中国基金报多媒体数字报

  基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  送出日期:2014年8月25日

  §１ 重要提示

  １．１ 重要提示

  基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１４年８月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自２０１４年１月１日起至６月３０日止。

  基金简介

  １．２ 基金基本情况

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  １．３ 基金产品说明

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  １．４ 基金管理人和基金托管人

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  １．５ 境外投资顾问和境外资产托管人

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  注：本基金无境外投资顾问。

  １．６ 信息披露方式

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  §２ 主要财务指标和基金净值表现

  ２．１ 主要会计数据和财务指标

  金额单位：人民币元

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  注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  ２、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ３、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

  ２．２ 基金净值表现

  ２．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  注：１、本基金的《基金合同》生效日为２０１０年６月２５日，至本报告期末未满五年。

  ２、由于基金净值受汇率影响，为保持可比性，业绩比较基准也考虑了汇率的影响，管理人决定自２０１０年年报始，使用彭博系统中以人民币计价的指数进行计算。

  ２．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（２０１０年６月２５日）起６个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。

  §３ 管理人报告

  ３．１ 基金管理人及基金经理情况

  ３．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验

  汇添富基金管理股份有限公司由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东航金控有限责任公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字（２００５）５号文批准，于２００５年２月３日正式成立，注册资本金为１亿元人民币。截止到２０１４年６月３０日，公司管理证券投资基金规模约９８１．５４亿元，有效客户数约２９０万户，资产管理规模在行业内名列前茅。公司管理４７只开放式证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线，包括汇添富优势精选混合型证券投资基金、汇添富货币市场基金、汇添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦点股票型证券投资基金、汇添富增强收益债券型证券投资基金、汇添富蓝筹稳健灵活配置混合型证券投资基金、汇添富价值精选股票型证券投资基金、汇添富上证综合指数证券投资基金、汇添富策略回报股票型证券投资基金、汇添富民营活力股票型证券投资基金、汇添富香港优势股票型证券投资基金、汇添富医药保健股票型证券投资基金、汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、汇添富可转换债券债券型证券投资基金、汇添富黄金及贵金属证券投资基金（ＬＯＦ）、深证３００交易型开放式指数证券投资基金、汇添富深证３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、汇添富理财３０天债券型证券投资基金、汇添富理财６０天债券型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富理财２８天债券型证券投资基金、汇添富收益快线货币市场基金、汇添富理财２１天债券型发起式证券投资基金、汇添富消费行业股票型证券投资基金、汇添富理财７天债券型证券投资基金、汇添富实业债债券型证券投资基金、汇添富美丽３０股票型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、中证能源交易型开放式指数证券投资基金、中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金、汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富现金宝货币市场基金、汇添富沪深３００安中动态策略指数型证券投资基金、汇添富互利分级债券型证券投资基金、汇添富安心中国债券型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富新收益债券型证券投资基金、汇添富全额宝货币市场基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、汇添富和聚宝货币市场基金。

  ３．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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  注：１、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

  ２、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期；

  ３、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  ３．２ 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

  本基金无境外投资顾问。

  ３．３ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  ３．４ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

  ３．４．１ 公平交易制度的执行情况

  本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。

  本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。

  本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

  ３．４．２ 异常交易行为的专项说明

  根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了同日反向交易控制的规则，同时加强对基金、专户、社保间同日反向交易的监控和隔日反向交易的检查。公司利用公平交易分析系统，对各组合间不同时间窗口下的同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易分析。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量５％的交易次数为４次，其中３次是由于对冲专户采取指数化策略投资导致，１次是由于投资流动性的需求导致。经检查和分析未发现异常情况。

  ３．５ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

  ３．５．１ 报告期内基金投资策略和运作分析

  上半年香港市场处于成长股向价值股、中小盘股向大盘股切换的过程，影响了我们长期关注并持有的中盘成长股阶段性表现。四月份以来，国际资金通过ＥＴＦ形式加速流入新兴市场，带动大盘蓝筹股与市场的普涨，目前市场仍处于风格切换的过程，投资策略上我们适度平衡了大盘股与中小盘股的比例，提高了保险股、地产股与电信股的配置，卖出上半年业绩可能不达预期的成长股，合理控制风险，回顾期间股票仓位在７１．１％。

