中国基金报多媒体数字报

  （上接B13版）

  a、填妥的《业务授权委托书》；

  b、出示业务经办人有效身份证件，提供复印件；

  c、填妥的预留印鉴卡一式三份（预留印鉴必须包括至少两枚印章，且至少其中一枚印章为公章）；

  d、出示指定银行交收账户的开户证明原件，提供原件或加盖公章或预留印鉴的复印件。在法律法规允许的情况下，投资者指定的银行交收账户与所开立的产品账户名称不一致时，须提供加盖公章或预留印鉴的相关说明文件；

  e、提供填妥的的《日常账户业务申请表》；

  f、机构投资者可以开通传真交易，需提供《传真交易协议书》一式四份；

  g、填妥的《基金投资风险提示函》。

  h、出示中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》原件，提供加盖单位公章的复印件；

  i、出示国家外汇管理局颁发的《合格境外机构投资者外汇登记证》原件，提供加盖单位公章的复印件；

  j、出示合格境外机构投资者对托管人的授权委托书原件，提供加盖单位公章的复印件；

  k、出示合格境外投资者托管人资格证书原件，提供加盖单位公章的复印件。

  说明事项：在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者基金交易过程中资金往来的结算账户。

  （2）认购程序及所需材料

  I.机构投资者认购基金必须提供以下材料

  ① 授权经办人的身份证件原件及复印件；

  ② 填妥的加盖预留印鉴的《开放式基金日常交易业务申请表》；

  ③ 划付认购资金的银行付款凭证原件或复印件。

  II.缴款

  ① 机构投资者申请认购本基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金从指定银行账户以“贷记凭证”或“电汇”方式划入国海富兰克林基金管理有限公司开立的任一直销专户。国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接受机构投资者的现金及除上述方式之外的其他方式的转账划款。

  ② 机构投资者必须将认购资金划入国海富兰克林基金管理有限公司开立的任一直销专户，具体账户信息如下：

  户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

  账号：442959213535

  开户行： 中国银行上海市正大广场支行

  交换号：044188

  联行行号：40358

  人行大额跨行支付行号：104290006082

  户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

  账号：03492300040004769

  开户行： 中国农业银行上海卢湾分行

  交换号：034923

  联行行号：092802

  人行大额跨行支付行号：103290028025

  户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

  账号：1001141529025700339

  开户行：中国工商银行上海市正大广场支行

  交换号：021415

  联行行号：20304006

  人行大额跨行支付行号：102290014152

  注：客户汇款时应在“汇款人”栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和认购基金的名称。

  投资者若未向上述账户划付，造成其认购不成功的，本公司及“国海富兰克林基金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。

  III.注意事项

  （1）若通过直销柜台办理认购的投资者当日未将足额资金划付到账，则当日提交的申请顺延受理，以资金到账日作为认购申请的受理日（即有效申请日），认购资金最迟须在认购截止日的16：00前到达本公司直销账户。

  （2）募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  ① 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  ② 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

  ③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

  ④ 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户的；

  ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （3）其他：

  ① 请有意在直销柜台认购基金的机构投资者提早向直销柜台索取开户和认购须填写的《开放式基金日常账户业务申请表》、《开放式基金日常交易业务申请表》、《预留印鉴卡》、《开放式基金业务授权委托书》、《基金投资风险提示函》；投资者也可以通过本公司网站（www.ftsfund.com）下载以上业务单据或向直销柜台索取，但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式；以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取。

  ② 机构投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使用标准的A4纸。

  ③ 直销柜台与代销网点的申请书格式不同，请勿混用。

  ④ 机构投资者暂不能通过我公司直销网上交易系统进行交易。

  （二）中国银行

  1、开户及认购时间：

  本基金份额发售日（2014年8月25日至2014年9月19日）的9：00至16：00(周六、周日及法定节假日不受理)。

  2、开立中国银行的交易账户

  机构投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：

  （1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；

  （2）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金帐账户一致的预留印鉴的开户申请表；

  （3）授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章)；

  （4）预留印鉴(与资金账户预留印鉴一致)；

  （5）经办人有效身份证件原件及其复印件；

  （6）交易协议书(一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章)。

  3、提出认购申请

  机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表。

  中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经注册登记机构确认后，投资者可在T+2日(工作日)在中国银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。

