中国基金报多媒体数字报

  １、重要提示

  本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

  公司简介

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  ２、主要财务数据及股东变化

  （１）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

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  （２）前１０名普通股股东持股情况表

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  证券代码:000597 证券简称:东北制药 公告编号:2014---041

  东北制药集团股份有限公司关于召开

  2014年度第一次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《公司法》和《东北制药集团股份有限公司章程》（以下简称“公司”或“本公司”）的规定，经２０１４年８月２２日的公司第六届董事会第十次会议审议同意，定于２０１４年９月１０日（星期三）１４：００在公司董事会会议室召开公司２０１４年第一次临时股东大会。有关事宜具体通知如下：

  一、召开会议基本事项：

  （一）会议时间：

  现场会议召开时间为：２０１４年９月１０日（星期三）１４：００

  互联网投票系统投票时间：２０１４年９月９日１５：００—２０１４年９月１０日１５：００

  交易系统投票具体时间为：２０１４年９月１０日９：３０—１１：３０，１３：００—１５：００

  （二）现场会议召开地点：公司董事会会议室

  （三）会议召集人：公司董事会

  （四）股权登记日：２０１４年９月３日（星期三）

  （五）会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  （六）召开方式：现场方式和网络方式。

  公司将通过深圳证券交易系统和互联网投票（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次表决结果为准。

  （七）出席对象：

  １、截止２０１４年９月３日（星期三）（股权登记日）交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议（该代理人不必为公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

  ２、公司董事、监事、高级管理人员及见证律师。

  ３、公司邀请的其他人员。

  二、会议审计事项：

  （一）合法性和完备性情况

  本次会议审议事项业经２０１４年８月２２日公司第六届董事会第十次会议及第六届监事会第七次会议，公司独立董事对相关事项发表了表示同意的专项意见，审议事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。

  （二）会议内容

  ■

  （三）披露情况

  上述议案经公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第七次会议审议通过（详见公司公告２０１４－０３９，２０１４－０４０）。

  三、本次股东大会现场会议的登记方法

  全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

  （一）登记方式：现场、信函或传真方式。

  （二）登记时间：２０１４年９月４日

  （三）登记地点：公司董事会办公室。

  （四）登记和表决时需提交文件的要求：

  法人股股东持股东账户卡、持股凭证、法定代表人证明文件或法人代表授权委托书、营业执照复印件和出席人身份证； 个人股股东持股东账户卡、持股凭证和个人身份证； 委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、持股凭证。

  四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序。

  （一）采用交易系统投票的操作流程

  １、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为２０１４年９月１０日９：３０—１１：３０，１３：００—１５：００。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

  ２、股东投票代码：

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  ３、股东投票的具体程序

  （１）买卖方向为买入投票（“东药投票”）；

  （２）输入证券代码３６０５９７；

  （３）在“委托价格”项下填报本次股东大会议案序号，１００．００元代表总议案，表示对议案一至四所有议案统一表决；１．００元代表议案一，２．００元代表议案二，３．００元代表议案三，４．００元代表议案四。每一议案应以相应价格分别申报。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

  本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

  ■

  （４）在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如下。

  ■

  （５）投票注意事项：

  ①股东大会有多个待表决的议案，可以按照任意次序对各议案进行表决申报，表决申报不得撤单。

  ②对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准。

  ③对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计。

  （二）采用互联网投票的操作流程

  １、股东获取身份认证的具体流程 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

  （１）申请服务密码的流程 登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券账户号”、“身份证号”等资料，设置６－８位的服务密码，如申请成功，系统会返回一个４位数字的激活校验码。

  （２）激活服务密码

  股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午１１：３０前发出的，当日下午１：００即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０后发出的，次日方可使用。 服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  ２、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的互联网投票系统进行投票。

  （１）登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司网上股东大会列表”选择“东北制药２０１４年第一次临时股东大会”

  （２）进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择ＣＡ证书登录；

  （３）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

  （４）确认并发送投票结果。

  ３、投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的起止时间为２０１４年９月９日１５：００至２０１４年９月１０日１５：００的任意时间。

  五、其他事项。

  １、本次会议会期半天，与会股东及委托人食宿及交通费自理。

  ２、公司地址：辽宁省沈阳经济技术开发区昆明湖街８号

  ３、联系人：田芳

  ４、联系电话：０２４－２５８０６９６３

  ５、传真：０２４－２５８０６３００

  ６、邮政编码：１１００２７

  特此公告。

  东北制药集团股份有限公司董事会

  二零一四年八月二十六日

  授权委托书

  兹委托 先生（女士）／代表本人（本公司）出席东北制药集团股份有限公司２０１４年第一次临时股东大会，并授权其代为行使表决权。

  委托人（签章） ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  委托人身份证号码（营业执照号码）： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  委托人持股数：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 委托人股东帐号： ＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  受托人（代理人）姓名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿受托人（代理人）身份证号码：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