  ３．５．２ 报告期内基金的业绩表现

  今年初正式转型纯港股基金，调整期间略微影响表现，上半年收益率－２．６６％，同期基准下跌０．３７％，超额收益－２．２９％。考虑个别成长股中报可能不达预期，我们降低了股票仓位以期回避短期个股风险，当前基金基准–ＭＳＣＩ中华指数动态市盈率１１．４倍，高于过去三年均值（９．９倍）。

  ３．６ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  上半年中央政府加强打击“反贪腐”，稳固了新一届领导班底的改革步伐，加上国内通胀压力不大，为人民银行通过定向宽松来稳增长腾挪出空间，而ＰＭＩ等经济先行指标也企稳反弹，弱化了中国经济“硬着陆”的担忧。另外，由中石油、中石化牵头的国企改革，强化了市场对政策红利的预期。展望下半年，我们判断成长股杀估值的风险已在３月底–５月初的回调基本释放，市场对成长股的估值体系与评价模式已重新确立，未来的投资风险主要是中报的不确定性。

  １０月份沪港通启动后，Ａ股与港股的互联互通将带来两市结构性的变化：首先，Ａ股市场的大盘蓝筹股将迎来一波估值修复的行情。目前Ａ股的银行、地产、保险相对于Ｈ股约有１０－２０％的折价，大盘蓝筹股的投资价值将无法再被忽视，间接带动大盘上涨与投资人风险偏好的上升；其次，Ａ股大盘蓝筹股上涨会进一步带动相关Ｈ股的上涨，对香港市场也是利好；最后，两市投资人将在上证１８０、３８０，恒生大盘、中盘指数成分股形成的股票池中甄别出结合估值与成长性最好的标的做重点投资。下半年投资策略我们将聚焦在大盘蓝筹股寻找合理估值、现金流稳健、具高派息能力的品种，并反复验证成长股业绩的可持续性，适度容忍短期估值偏高但业绩具爆发力的品种，体现组合具备“攻守兼备”的能力，为份额持有人实现中长期的稳健收益。

  ３．７ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

  报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定，日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

  报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、产品创新部、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。

  报告期内，本基金依据签署的《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》从中央国债登记结算有限责任公司取得中债估值服务。

  ３．８ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

  本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，最少一次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的２５％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配。

  本基金于２０１４年１月２０日实施利润分配，每份基金份额派发红利０．０１元人民币。

  §４ 托管人报告

  ４．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

  本报告期内，本基金托管人在对汇添富香港优势精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  ４．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

  ２０１４年上半年，汇添富香港优势精选股票型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富香港优势精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

  ４．３ 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

  本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富香港优势精选股票型证券投资基金２０１４年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。

  §５ 半年度财务会计报告（未经审计）

  ５．１ 资产负债表

  会计主体： 汇添富香港优势精选股票型证券投资基金

  报告截止日：２０１４年６月３０日

  单位：人民币元

  ■

  注： １、报告截止日２０１４年６月３０日，基金份额净值１．０２７元，基金份额总额６０，６２６，２６６．４０份。

  ５．２ 利润表

  会计主体：汇添富香港优势精选股票型证券投资基金

  本报告期：２０１４年１月１日至２０１４年６月３０日

  单位：人民币元

  ■

  ５．３ 所有者权益（基金净值）变动表

  会计主体：汇添富香港优势精选股票型证券投资基金

  本报告期：２０１４年１月１日 至 ２０１４年６月３０日

  单位：人民币元

  ■

  注：后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。

  报表附注为财务报表的组成部分。

  本报告６．１至６．４部分财务报表由下列负责人签署：

  ＿＿＿＿＿＿林利军＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿＿＿陈灿辉＿＿＿＿＿＿ ＿＿＿＿王小练＿＿＿＿

  基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

  ５．４ 报表附注

  ５．４．１ 基金基本情况

  汇添富香港优势股票型证券投资基金 （以下简称“本基金”）由汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金变更而来，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２００９］１２２１号文《关于核准汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人汇添富基金管理有限公司（现汇添富基金管理股份有限公司）向社会公开发行募集，基金合同于２０１０年６月２５日正式生效，首次设立募集规模为５２２，６３６，０７９．１４份基金份额。２０１４年１月８日，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了关于修改基金名称及投资细节的议案。在基金管理人向中国证监会履行相应备案手续，并经中国证监会书面确认后，基金份额持有人大会决议生效。２０１４年１月１７日，中国证监会基金部函［２０１４］２３号文《关于汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》书面确认后，原《汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金基金合同》失效，《汇添富香港优势精选股票型证券投资基金基金合同》生效，“汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金”更名为“汇添富香港优势精选股票型证券投资基金”，同时基金投资目标、投资范围等投资细节相应调整。