  （三）其他商业银行

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以本公司网站上公布的《开放式基金业务管理规则》以及代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  业务办理时间：

  本基金份额发售日（2014年8月25日至2014年9月19日）的9：00—15：00（周六、周日及法定节假日不受理)。

  开户及认购程序：

  （1）事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金；

  （2）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

  ① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

  ② 法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；

  ③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

  ④ 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

  （3）提交下列资料办理认购手续：

  ① 业务经办人有效身份证件原件；

  ② 加盖预留印鉴的认（申）购申请表。

  （四）机构投资者在证券公司代销网点办理开户和认购

  以下开户和认购程序原则上在本基金的代销证券公司适用。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

  1、开户和认购的时间

  本基金份额发售日（2014年8月25日至2014年9月19日）的9:30－15:00（周六、周日及节假日不受理）。

  2、机构投资者开户和认购程序

  （1）事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。

  ① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

  ② 经办人证件原件和复印件；

  ③ 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

  ④ 法定代表人签发的授权委托书(加盖公章)；

  （2）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理开户手续：

  ① 填妥的开户申请表；

  ② 有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章)；

  ③ 机构经办人身份证件及复印件；

  ④ 开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人私章)；

  ⑤ 证券公司资金账户卡。

  （3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

  3、注意事项

  （1）若有其他方面的要求,以各证券公司的说明为准；

  （2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

  六、 清算与交割

  （一）本基金募集期间，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。利息折成份额的计算保留2位小数、精确到0.01份，第3位小数四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

  （二）本基金权益登记由基金注册登记机构（国海富兰克林基金管理有限公司）在发售结束后完成过户登记。

  七、 基金的验资与基金合同生效

  （一）基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续：

  1、基金募集总份额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；

  2、基金份额持有人的人数不少于200人。

  （二）自募集期限届满之日起十日内，本基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，并由基金注册登记机构出具认购户数证明，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  （三）自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

  （四）本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日刊登基金合同生效公告。

  （五）基金募集期限届满，募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，或不具备以上基金净认购金额、认购户数的，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  八、 发售费用

  本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发售费用从基金认购费用中列支，不从基金资产中支付。若基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。