  委托书有效期限：２０１４年９月＿＿＿＿＿＿日——２０１４年９月＿＿＿＿＿＿日

  委托日期：２０１４年９月＿＿＿＿＿＿＿＿＿日

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  说明：

  １、如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

  ２、在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中，选择您同意的一栏打“○”，同一议案若出现两个“○”，视为无效投票；对某一议案不进行选择视为弃权。

  （本授权委托书复印件及剪报均有效）

  委托日期： 年 月 日

  证券代码:000597 证券简称:东北制药 公告编号:2014-043

  东北制药集团股份有限公司

  2014年前三季度业绩预告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、本期业绩预计情况

  １．业绩预告期间：２０１４年１月１日至９月３０日

  ２． 预计的业绩：盈利

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  为便于投资者作同口径对比分析，将上年同期基本每股收益按本期股本数进行换算如下：

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  二、业绩预告预审计情况

  业绩预告未经过注册会计师预审计。

  三、业绩变动原因说明

  １、２０１４年３月份公司将重工北街３７号的北厂区９２１１２平方米土地面积中的３０２５１平方米的土地使用权及地上建筑物移交给沈阳市铁西区人民政府，根据协议约定将从沈阳市铁西区人民政府获得１１５，０７０，２６６．３５元补偿款，扣除该等资产（土地、房屋及建筑物等）的账面净值，本次土地等资产移交增加公司本期利润８５５４万元。

  ２、由于原料及制剂部分生产车间进行夏季停产检修，相应增加了三季度的停产费用。

  ３、通过对公司主要产品ＶＣ的市场价格走势进行预判，预计三季度ＶＣ 价格将略有下降，影响了该产品及公司的整体盈利水平。

  四、其他相关说明

  １、公司２０１４年 １－９月份实际业绩情况及财务数据以公司２０１４年三季度报告为准。

  ２、《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／）为公司指定的信息披露媒体，公司将按照有关法律法规的规定及时履行信息披露义务，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  东北制药集团股份有限公司董事会

  二０一四年八月二十六日

  证券代码:000597 证券简称:东北制药 公告编号:2014-044

  公司关于取得科技创新专项资金的公告

  公司于近日取得沈阳市财政局拨付的２０１４年科技创新专项资金３００万元。其中２０１４年度沈阳市科技计划生物与制药科技攻关专项 “１．３类化学药品右旋卡前列素甲酯新药研发”（项目编号Ｆ１４－１５６－９－００）获得拨付科技创新专项资金２００万元，重点实验室建设专项 “沈阳药物制剂热熔挤出技术重点实验室建设”（项目编号Ｆ１４－１７７－１－００）获得科技创新专项资金１００万元。公司将此笔款项计入递延收益，对当期业绩不产生重大影响。

  特此公告。

  东北制药集团股份有限公司

  二零一四年八月二十六日

  证券代码:000597 证券简称:东北制药 公告编号:2014-039

  东北制药集团股份有限公司

  第六届董事会第十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  １、东北制药集团股份有限公司第六届董事会第十次会议于２０１４年８月１４日以书面、传真或电子邮件等形式发出通知，并于２０１４年８月２２日９：３０在公司董事会会议室召开。

  ２、会议应到董事７人，实到董事７人。

  ３、会议由公司董事长魏海军先生主持。

  ４、会议符合《公司法》和《公司章程》规定，所形成的决议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  会议审议并以记名投票表决方式通过如下议案：

  议案一：公司２０１４年中期报告全文及摘要。

  具体内容详见公司公告《公司２０１４年中期报告摘要》（公告编号２０１４－０４２）中报全文详见巨潮资讯网ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／。

  表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案获得通过。

  议案二：关于补选公司董事的议案。

  经公司控股股东东北制药集团有限责任公司提名，公司董事会提名委员会资格审查，提名张正伟先生为东北制药集团股份有限公司第六届董事会董事候选人。任期至第六届董事会任期届满。简历附后。

  表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案获得通过，并需提交股东大会审议。

  议案三：关于补选公司独立董事的议案。

  经公司控股股东东北制药集团有限责任公司提名，公司董事会提名委员会资格审查，提名梁杰女士为东北制药集团股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。任期至第六届董事会任期届满。简历附后。

  表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案获得通过，并需提交股东大会审议，独立董事提名需经深交所审核无异议方能提交股东大会表决。

