中国基金报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

牧原食品股份有限公司（以下简称“牧原股份”或“公司”）于2014年4月2日召开的第二届董事会第十四次会议、2014年5月7日召开的2013年度股东大会审议通过了《关于使用闲置资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及其子公司利用合计不超过人民币4亿元额度的自有闲置资金进行委托理财，上述额度内资金可以循环滚动使用，有效期为董事会审议通过之日起12个月内，并授权公司财务部负责具体实施委托理财工作，授权曹治年先生全权代表公司签署上述委托理财业务的有关合同及文件。独立董事、保荐机构对上述议案发表了独立意见、保荐意见。根据上述决议，公司于2014年7月18日与中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）南阳分行签订了《中信银行理财产品总协议》，于2014年8月21日使用人民币3500万元购买中信理财之信赢系列（对公）周周赢人民币理财产品（产品编码B140C0171）。公司于2014年8月21日与广发银行股份有限公司（简称“广发银行”）南阳分行签订了两份《广发银行“广赢安薪”高端保本型（A款）理财计划对公产品合同》,合同编号分别是GYAXJX2100、GYAXJX2101，分别使用人民币4000万元、2000万元购买广发银行“广赢安薪”高端保本型（A款）理财计划。现将有关情况公告如下：

一、委托理财投资的实施情况

（一）中信理财之信赢系列（对公）周周赢人民币理财产品

1、产品名称：中信理财之信赢系列（对公）周周赢人民币理财产品（产品编码B140C0171）。

2、产品类型：保本浮动收益型，开放型。

3、理财产品期限：2014年8月21日—2014年8月28日，共7天，根据需要，可以部分赎回，也可以不赎回。

4、认购理财产品资金总金额：人民币3500万元。

5、资金来源：公司自有资金，不涉及募集资金，也不向银行贷款。

6、理财产品投资范围：投资于现金、拆借/同业存款/同业存单/回购等货币市场工具、人民币利率掉期、国债、金融债、央行票据、资产支持票据、资产支持证券、资产支持受益凭证、企业债、公司债、中期票据、非公开定向债务融资工具、短期融资券、超短期融资券、信贷资产、信托贷款、委托贷款、应收债权、债权收益权、信托受益权、特定资产收（受）益权、票据类资产、委托债权等等投资工具。

7、投资收益：中信银行将根据本理财产品投资运作情况不定期调整测算最高年化收益率，每份理财产品每日应得收益=该份理财份额当日实际年化收益率×1/365。此次投资收益率预计在2.8%-3.4%之间。

8、理财产品的赎回：本理财产品按份额赎回，赎回份额为100万份的整倍数。投资者可进行预约赎回。投资者赎回成功后，赎回的资金和收益均在赎回基准日下一工作日以内到账。赎回基准日至资金到账日之间不计收益。投资者赎回本金部分=赎回份额×产品单位（正常情况下为1元/份）。

9、投资风险

（1）信用风险：本产品收益来源于产品项下投资工具的回报。如果投资资产中的投资工具发生违约事件，使得产品到期时所投资工具的出售收入或投资收入等可能不足以支付投资者收益，投资者收益将可能受到损失；在此情况下，投资者收益将根据基于其偿还比率测算出的投资资产价格予以确定，同时，产品将保留向发生违约事件的发行主体或借款主体的追索权利，若这些权利在未来得以实现，在扣除相关费用后，将继续向投资者进行清偿。

（2）市场风险：由于金融市场存在波动性，投资者投资本产品将承担一定投资资产市值下跌的市场风险。如果人民币市场利率上升，该产品的收益率不随市场利率上升而提高，投资者将承担该产品资产配置的机会成本。

（3）流动性风险：本理财产品如出现本产品说明中所约定的巨额赎回情况，有可能导致投资者需要资金而不能及时赎回。

（4）提前终止风险：如发生提前终止条款约定情形，可能导致理财产品提前终止。

（5）政策风险：本产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如国家政策以及相关法律法规等发生变化，可能影响本产品的投资、偿还等环节的正常进行，从而可能对本产品造成重大影响，例如可能导致本产品收益降低或全部损失。

