中国基金报多媒体数字报

一、重要提示

１．１ 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

１．２ 公司简介

二、主要财务数据和股东变化

２．１ 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

２．２ 截止报告期末股东总数及持有公司５％以上股份的前十名股东情况

单位：股

２．３ 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三、管理层讨论与分析

报告期内，面对复杂严峻的市场环境和宏观经济形势，公司紧密围绕＂十二五＂战略规划和当期经营目标，不断深化各项工作，经营规模和经济效益平稳运行，全价值链体系化精益管理工作顺利推进，市场适应和反应能力得以加强，总体实现了生产经营和资本运营的并重并举，稳中求进。

报告期内，公司生产的Ｃ８０Ｅ型新型重载货车及ＲＦ２型新型重载货车用车轴投入批量生产，配套用于“中国重载第一路”大秦线；时速２５０公里动车车轴通过铁路总公司组织的评审并完成压装，动车＂走行系统＂关键零部件尚未国产化的状况即将改变；出口巴基斯坦铁路货车通过客户鉴定，进入批量生产，实现了公司生产史上首次自主设计研发货车整车出口的突破；与太原环晋再生能源有限公司签订了垃圾焚烧发电项目３条主焚烧线合同， 高端环保装备制造领域业务取得实质性进展；利用自有资金参与中国北车Ｈ股发行，强化了对重要战略客户的投资价值认同，为双方多层面的战略合作奠定了基础。报告期内，公司实现营业收入１０５，８９０．６４万元，同比增长了１．８４％；归属于上市公司股东的净利润为４，０５３．３２万元，较上年同期减少１５．１５％。

３．１ 主营业务分析

１、财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

财务费用变动原因说明：本期利息支出减少和利息收入增加所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期偿还到期借款所致。

研发支出变动原因说明：本期较上年同期支付减少所致。

２、其它

（１）经营计划进展说明

２０１４年初，公司制定的全年经营计划为：车轴产销２１４，０００根（含轮对用轴和铁路车辆用轴）；轮对产销５０，０００套；铁路车辆产销３，５００辆；摇枕侧架产销５，９４０辆份。

报告期内，公司轮对产品、摇枕侧架产销保持增长，铁路车轴、铁路车辆产销同比有所下降。下半年，公司将重点拓展国际市场和自备车市场，科学组织安排生产，力争实现各主要产品产销的增长。

３．２ 行业、产品或地区经营情况分析

１、主营业务分行业、分产品情况

单位：元 币种：人民币

２、主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

董事长:李照智

晋西车轴股份有限公司

2014年8月21日

证券代码:600495 证券简称:晋西车轴 公告编号:临2014-039

晋西车轴股份有限公司

第四届董事会第三十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晋西车轴股份有限公司第四届董事会第三十七次会议于二○一四年八月二十一日以通讯方式召开，会议通知于２０１４年８月１１日以书面和电子邮件形式送达各位董事。本次会议应参加表决的董事１１名，实际参加表决的董事１１名，符合《公司法》及《公司章程》的规定。

在保证董事充分表述意见的前提下，经表决，全体董事作出如下决议：

１、审议通过《公司２０１４年半年度报告》及其摘要，赞成的１１人，反对的０人，弃权的０人。（详见上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）

２、审议通过《公司２０１４年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，赞成的１１人，反对的０人，弃权的０人。（详见上海证券交易所网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）

３、审议通过《公司与兵工财务有限责任公司关联存贷款等金融业务的风险评估报告》，关联董事回避表决，赞成的４人，反对的０人，弃权的０人。

４、审议通过关于公司向兵工财务有限责任公司申请办理总额为人民币１７，５００万元以内的授信业务的议案，关联董事回避表决，赞成的４人，反对的０人，弃权的０人。

５、审议通过关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案，赞成的１１人，反对的０人，弃权的０人。（详见临２０１４－０４１公告）

６、审议通过关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案，赞成的１１人，反对的０人，弃权的０人。（详见临２０１４－０４２公告）

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇一四年八月二十二日

证券代码:600495 证券简称:晋西车轴 公告编号:临2014-040

晋西车轴股份有限公司

第四届监事会第三十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晋西车轴股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第三十次会议于２０１４年８月２１日在公司会议室召开，会议通知于２０１４年８月１１日以书面方式送达各位监事。本次会议应到监事３名，实到３名。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。监事会主席姚钟先生主持了会议，公司部分高管列席了本次会议。