  议案四：关于修改公司章程的议案。

  公司非公开发行股份于２０１４年７月２１日上市，公司总股本由本次非公开发行前的３３３，８１０，０００股增加至４７４，６５５，０７０股。根据《公司法》、《证券法》及相关法律规定，结合公司股份变化等实际情况，拟对《公司章程》有关条款做如下修改。

  ■

  表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案获得通过，并需提交股东大会审议。

  议案五：关于确定公司２０１４年度审计费用及内部控制审计费用的议案。

  瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１４年会计报表的审计机构及内部控制审计机构。鉴于近年来，公司业务结构、业务模式、业务领域及子公司数量均发生了较大变化，资产规模持续上升。经与瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）协商，拟定２０１４年审计费用为１００万元（２０１３年审计费用为７５万元）。拟定２０１４年内部控制审计费用为５０万元（２０１３年内部控制审计费用为５０万元，保持不变）。

  表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

  本议案获得通过，并需提交股东大会审议。

  议案六：关于召开公司２０１４年第一次股东大会的议案。

  具体内容详见：公司公告，编号２０１４－０４１。

  表决结果：７票同意、０票反对、０票弃权。

  特此公告。

  东北制药集团股份有限公司董事会

  二零一四年八月二十六日

  附：第六届董事会董事候选人简历

  张正伟：男，１９７６年５月出生，中共党员，研究生学历， 高级会计师职称。１９９９年９月 东北财经大学本科毕业；１９９９年９月－２０００年９月 东北制药总厂财务处，材料采购、成本计划员；２０００年９月－２０００年１２月东北制药总厂ＶＣ公司财务处 ；２０００年１２月－２００１年６月 东北制药总厂财务处；２００１年６月－２００２年３月 东北制药总厂财务处，代处长助理；２００２年３月－２００２年１１月 东北制药总厂财务处处长助理（副处级）；２００２年１１月－２００３年３月 东北制药总厂财务资产部部长助理（副处级）；２００３年３月－２００３年８月 东北制药总厂财务资产部副部长；２００３年８月－２００４年２月 东北制药总厂财务资产部 第二部长；２００４年２月－２００７年３月 东北制药总厂财务资产部部长；２００７年３月－２００７年７月 东北制药总厂财务资产部部长兼沈阳第一制药厂财务总监；２００７年７月－２００８年５月 东北制药总厂财务资产部部长（比照副总会计师待遇）兼沈阳第一制药厂财务总监；２００８年５月－２００９年１１月 东北制药总厂厂长助理兼财务资产部部长兼沈阳第一制药厂财务总监；２００９年１２月—２０１３年１１月东北制药集团有限责任公司副总经理。２０１３年１２月东北制药集团股份有限公司副总经理兼财务总监。与本公司或本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；不持有本公司股份；没有受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

  附：第六届董事会独立董事候选人简历

  梁杰，女，１９６１年１２月２１日出生，中国国籍，无境外永久居留权，沈阳工业大学会计学教授，硕士研究生导师。１９８４年７月至今任职于沈阳工业大学管理学院，历任会计系副主任、主任、管理学院副院长、院党总支委员，中国会计学会高等工科院校分会副会长。１９９６年破格晋升为教授，２００１年入选辽宁省第二届百千万工程百层次人选、辽宁省第九届党代会代表，曾获辽宁省优秀教师、沈阳市劳动模范等称号。现任东北电气发展股份有限公司和北京兆讯传媒股份公司独立董事。与本公司或本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系；不持有本公司股份；没有受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

  证券代码:000597 证券简称:东北制药 公告编号:2014--040

  东北制药集团股份有限公司

  第六届监事会第七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  １、东北制药集团股份有限公司第六届监事会第七次会议于２０１４年８月１４日以书面、传真或电子邮件等形式发出通知，并于２０１４年８月２２日１１：００在公司董事会会议室召开。

  ２、会议应到监事５人，实到监事５人。

  ３、会议由公司监事会主席吴涛先生主持。

  ４、会议符合《公司法》和《公司章程》规定，所形成的决议有效。

  二、监事会会议审议情况

  会议审议并以记名投票表决方式通过如下议案：

  议案一：公司２０１４年中期报告全文及摘要

  经全体监事认真审议，认为公司２０１４年中期报告编制和审议程序符合法律法规和《公司章程》的规定；报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面客观、真实的反映公司报告期内的经营成果和财务状况；在提出本意见前，监事会未发现参与中期报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：５票同意、０票反对、０票弃权。

  议案二：关于修改公司章程的议案

  表决结果：５票同意、０票反对、０票弃权。

  议案三：关于确定公司２０１４年度审计费用及内部控制审计费用的议案

  表决结果：５票同意、０票反对、０票弃权。

  特此公告。

  东北制药集团股份有限公司监事会

  二零一四年八月二十六日