（6）信息传递风险：投资者应根据本产品说明载明的信息披露方式及时查询相关信息。中信银行按照本产品说明有关信息披露条款的约定，发布理财产品的信息公告，投资者应根据信息披露条款的约定及时与客户经理联系，或到中信银行网站（http:// bank.ecitic.com/）、营业网点查询，以获知有关本理财产品相关信息。

（7）延期清算风险：若在产品到期或赎回时，债券发行人或融资主体延期付款或其它原因导致货币资金余额不足支付本理财产品本金及收益，则产品存在延期清算的风险。

（8）不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致理财产品收益降低或损失，甚至影响理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响理财产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部或部分义务，该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。

（9）最不利的投资情形：本产品为保本浮动收益类产品，由于市场波动导致投资工具贬值或者投资品发生信用风险导致相应损失，则有可能造成本产品收益部分或全部损失。

10、交易对手方介绍

名称：中信银行股份有限公司南阳分行

法定代表人：徐书礼

注册地址：南阳市中州路109号

通讯地址：南阳市中州路109号

联系方式：0377-61628299

11、关联关系

公司与中信银行无关联关系。

（二）广发银行“广赢安薪”高端保本型（A款）理财计划

1、产品名称：广发银行“广赢安薪”高端保本型（A款）理财计划。

2、产品类型：保本浮动收益类理财产品，开放式理财产品。

3、认购理财产品资金总额及产品期限：

4、资金来源：公司自有资金，不涉及募集资金，也不向银行贷款。

5、理财产品投资范围：本理财计划主要投资于债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、中央银行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向融资工具、公司债、企业债、交易所债券、可转债、资产支持证券等）及货币市场工具（现金、同业拆借、同业存款、同业借款、债券质押式正、逆回购、债券买断式正、逆回购、票据质押式回购等低风险同业资金业务）、债权及权益类资产等金融市场工具。

6、投资收益：本理财计划为保本浮动收益型理财计划，广发银行对本理财计划的提供理财本金的承诺，因此本理财计划无本金风险。在投资于基础资产的本金和获得投资收益按时足额回收的情况下，2000万的理财计划持有到期的预期最高年化收益率为3.8%，4000万的理财计划持有到期的预期最高年化收益率为4.1%。

7、理财产品的赎回：在产品持续运作期内，投资者可以在任意银行工作日在广发银行营业网点书面提出申请本理财产品投资资金（份额）。当期赎回申请的截止时间为当期开放日前二个银行工作日（T-2日）16：00（银行有权根据实际情况进行调整）。当期开放日前一个银行工作日及开放日提出的申请赎回，则投资者投资本金自动归集到下一个运作周期投资，将在下期开放日兑付。本款产品不设部分赎回条款，如部分赎回资金，将视作全部赎回处理。（开放日如遇节假日，则顺延至下一个交易日）

8、投资风险

（1）信用风险：由于本产品资产组合包括债券（包括但不限于国债、地方政府债、金融债、中央银行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向融资工具、公司债、企业债、交易所债券、可转债、资产支持证券等）、货币市场工具（现金、同业拆借、同业存款、同业借款、债券质押式正逆回购、债券买断式正逆回购、票据质押式回购等低风险同业资金业务）、债权及权益类资产等金融市场工具，投资者可能面临发行人不能兑付的风险，短期回购融出资金的资金融入方未能及时足额支付本息而导致投资者收益为零的情况。

（2）赎回风险：广发银行保证在到期日及收益支付日向投资者支付全额本金及理财收益（如有），如果投资者在理财计划存续期内违约赎回其购买的理财计划，则本金保证条款对该投资者不再适用。此种情况下，投资者除了可能丧失本理财计划书约定的理财收益外，投资本金也可能会因市场变动而蒙受损失。在最坏的情况下，本金和收益均可能为零。投资者应在对相关风险有充分认识的基础上谨慎投资。

（3）其它风险：指由于自然灾害、战争、交易平台系统性故障等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致本投资计划资产收益降低或损失，甚至影响本投资计划的受理、投资、偿还等的正常进行。