经认真审议、投票表决，会议审议并通过以下议案：

一、审议通过《公司２０１４年半年度报告》及其摘要

表决结果：赞成的３人，反对的０人，弃权的０人。

监事会对《公司２０１４年半年度报告》及其摘要审核后认为：

１）半年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

２）半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司２０１４年半年度的经营成果和财务状况等事项；

３）公司在编制半年度报告的过程中，未发现参与半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

二、审议通过《公司２０１４年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：赞成的３人，反对的０人，弃权的０人。

三、审议通过《公司与兵工财务有限责任公司关联存贷款等金融业务的风险评估报告》

表决结果：赞成的３人，反对的０人，弃权的０人。

四、审议通过关于公司向兵工财务有限责任公司申请办理总额为人民１７，５００万元以内的授信业务的议案

表决结果：赞成的３人，反对的０人，弃权的０人。

五、审议通过关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案

监事会审议后认为：公司使用总额不超过５０，０００万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金符合相关法律法规和《公司章程》、《募集资金管理办法》的规定，有利于提高公司募集资金使用效率，节约公司财务费用，符合公司和全体股东的利益。

表决结果：赞成的３人，反对的０人，弃权的０人。

六、审议通过关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案

监事会审议后认为：公司目前经营情况正常，内部控制逐步完善，使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的理财产品，有助于提高公司资金使用效率，不存在影响募集资金项目建设的情形，符合公司和全体股东的利益，且相关决策程序符合相关法律法规之规定。因此，监事会同意公司在总额不超过５０，０００万元人民币（含本数）、单笔不超过２０，０００万元额度范围内，使用闲置募集资金购买保本型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。

表决结果：赞成的３人，反对的０人，弃权的０人。

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二〇一四年八月二十二日

证券代码:600495 证券简称:晋西车轴 公告编号:临2014-041

晋西车轴股份有限公司关于使用部分

闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为不超过５０，０００万元人民币（含本数），使用期限不超过１２个月。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１３］８０３号）核准，公司于 ２０１３ 年８ 月非公开发行人民币普通股１１７，２７２，７２４股，每股发行价为人民币１１．００元，募集资金总额为１，２８９，９９９，９６４元，扣除发行费用２８，８６３，０１３．３２元，募集资金净额为１，２６１，１３６，９５０．６８元。该项募集资金已于２０１３年８月７日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字［２０１３］第２１８Ａ０００２号《验资报告》。

二、公司前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况

经２０１３年８月２７日召开的公司第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第二十二次会议审议通过，公司将总额为人民币４０，０００ 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为１２个月。公司已于２０１４年８月１９日将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金账户。

三、募集资金投资项目的基本情况

截至２０１４年６月３０日，公司本次募集资金投资项目基本情况如下：

单位：万元

截至２０１４年６月３０日，公司本次募集资金账户余额情况如下：

单位：万元

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

根据募集资金使用进度安排，晋西车轴目前有部分募集资金闲置。为提高资金的使用效率，减少公司财务费用，降低公司运营成本，维护公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（２０１３年修订）》和公司《募集资金管理办法》（２０１３年４月修订）的相关规定，在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，公司计划使用总额不超过５０，０００万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为１２个月。

若募集资金项目发展需要，公司将及时归还用于补充流动资金的该部分募集资金，或随时利用自有流动资金及银行贷款资金及时归还，以确保项目实施进度。公司使用该部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。公司本次暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

五、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的审议程序

公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经２０１４年８月２１日召开的公司第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第三十次会议审议通过，相关审议程序合法、合规。

六、 专项意见

１、保荐机构意见

晋西车轴使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，可以提高募集资金的使用效率，减少公司财务费用，降低公司运营成本，维护公司和股东的利益。

晋西车轴本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金未改变或变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行；单次补充流动资金时间不超过１２个月；本次暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

晋西车轴本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项经过了必要的审批程序，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。本保荐机构同意晋西车轴使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

２、独立董事意见

本次将不超过５０，０００万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，能够提高公司募集资金使用效率，缓解公司当前的资金压力，节约公司财务费用，符合公司和全体股东的利益。同时，也符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及公司关于募集资金管理的规定。

据此，我们同意此次使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金。

３、监事会意见

监事会审议后认为：公司使用总额不超过５０，０００万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金符合相关法律法规和《公司章程》、《募集资金管理办法》的规定，有利于提高公司募集资金使用效率，节约公司财务费用，符合公司和全体股东的利益。

