中国基金报多媒体数字报

１、重要提示

本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

公司简介

２、主要财务数据及股东变化

（１）主要财务数据

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

（２）前１０名普通股股东持股情况表

（３）前１０名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（４）控股股东或实际控制人变更情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

３、管理层讨论与分析

２０１４年上半年，公司根据做强做大肝素主业的战略部署，完成对ＳＰＬ的股权收购，肝素钠原料药生产和供应能力进一步提高，跨国经营迈出实质性步伐，在全球肝素行业的位置和综合竞争优势得到进一步加强；但由于母公司肝素钠原料药销售价格和销售量下降，营业收入小幅下降，同时收购ＳＰＬ带来的管理费用和财务费用增加，导致营业利润和归属于上市公司股东的净利润出现较大幅度的下降。

报告期内，公司实现营业收入９１，１１４．１６万元，同比减少３．７７％；营业成本６９，３０４．６１万元，同比增长 ３．７２％；期间费用合计 ８，２７４．３８万元，比上年同期增加１１，１４６．６０万元；研发投入５，０４９．７５万元，同比增加１５９．４６％；现金及现金等价物净增加额－９３，１４１．６７万元，较上年同期减少２７，８６２．９２万元。

１、肝素全产业链建设

（１）肝素原料药业务。公司积极开展募投扩产项目所建设的生产线的设备磨合、人员培训及其他相关工作，肝素原料药实际产量逐步提高，第二季度产量比第一季度产量明显增加；完成收购ＳＰＬ的股权交割，增强了公司在全球肝素原料药行业的竞争力。

（２）上游肝素粗品业务。成都深瑞畜产品有限公司结合国外同行的技术进行生产和污水处理工艺试验和改进，正在进行环保等验收；山东瑞盛生物技术有限公司污水处理土建工程基本完成，污水处理设备及安装工程正在进行招投标，完成了防雷等项目验收，环保等验收正在准备或进行中。

（３）下游肝素制剂业务。成都市海通药业有限公司积极开展以肝素钠注射液为主导品种的生产经营业务，已实现扭亏为盈；现正参加或准备参加湖南、安徽等地的药品招标。此外，甲硫氨酸维Ｂ１注射液和维生素Ｂ１已经在成都军区招标中中标，正在等待中标公示。

２、研发系统

报告期内，公司实施各类研发项目十多项，完成研发项目三项，各完成项目基本达到预期目标；新申请发明专利三项，获得授权发明专利一项。

报告期内，控股子公司深圳君圣泰生物技术有限公司一项国际ＰＣＴ发明专利和六项中国发明专利的申请正在审核中，其中中国专利均已通过初审；同时，该公司积极引进国际高端研发管理人才，增加研发资金投入，各项研发工作按计划有序推进。

３、市场拓展

报告期内，公司接待传统客户来访十多次，其中包括四次客户的常规ＧＭＰ审计，各次审计结果良好；与部分传统客户对未来供货达成共识。积极开拓新兴市场，在巴西市场的注册资料已提交巴西药政管理当局。

４、内部管理

（１）开展公司组织建设升级改造活动，打造集团化运作的各功能平台和其他组织单元的行政机构；结合公司开发项目的运行驱动，搭建并推广项目管理体系及项目管理工具，制定并实施各类开发项目的管理规则与流程。

（２）按计划完成信息化服务及运维标准体系的建立；开展项目管理流程的梳理及项目管理理念和方法的培训，同步进行项目管理平台的优化；配合公司组织结构升级，完成信息化系统的调整及对应流程的实现。

４、涉及财务报告的相关事项

（１）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（２）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（３）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

（４）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

深圳市海普瑞药业股份有限公司

法定代表人:李锂

2014年8月26日

证券代码:002399 证券简称:海普瑞 公告编号:2014-050

深圳市海普瑞药业股份有限公司

第三届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议（以下简称“会议”）通知于２０１４年８月１１日以电子邮件的形式发出，会议于２０１４年８月２６日上午１０：００在深圳市南山区高新区中区高新中一道１９号Ａ５３９会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议应表决董事７人，实际参与表决董事７人，公司全体监事及高级管理人员列席会议。会议由公司董事长李锂先生主持。本次会议的通知、召开以及参与表决董事人数均符合有关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。

经与会董事认真审议并通过了以下议案：

１、审议通过了《关于制定公司风险投资管理制度的议案》

表决结果：７票同意、０票弃权、０票反对。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司风险投资管理制度》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

２、审议通过了《关于美国全资子公司雇主养老金计划投资的议案》

表决结果：７票同意、０票弃权、０票反对。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于美国全资子公司雇主养老金计划投资的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

公司独立董事对此项议案发表了独立意见，《公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

监事会就此项议案发表意见，认为Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ Ｐｒｏｔｅｉｎ Ｌａｂｏｒａｔｏｒｉｅｓ ＬＬＣ（以下简称“ＳＰＬ ＬＬＣ”）的雇主养老金计划是为保障其雇员正常退休生活；ＳＰＬ ＬＬＣ养老金计划投资属于美国公司雇员退休金通行运作方式之一，对公司正常生产经营没有影响。监事会同意ＳＰＬ ＬＬＣ雇主养老金计划投资事项。

本议案尚需提交公司２０１４年第三次临时股东大会审议。

３、审议通过了《关于公司及美国全资子公司向银行申请授信额度的议案》

表决结果：７票同意、０票弃权、０票反对。

鉴于公司在中国工商银行深圳南山支行的专项授信８，０００万元已于２０１４年７月１０日到期，公司董事会同意继续向中国工商银行深圳南山支行申请专项授信额度８，０００万元，期限十二个月，主要用于办理远期结售汇等外汇衍生交易业务，办理银行承兑汇票、非融资类保函及贸易融资等业务。实际授信的额度、期限与用途以银行批准为准。公司董事会授权公司董事长李锂先生代表公司签署上述授信额度内的与授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任由本公司承担。