  九、 本次发售有关当事人和中介机构

  （一）基金有关当事人及销售机构

  1、基金管理人

  名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

  法定代表人：吴显玲

  联系人：沈增

  电话： 021-3855 5555

  传真： 021-6888 0981

  公司网站：www.ftsfund.com

  2、基金托管人

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  联系人：王永民

  联系电话：010-66594942

  3、直销机构：

  机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

  联系人：王蓉婕

  电话：021-3855 5651

  传真：021-6887 0708

  4、代销机构

  （1）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市复兴门内大街1号 

  法定代表人：田国立

  客户服务电话：95566

  公司网站：www.boc.cn

  （2）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：010-66275654

  传真：010-66275654

  联系人：王琳

  客户服务电话：95533

  公司网址：www.ccb.com

  （3）渤海银行股份有限公司

  注册地址：天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  传真：022-58316569

  客户服务电话：400-888-8811

  公司网址：www.cbhb.com.cn

  （4）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路13号

  办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

  法定代表人：张雅锋

  电话：0755-83709350

  传真：0755-83704850

  联系人：牛孟宇

  客户服务电话： 95563

  公司网址：www.ghzq.com.cn

  （5）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：400-8888-108

  公司网址：www.csc108.com

  （6）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：400-8888-666

  公司网址：www.gtja.com

  （7）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：021-23219000

  传真：021-23219100

  联系人：李笑鸣

  客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：www.htsec.com

  （8）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：400-888-8888

  电话：010-66568430

  联系人：宋明

  公司网址：www.chinastock.com.cn

  （9）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路268号

  办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话： 95562

  业务联系电话：021-38162212

  业务联系人：夏中苏

  公司网址：www.xyzq.com.cn

  （10）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-54033888

  客户服务电话：95523、4008895523

  联系人：邓寒冰

  公司网址：www.sywg.com

  （11）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：宫少林

  电话：0755-82943666

  传真：0755-82943636

  联系人：林生迎

  客户服务电话：95565、400-8888-111

  公司网址：www.newone.com.cn

  （12）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  电话：010-60838888

  传真：010-60833739

  联系人：顾凌

  客户服务电话：95548

  公司网址：www.cs.ecitic.com

  （13）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：0531-68889155

  传真：0531-68889357

  客户服务电话：95538

  公司网址： www.qlzq.com.cn

  （14）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  联系人：安岩岩

  电话：0431-85096517

  客户服务电话：400-600-0686

  公司网址：www.nesc.cn

  （15）山西证券股份有限公司

  注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  电话：0351-8686659

  传真：0351-8686619

  联系人：郭熠

  客户服务电话：400-666-1618、95573

  公司网址：www.i618.com.cn

  （16）财富证券有限责任公司

  地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

  法定代表人：蔡一兵

  电话：0731-4403319

  传真：0731-4403439

  联系人：郭磊

  客户服务电话：0731-4403340

  公司网址：www.cfzq.com

  （17）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人：林义相

  传真： 010-66045521

  客户服务电话： 010-66045678

  联系人：尹伶

  联系电话：010-66045608

  公司网址：www.txsec.com

  天相基金网网站：www.jjm.com.cn

  （18）中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼

  法定代表人：沈强

  联系人：李珊

  联系电话：0571-87112507

  传真： 0571-85783771

  客户服务电话：95548

  公司网址： www.bigsun.com.cn

  （19）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  通讯地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：021-22169999

  传真：021-22169134

  联系人：刘晨、李芳芳

  客户服务电话：10108998、400-888-8788、95525

  公司网址：www.ebscn.com

  （20）江海证券有限公司

  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

  通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  电话：0451-85863696

  传真：0451-82287211

  联系人：张背北

  客户服务电话：400-666-2288

  公司网址：www.jhzq.com.cn

  （21）东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  联系人：王一彦

  电话：021-20333910

  传真：021-50498825

  客户服务电话：95531；400-888-8588

  公司网址：www.longone.com.cn

  （22）华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

  法定代表人：陈林

  电话：021-68778075

  传真：021-68778113

  联系人：宋歌

  客户咨询电话：400-820-9898

  公司网址：www.cnhbstock.com

  （23）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  客户服务热线：95579或4008-888-999

  客户服务网站：www.95579.com

  （24）财富里昂证券有限责任公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  法定代表人：罗浩

  电话：021-38784818

  传真：021-68775878

  联系人：倪丹

  客户服务电话：021-68777877

  公司网址：www.cf-clsa.com

  （25）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务热线：95548

  公司网址：www.citicssd.com

  （26）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人：其实

  客户服务电话：400-1818-188

  公司网址：www.1234567.com.cn

  （27）杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话：4000-766-123

  公司网址：www.fund123.cn

  （28）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人：杨文斌

  客户服务电话：400-700-9665

  公司网址： www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com

  （29）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人：汪静波

  客户服务电话：400-821-5399

  公司网址：www.noah-fund.com

  （30）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：4006-788-887

  公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com

  （31）北京展恒基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  客户服务电话：400-888-6661

  公司网址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com

  （32）和讯信息科技有限公司

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

  法定代表人：王莉

  客户服务电话：400-920-0022

  和讯理财客网址： licaike.hexun.com

  （33）万银财富(北京)基金销售有限公司

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

  法定代表人：李招弟

  客户服务电话：400-808-0069

  公司网址：www.wy-fund.com

  如本次发售期间新增代销机构或代销机构新增营业网点，本公司将另行公告。

  （二）注册登记机构

  注册登记机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司

  办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

  法定代表人：吴显玲

  联系人：胡昕彦

  电话： 021-3855 5511

  传真： 021-6888 0981

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海源泰律师事务所

  住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人：廖海

  联系人：刘佳

  经办律师：廖海、刘佳

  联系电话：021-51150298

  传真：021-51150398

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼

  办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：杨绍信

  经办注册会计师：薛竞、刘颖

  电话：021-6123 8888

  传真：021-6123 8800

  国海富兰克林基金管理有限公司

  2014年8月23日