中国基金报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议没有否决提案的情况；

  ● 本次股东大会没有变更前次股东大会决议的情况。

  一、会议召开和出席情况

  （一）股东大会召开的时间和地点

  三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）2014年第二次临时股东大会于2014年8月21日以现场和网络投票相结合的方式召开，现场会议于下午14:30在公司一号办公楼一号会议室召开。网络投票时间为上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

  （二）出席会议的股东和代理人人数，所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例

  出席本次股东大会表决的股东及股东授权代表72人，代表股份 4851431996股，占公司股份总数的63.70%。其中：参加现场投票的股东及股东授权代表共16人，代表股份4848558157股，占公司股份总数的63.66%。参加网络投票的股东及股东授权代表共56人，代表股份2873839股，占公司股份总数的0.04%。

  （三）本次会议由董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由副董事长向文波先生主持（公司董事长梁稳根先生因公务出差，委托副董事长向文波先生主持会议）。

  （四）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  公司在任董事9人，出席3人，董事长梁稳根先生、董事唐修国先生、梁在中先生、黄建龙先生、独立董事蒋民生先生、许定波先生因工作原因未出席会议；公司在任监事3人，出席1人，监事李道成先生、姚川大先生因工作原因未出席会议；公司董事会秘书肖友良先生出席了会议，部分高级管理人员、公司聘请的见证律师列席了会议。

  二、议案审议情况

  本次会议以采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议并通过了以下决议（议案详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）：

  （一）审议通过了《关于公司所属三一重机（中国）有限公司境外上市符合<关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知>的议案》

  表决结果：同意票4850573846股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的99.98%；反对票414550股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%；弃权票443600股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%。

  中小投资者对本议案的表决情况为（中小投资者指单独或者合计持有本公司股份低于5%的股东）：同意票569262834股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的99.85%；反对票414550股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.07%；弃权票443600股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.08%。

  （二）审议通过了《关于三一重机（中国）有限公司境外上市方案的议案》

  表决结果：同意票4850492446股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的99.98%；反对票404550股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%；弃权票535000股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%。

  中小投资者对本议案的表决情况为（中小投资者指单独或者合计持有本公司股份低于5%的股东）：同意票569181434股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的99.84%；反对票404550股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.07%；弃权票535000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.09%。

  （三）审议通过了《公司关于维持独立上市地位承诺的议案》

  表决结果：同意票4850492446股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的99.98%；反对票404550股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%；弃权票535000股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%。

  中小投资者对本议案的表决情况为（中小投资者指单独或者合计持有本公司股份低于5%的股东）：同意票569181434股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的99.84%；反对票404550股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.07%；弃权票535000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.09%。

  （四）审议通过了《关于公司持续盈利能力的说明与前景的议案》

  表决结果：同意票4850492446股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的99.98%；反对票404550股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%；弃权票535000股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%。

  中小投资者对本议案的表决情况为（中小投资者指单独或者合计持有本公司股份低于5%的股东）：同意票569181434股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的99.84%；反对票404550股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.07%；弃权票535000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.09%。

  （五）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理与三一重机（中国）有限公司境外上市有关事宜的议案》

  表决结果：同意票4850492446股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的99.98%；反对票404550股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%；弃权票535000股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%。

  中小投资者对本议案的表决情况为（中小投资者指单独或者合计持有本公司股份低于5%的股东）：同意票569181434股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的99.84%；反对票404550股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.07%；弃权票535000股，占出席会议的中小投资者有效表决权股份数的0.09%。

  （六）审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》

  表决结果：同意票4850492446股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的99.98%；反对票404550股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%；弃权票535000股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%。

  该议案为特别决议事项，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

  （七）审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

  表决结果：同意票4850492446股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的99.98%；反对票404550股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%；弃权票535000股，占参加会议股东及授权代表有效表决权股份的0.01%。

  四、律师见证情况

  湖南启元律师事务所朱志怡、廖青云律师出席了公司本次股东大会并出具了法律意见书，认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定，合法、有效。

  五、备查文件

  1、三一重工股份有限公司2014年第二次临时股东大会决议

  2、湖南启元律师事务所关于三一重工股份有限公司2014年第二次临时股东大会的法律意见书

  特此公告

  三一重工股份有限公司董事会

  二○一四年八月二十一日