（4）信息传递风险：本理财计划不提供账单。投资者同意，广发银行在产品到期日的十个交易日内通过银行官方网站或营业网点进行信息披露，如果投资者未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得投资者无法及时了解产品信息，因此而产生的（包括但不限于因未及时获知信息而错过资金使用、再投资的机会和资金损失等）全部责任和风险，由投资者自行承担。另外，投资者预留在广发银行的有效联系方式变更时，应及时通知广发银行，否则，广发银行将可能在需要联系投资者时无法及时联系上，并可能会由此影响投资者的投资决策，由此而产生的责任和风险由投资者自行承担。

（5）延期风险：如因该理财计划项下各种不确定因素（如资产变现等原因）造成理财计划到期不能按时支付客户资金，广发银行将尽责任寻找合理方式，尽快支付客户的理财资金。但由此产生的本金延期兑付不确定的风险由投资者自行承担。

（6）管理风险：由于广发银行的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有以及对投资的判断，可能会影响本理财计划的投资收益，导致本计划项下的理财收益处于较低水平。

（7）利率风险：如果在理财计划的每一个收益计算周期内，市场利率上升，本理财计划的收益率不随市场利率上升而提高。

（8）本理财计划属于低风险产品，有投资风险，只保障理财资金本金，不保证理财收益，贵司应充分认识投资风险，谨慎投资。同时，贵司可能会因市场变动而蒙受损失，最不利的情况下，贵司可能面临收益为零的情况。

（9）理财产品不成立风险：本理财产品募集期结束，如本理财产品认购总金额未达到规模下限，或市场发生剧烈波动且经广发银行合理判断难以按照本理财产品说明书规定向客户提供本理财产品，则广发银行有权宣布本理财产品不成立。

9、交易对手方介绍

名称：广发银行股份有限公司南阳分行

法定代表人：姜兴全

注册地址：南阳市独山大道366号

通讯地址：南阳市独山大道366号

联系方式：0377-61158805

11、关联关系

公司与广发银行无关联关系。

二、公司的应对措施

公司已制定《投资委托理财管理制度》，对委托理财的原则、审批权限及执行管理、决策程序、核算管理、风险控制等方面做了详尽的规定，公司将把风险防范放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，密切跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证理财资金的安全性。

三、对公司的影响

1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有闲置资金适度进行低风险的银行理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过进行适度的低风险的银行理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、公告日前十二个月内购买理财产品情况

公司2014年7月18日与中信银行签订了《中信银行理财产品总协议》，于2014年7月18日使用人民币2800万元购买中信理财之信赢系列（对公）天天快车2号人民币理财产品（产品编码B140C0160）。（具体内容详见公司于2014年7月22日登载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号为2014-043《牧原食品关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》。该产品已于2014年8月1日赎回。

公司2014年7月18日与中信银行签订了《中信银行理财产品总协议》，于2014年7月28日使用人民币2000万元购买中信理财之信赢系列（对公）天天快车2号人民币理财产品（产品编码B140C0160）。（具体内容详见公司于2014年7月31日登载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告编号为2014-054《牧原食品关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的公告》。该产品已于2014年8月1日赎回。

五、独立董事对公司使用自有闲置资金购买银行理财产品的意见

公司独立董事对公司开展委托理财投资事项发表了独立意见，同意公司可用自有闲置资金购买银行理财产品，在不超过4亿元的额度内循环滚动操作。（详情见2014年4月2日公司在巨潮资讯网上的相关公告）。

六、保荐机构对公司使用自有闲置资金购买银行理财产品的专项意见

公司保荐机构招商证券股份有限公司对公司开展委托理财投资事项发表了专项意见，使用额度不超过人民币4亿元的闲置自有资金购买短期低风险银行理财产品。（详情见2014年4月2日公司在巨潮资讯网上的相关公告）。

七、交易审批权限

本次交易的额度未超过公司2013年度股东大会授权的范围。

八、备查文件

1、公司第二届董事会第十四次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

3、招商证券股份有限公司关于公司使用自有闲置资金购买低风险银行理财产品的专项意见；

4、2013年度股东大会决议。

特此公告

牧原食品股份有限公司

董 事 会

二○一四年八月二十三日