  本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Ｂｒｏｗｎ Ｂｒｏｔｈｅｒｓ Ｈａｒｒｉｍａｎ ＆ Ｃｏ．）。

  本基金投资范围为香港证券市场公开上市的股票、固定收益产品、基金、货币市场工具以及相关法律法规和中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，根据宏观经济和证券市场状况，通过分析股票市场、固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征，确定投资组合的投资范围和比例。在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势，且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。本基金的业绩比较基准为：ＭＳＣＩ中华指数（ＭＳＣＩ；ＺｈｏｎｇＨｕａ；Ｉｎｄｅｘ）。

  ５．４．２ 会计报表的编制基础

  本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修改的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定。

  本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

  ５．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

  本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２０１４年６月３０日的财务状况以及２０１４年上半年的经营成果和净值变动情况。

  ５．４．４ 重要会计政策和会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

  本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

  ５．４．５ 差错更正的说明

  本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

  ５．４．６ 税项

  根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他境内外相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

  （１）以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税；

  （２）基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税；

  （３）基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。

  ５．４．７ 关联方关系

  ５．４．７．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

  本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

  ５．４．７．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

  ■

  注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

  ５．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

  本基金本期未有通过关联方交易单元进行的交易。

  ５．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易

  注：本基金本期未有通过关联方交易单元进行的交易。

  ５．４．８．２ 关联方报酬

  ５．４．８．２．１ 基金管理费

  单位：人民币元

  ■

  注：１、基金管理费按前一日基金资产净值的１．６％年费率计提计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．６％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  ２、２０１４年１月１日至２０１４年１月１７日，按照旧版合同规定，管理费按前一日基金资产净值的１．８％年费率计提。

  ５．４．８．２．２ 基金托管费

  单位：人民币元

  ■

  注：基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．３５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．３５％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前５ 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

  ５．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易

  注：本基金本期未有与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。

  ５．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况

  ５．４．８．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

  份额单位：份

  ■

  注：本基金的基金管理人在本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

  ５．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

  注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

  ５．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  单位：人民币元

  ■

  注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按适用利率计息。

  ５．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

  注：本基金本期和上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券

  ５．４．９ 期末（２０１４年６月３０日）本基金持有的流通受限证券

  ５．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券

  注：本基金本期末未持有因认购新发／增发而流通受限的证券。

  ５．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

  金额单位：人民币元

  ■

  注：本报告期末该停牌股票期末估值的计价币种为港币

  ５．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

  ５．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购

  本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  ５．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购

  本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  ５．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

  截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。

  §６ 投资组合报告

  ６．１ 期末基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  ■

  ６．２ 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

  金额单位：人民币元

  ■

  ６．３ 期末按行业分类的权益投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）

  ６．４ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于ｗｗｗ．９９ｆｕｎｄ．ｃｏｍ网站的半年度报告正文。

  ６．５ 报告期内权益投资组合的重大变动

  ６．５．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

  ６．５．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

  ６．５．３ 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

  单位： 人民币元

  ■

  ６．６ 期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  注：本基金本报告期末未持有债券。

  ６．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有债券。

  ６．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ６．９ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。

  ６．１０ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  注：本基金本报告期末未持有基金。

  ６．１１ 投资组合报告附注

  ６．１１．１

  基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ６．１１．２

  基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  ６．１１．３ 期末其他各项资产构成

  单位：人民币元

  ■

  ６．１１．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ６．１１．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §７ 基金份额持有人信息

  ７．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位：份

  ■

  ７．２ 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  ■

  ７．３ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

  ■

  §８ 开放式基金份额变动

  单位：份

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  注：“总申购份额”含红利再投份额。

  §９ 重大事件揭示

  ９．１ 基金份额持有人大会决议

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  ９．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

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  ９．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

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  ９．４ 基金投资策略的改变

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  ９．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况

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  ９．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

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  ９．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况

  ９．７．１ 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位：人民币元

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  注：此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，不单指股票交易佣金。

  ９．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

  金额单位：人民币元

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  注：１、专用交易单元的选择标准和程序：

  （１）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。

  （２）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。

  （３）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的３０％。

  （４）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。

  （５）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审批。

  （６）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。

  （７）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时催缴。

  ２、 报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

  本基金本报告期内新增１家券商：Ｉｎｓｔｉｎｅｔ。

  汇添富基金管理股份有限公司

  2014年8月25日