保风险。公司董事会同意为子公司代为出具保函。

2、公司独立董事杜剑先生、廖中新先生、何菁女士基于独立判断立场，对本次担保事项发表如下独立意见：

公司代为全资子公司华西能源（印度）有限公司出具预付款保函和履约保函，是为严格履行印度TRN项目合同条款需要，有利于保证项目的顺利实施，符合公司及子公司的经营目标，有利于公司进一步开拓海外市场总包业务。本次担保决策程序符合《公司章程》及有关法律、法规和规范性文件的要求，不存在违规担保的行为；不存在损害上市公司及股东利益的情形，独立董事对公司为华西印度公司代为出具保函担保事项无异议。

六、备查文件

1、公司第三届董事会第五次会议决议。

2、独立董事关于公司第三届董事会第五次会议有关议案及其他事项的独立董事意见。

特此公告。

华西能源工业股份有限公司董事会

二Ｏ一四年八月二十一日

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2014-058

华西能源工业股份有限公司

关于召开2014年

第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

华西能源工业股份有限公司（以下简称“华西能源”或“公司”）第三届董事会第五次会议审议通过了《关于召开2014年第三次临时股东大会的议案》，会议决定于2014年9月11日召开公司2014年第三次临时股东大会。本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式，现将有关事项通知如下：

一、会议召开的基本情况

1、会议时间：

(1)现场会议时间:2014年9月11日(星期四)14:00

(2)网络投票时间:2014年9月10日至2014年9月11日。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年9月11日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2014年9月10日15:00至2014年9月11日15:00期间的任意时间。

2、现场会议地点：四川省自贡市高新工业园区荣川路66号华西能源科研大楼一楼会议室。

3、会议召集人：华西能源公司董事会

4、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络方式投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

5、参加会议的方式：公司股东只能选择现场投票或网络投票表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次有效投票结果为准。

6、股权登记日：2014年9月5日。

二、会议审议事项

1、审议《关于发行中期票据的议案》

2、审议《公司章程修正案》

以上议案详见公司刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司《第三届董事会第五次会议决议公告》及其他有关公告。

根据中国证监会公布的《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的规定，属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者（单独 或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

三、会议出席对象

1、截至2014年9月5日下午交易结束后，在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的公司股东。

全体股东均有权出席本次股东大会并行使表决权；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为公司股东）。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

四、会议登记办法

1、登记时间：2014年9月9日（星期二）、9月10日（星期三）上午9：00-11：30，下午13：30-17：00。

2、登记地点及授权委托书送达地点：四川省自贡市高新工业园区荣川路66号华西能源工业股份有限公司证券部。

3、登记手续

（1）自然人股东持本人身份证、证券帐户卡办理登记手续；授权委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券帐户卡办理登记手续。

（2）法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、法人股东帐户卡、法定代表人授权委托书、出席会议人身份证办理登记手续；

（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2014年9月10日下午17：00点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

五、参加网络投票的操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台,股东可通过深圳证券交易所交易系统或互联网系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票,流程如下：

（一）采用交易系统投票

1、交易系统投票时间：2014年9月11日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00；投票程序可比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

2、投票代码：362630

3、投票简称：华西投票

4、在投票当日，“华西投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

5、投票具体程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。

100元代表“总议案”，股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

本次股东大会对应的“委托价格”如下表：

（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

表决意见对应“委托数量”表

6、计票规则

（1）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

如股东对“总议案”和单项议案进行了重复投票,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（2）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。

（3）不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统将作自动撤单处理，视为未参与投票。

(二)采用互联网投票系统投票

1、互联网投票系统投票的时间：2014年9月10日15:00至2014年9月11日15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得 “深交所投资者服务密码” 或“深交所数字证书”。

3、股东获取身份认证的流程

(1)申请服务密码

登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的“密码服务专区”,填写“姓名”、“证券帐户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如申请成功，系统将返回一个4位数字的激活校验码。