七、备查文件：

１、公司第四届董事会第三十七次会议决议

２、公司第四届监事会第三十次会议决议

３、独立董事关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的独立意见

４、国泰君安证券股份有限公司出具的保荐意见

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二○一四年八月二十二日

证券代码:600495 证券简称:晋西车轴 编号:临2014-042

晋西车轴股份有限公司关于使用部分

闲置募集资金购买保本型理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

晋西车轴股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第四届董事会第三十七次会议于２０１４年８月２１日召开，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（２０１３年修订）》及《公司募集资金管理办法》等有关规定，本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品事项无需提交公司股东大会审议。具体情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经证监会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［２０１３］８０３号）批准，公司于２０１３ 年８月非公开发行人民币普通股（Ａ股）股票１１７，２７２，７２４股，发行价格为每股人民币１１．００元，募集资金总额人民币１，２８９，９９９，９６４元，扣除发行费用人民币２８，８６３，０１３．３２元，募集资金净额为人民币１，２６１，１３６，９５０．６８元。该项募集资金已于２０１３年８月７日全部到位。

二、募集资金使用情况

截至２０１４年６月３０日，公司２０１３年非公开发行募集资金总体使用情况为：支付１３０．８０万元律师费和会计师费用，轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）使用募集资金５，４０１．３２万元，马钢－晋西轮轴项目使用募集资金２，７４１．０８万元，补充流动资金１０，０００．００万元。尚未使用募集资金总额为１０９，４６４．４７万元（含利息、理财收入１，４１７．６７万元），其中补充流动资金２７，０００．０９万元（已于２０１４年８月１９日全部归还），其余８２，４６４．３８万元存于募集资金存储专户。根据公司第四届董事会第三十七次会议审议通过，同意在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币５０，０００万元（含本数）。

三、前十二个月内公司使用闲置募集资金购买理财产品情况

公司于２０１３年９月１３日召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，按照《募集资金管理办法》要求使用最高额度不超过人民币５０，０００万元（含本数）购买银行保本型理财产品，且在该额度内资金可进行滚动使用。此购买理财产品事项由董事会授权公司董事长决定并签署相关合同文件，公司总会计师负责组织实施。截至２０１４年８月２１日，公司使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的额度为４６，０００万元，详见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《晋西车轴股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品的公告》（临２０１３－０５４号、临２０１３－０５６号、临２０１３－０６８号、临２０１４－０３１号）。

四、使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况

鉴于目前公司募集资金投资项目的建设进度，预计在未来一定时间内，公司仍有部分暂时闲置的募集资金。为充分提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟继续使用总额不超过人民币５０，０００万元（含本数）购买银行等金融机构的保本型理财产品。

一、所投资的理财产品品种：

为控制风险，投资品种为低风险、期限不超过一年的银行等金融机构理财产品等短期投资品种。公司不会将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。投资的产品必须符合：１、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；２、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

二、额度有效期：

上述投资额度自董事会审议通过之日起１年内有效。

三、购买额度：

以闲置募集资金购买银行等金融机构保本型理财产品的最高额度不超过５０，０００万元（含本数），在上述额度内，资金可以滚动使用，该额度将根据募集资金投资计划及实际使用情况逐步递减。

四、实施方式：

公司董事会授权董事长决定购买单笔不超过２０，０００万元额度范围内的具体保本型理财产品并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格保本理财产品发行或发售银行等金融机构、明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。对同一款理财产品的购买额度不得拆分使用。

五、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的风险。

（二）针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。拟采取措施如下：

１、公司董事长在上述董事会授权范围内签署相关合同，公司总会计师负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；

２、公司审计部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督；

３、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

４、公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

５、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。

六、专项意见说明

（一）保荐机构的核查意见：

公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：

１、经核查，晋西车轴使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品符合《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（２０１３年修订）》等相关规定。

２、晋西车轴本次使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的事项没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

３、晋西车轴在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以闲置募集资金适度进行保本型的投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常经营，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

４、晋西车轴《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》已经晋西车轴第四届董事会第三十七次会议和晋西车轴第四届监事会第三十次会议审议通过，且晋西车轴独立董事发表了明确同意的独立意见，符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定。

综上所述，本保荐机构同意晋西车轴本次使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品的使用计划。

（二）独立董事的独立意见：

公司独立董事认为：公司在保证资金安全的前提下，对部分闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好的理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。

该事项决策程序合法合规，公司董事会制定了切实有效的内控措施和制度，资金安全能够得到保障。

因此，我们同意公司按照《募集资金管理办法》要求使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品。

（三）监事会发表的意见：

监事会认为：公司目前经营情况正常，内部控制逐步完善，使用部分闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的理财产品，有助于提高公司资金使用效率，不存在影响募集资金项目建设的情形，符合公司和全体股东的利益，且相关决策程序符合相关法律法规之规定。因此，监事会同意公司在总额不超过５０，０００万元人民币（含本数）、单笔不超过２０，０００万元额度范围内，使用闲置募集资金购买保本型理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。

特此公告。

晋西车轴股份有限公司

二○一四年八月二十二日