(2)激活服务密码

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式,凭“激活校验码”激活服务密码。

该服务密码需通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11:30 前发出,当日下午13:00后即可使用；如服务密码激活指令上午11:30 后发出，则次日方可使用。服务密码激活后长期有效,在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失,挂失后可重新申请,挂失方法与激活方法类似。

（3）股东如需申请数字证书的,可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

4、股东可根据获取的服务密码或数字证书登录深圳证券交易所互联网投票系统（网址http://wltp.cninfo.com.cn） 进行互联网投票系统投票。

(1)登录http://wltp.cninfo.com.cn,在“上市公司股东大会列表”选择“华西能源工业股份有限公司2014年第三次临时股东大会投票”。

(2)进入后点击“投票登录”,选择“用户名密码登陆”,输入股东“证券帐户号”和“服务密码”；已申请数字证书的投资者可选择CA证书登录。

(3)进入后点击“投票表决”,根据网页提示进行相应操作。

(4)确认并发送投票结果。

（三）网络投票的其他事项

(1)网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

(2)对同一表决事项的投票只能申报一次,多次申报的以第一次申报为准；

(3)如需查询投票结果,可于投票当日下午18:00 以后登陆深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn) ,点击“投票查询”功能,可查看个人网络投票结果,或通过投票委托的证券公司营业部查询。

六、其他事项：

1、会议联系通讯方式

联系电话：0813－4736870

传 真：0813－4736870

会议联系人：李伟、李大江

通讯地址：四川省自贡市高新工业园区荣川路66号 华西能源工业股份有限公司。

邮政编码：643000

2、会期半天，出席会议的股东（或委托代理人）食宿、交通费用自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遭遇突发重大事件的影响，本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告。

华西能源工业股份有限公司董事会

二О一四年八月二十一日

附：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席华西能源工业股份有限公司2014年第三次临时股东大会，并代表我单位（个人）依照以下指示对下列议案投票表决。

委托人姓名（签名或盖章）：

委托人身份证号码（或营业执照号码）：

委托人持有股数：

委托人股东账号：

受委托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

说明：

1、请对议案的每一审议事项根据委托人的意见选择“赞成”、“反对”或“弃权”，并在相应的选项栏内划“√”。

2、赞成、反对或弃权仅能选一项；若多选则视为无效委托。

3、若委托人未明确投票意见，则视为可由受托人按照自己的意愿进行投票。

4、本授权委托书可网上下载、复印有效；法人股东须加盖单位公章。

5、本次授权的有效期限：自签署之日起至本次股东大会结束。

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2014－059

华西能源工业股份有限公司

关于投资设立全资子公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、公司拟出资500万元设立全资子公司四川易迪泰网络有限公司。

2、本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。

一、对外投资概述

1、为合理配置和充分使用现有资源、构建多极化的业务发展运营模式、分散经营风险，公司拟投资500万元人民币设立四川易迪泰网络有限公司（暂定名，最终以工商核准登记为准），专业承接和负责公司网络通信、软件开发、IT硬件设备、办公自动化的管理和服务等业务。

2、公司于2014年8月19日召开第三届董事会第五次会议，会议以9票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于投资设立四川易迪泰网络有限公司》的议案。

本次投资占公司上一会计年度末经审计净资产的0.28%，截至公告之日，公司已实施完成的对外投资总额累计占公司上一会计年度末经审计净资产的4.23%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》相关章节条款的规定,本次投资无需提交公司股东大会审议批准。

3、本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所规定的重大资产重组。

二、拟成立子公司的基本情况

1、公司名称：四川易迪泰网络有限公司

2、公司类型：有限责任公司

3、注册地：四川省成都市

4、注册资本：伍佰万元人民币

5、资金来源及出资方式：公司自有资金、货币资金现金出资。

6、注册经营范围：网络通信、软件开发、IT硬件设备、办公自动化的管理和服务等业务。

三、投资目的、存在的风险和对公司的影响

1、对外投资目的

新组建的四川易迪泰网络有限公司将在公司现有IT网络、通信装备、人员和技术的基础上，对通信、网络、IT相关的资源进行整合，充分利用公司平台，在做好公司网络通信、办公自动化、软件开发等服务的同时，对外承接工程施工与设计、软件硬件产品销售、网络通信、办公自动化、软件开发等服务。

本次投资设立的四川易迪泰网络有限公司将独立核算、自负盈亏，有利于调动专业技术人员的积极性与主动性。有利于合理配置和利用现有资源，对公司“三大板块”发展战略提供业务补充，有利于构建多极化的业务发展运营模式。

2、存在的风险和对公司的影响

本次对外投资、合资组建公司将按规定的程序办理工商登记，不存在法律、法规限制或禁止的风险。本次投入资金为公司自有资金，投资金额较小，对公司2014年当期及后期的财务状况和经营成果不会产生重大影响。

由于公司现有IT团队人员、技术有限，新公司在未来新市场开发过程中可能面临经验不足、人才缺乏的风险，其经营状况可能存在较大的不确定性。

新公司在未来经营过程中还可能面临内部经营管理能力、风险管控能力、成本费用控制能力等因素影响的风险，其未来经营业绩可能存在一定的不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

华西能源工业股份有限公司董事会

二O 一四年八月二十一日

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2014－054

华西能源工业股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会召开情况

华西能源工业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议于2014年8月19日上午在公司科研大楼以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2014年8月13日以书面和电话方式通知各位监事。会议应参加监事5名，实际参加监事5名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会审议情况

会议由监事会主席罗灿先生主持，经与会监事审议并以记名投票方式表决，会议通过了如下决议：

（一）审议通过《公司2014年半年度报告及摘要》

经审议，监事会认为：董事会编制和审核《公司2014年半年度报告及摘要》的程序符合国家有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定；报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2014年半年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。《公司2014年半年度报告摘要》详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

审议结果：表决票5票，赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

（二）审议通过《关于发行中期票据的议案》

根据公司业务发展的需要，为优化公司财务结构，降低资金成本，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请新增注册发行总额不超过4亿元（含本数）的中期票据，具体方案如下：

1、注册金额：不超过4亿元人民币（含本数）。

2、发行期限：不超过5年（含本数）。

3、募集资金投向：补充营运资金、归还银行借款。

4、主承销商：中国工商银行股份有限公司

为便于本次中期票据发行的顺利实施，董事会提请公司股东大会授权董事会全权负责和协调办理与本次中期票据发行有关的全部事项，包括但不限于：

（1）制定和实施具体方案，包括发行时机、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金用途等与中期票据申请和发行有关的其他事项。

（2）在符合有关法律法规和监管要求的情况下，根据市场的变化对本次中期票据发行方案进行修订或调整。

（3）签署、修改、递交、执行与本次发行有关的协议、合同和文件，包括签署承销协议，聘请或变更主承销商、律师等中介机构，以及其他相关事宜。

（4）办理本次中期票据发行有关的注册登记手续和程序、并报有关机构核准或备案等事宜。

本议案尚需公司股东大会审议通过。

审议结果：表决票5票，赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

（三）审议通过《关于代为华西能源（印度）有限公司开立保函的议案》

华西能源（印度）有限公司（简称“华西印度公司”）是公司在印度德里地区注册成立的全资子公司。公司于2011年5月签订了印度TRN项目工程总包合同；华西印度公司于2012年12月签订了印度TRN项目工程服务合同，合同约定在支付预付款之前，华西印度公司需提供履约保函和预付款保函。由于华西印度公司注册地为印度，在国内银行没有保函授信额度。为严格履行合同条款，保证TRN项目顺利进行，经相关各方友好协商，公司拟代为华西印度公司向银行申请出具保函，专项用于TRN项目工程服务合同的履行。

根据项目实际情况，公司拟向汇丰银行（中国）有限公司成都分行申请上述履约保函和预付款保函，总额不超过760,000 美元，折合人民币约442万元。其中，履约保函额度不超过570,000美元，期限至2016年3月31日止；预付款保函额度不超过190,000美元，期限至2017年3月31日。

审议结果：表决票5票，赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

三、备查文件

1、第三届监事会第四次会议决议

特此公告。

华西能源工业股份有限公司监事会

二O一四年八月二十一日