鉴于美国全资子公司ＳＰＬ Ａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎ Ｃｒｏｐ．（以下简称“ＳＰＬ”）在Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ Ｃａｐｉｔａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ，ＬＬＣ（以下简称“Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ”）的综合授信额度５，５００万美元将于２０１４年９月２４日到期，公司董事会同意ＳＰＬ继续向Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ申请综合授信额度５，５００万美元，主要用于补充日常运营所需的流动资金。同时，为了降低ＳＰＬ的财务费用，公司董事会同意ＳＰＬ向Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ新增申请综合授信额度１０，０００万美元，用于置换ＳＰＬ原有的贷款。Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ对ＳＰＬ的贷款授信期限为不高于５年，ＳＰＬ以其全部资产对上述授信提供抵押担保，实际授信的额度、期限与用途以银行批准为准。公司董事会授权ＳＰＬ董事会办理上述授信额度内的与授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任由本公司承担。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于公司及美国全资子公司向银行申请授信额度的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

本议案尚需提交公司２０１４年第三次临时股东大会审议。

４、审议通过了《关于公司使用自有资金购买低风险理财产品的议案》

表决结果：７票同意、０票弃权、０票反对。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于公司使用自有资金购买低风险理财产品的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

公司独立董事对此项议案发表了独立意见，《公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

监事会就此项议案发表意见，认为在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用部分自有闲置资金，择机投资安全性、流动性较高的理财品种有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意使用自有闲置资金不超过７０，０００ 万元人民币购买低风险理财产品，投资期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

５、审议通过了《董事会关于募集资金２０１４年半年度存放与使用情况的专项报告》

表决结果：７票同意、０票弃权、０票反对。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司董事会关于募集资金２０１４年半年度存放与使用情况的专项报告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

公司独立董事对此项议案发表了独立意见，《公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

６、审议通过了《＜２０１４年半年度报告＞及其摘要》

表决结果：７票同意、０票弃权、０票反对。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司２０１４年半年度报告》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司２０１４年半年度报告摘要》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

７、审议通过了《关于提请召开２０１４年第三次临时股东大会的议案》

公司董事会提请于２０１４年９月２３日以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开公司 ２０１４年第三次临时股东大会，审议第三届董事会第三次会议通过的《关于美国全资子公司雇主养老金计划投资的议案》、《关于公司及美国全资子公司向银行申请授信额度的议案》等议案。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于召开２０１４年第三次临时股东大会的通知公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

特此公告。

深圳市海普瑞药业股份有限公司

董事会

二〇一四年八月二十八日

证券代码:002399 证券简称:海普瑞 公告编号:2014-051

深圳市海普瑞药业股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海普瑞药业股份有限公司第三届监事会第三次会议通知于２０１４年８月１１日以电子邮件的形式发出，会议于２０１４年８月２６日上午１１：００在深圳市南山区高新区中区高新中一道１９号Ａ５０５会议室以现场方式召开。应参加监事３人，实际参加监事３人，董事会秘书列席会议，会议由监事会主席郑泽辉先生主持，本次会议符合《公司法》等有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，会议合法有效。

经过全体监事认真讨论，审议并形成了如下决议：

１、审议通过了《关于美国全资子公司雇主养老金计划投资的议案》。

表决结果：３票赞成、０票反对、０票弃权。

经核查，监事会认为：Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ Ｐｒｏｔｅｉｎ Ｌａｂｏｒａｔｏｒｉｅｓ ＬＬＣ（以下简称“ＳＰＬ ＬＬＣ”）的雇主养老金计划是为保障其雇员正常退休生活；ＳＰＬ ＬＬＣ养老金计划投资属于美国公司雇员退休金通行运作方式之一，对公司正常生产经营没有影响。监事会同意ＳＰＬ ＬＬＣ雇主养老金计划投资事项。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于美国全资子公司雇主养老金计划投资的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

公司独立董事对此项议案发表了独立意见，《公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

本议案尚需提交公司２０１４年第三次临时股东大会审议。

２、审议通过了《关于公司使用自有资金购买低风险理财产品的议案》。

表决结果：３ 票同意、０ 票弃权、０ 票反对。

经核查，监事会认为：在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用部分自有闲置资金，择机投资安全性、流动性较高的理财品种有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意使用自有闲置资金不超过７０，０００万元人民币购买低风险理财产品，投资期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司关于公司使用自有资金购买低风险理财产品的公告》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

公司独立董事对此项议案发表了独立意见，《公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

３、审议通过了《＜２０１４年半年度报告＞及其摘要》。

表决结果：３票赞成、０票反对、０票弃权。

监事会认为：公司财务制度健全、会计基础工作和内控体系完善，财务运作规范，不存在违反法律法规的行为。２０１４年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；所包含的信息真实客观反映了公司 ２０１４年半年度的财务状况和经营成果；不存在任何虚假记载、误导性表述或者重大遗漏。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司２０１４年半年度报告》刊登于信息披露媒体：巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

《深圳市海普瑞药业股份有限公司２０１４年半年度报告摘要》刊登于信息披露媒体：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ。

特此公告。

深圳市海普瑞药业股份有限公司

监事会

二〇一四年八月二十八日

证券代码:002399 证券简称:海普瑞 公告编号:2014-052

深圳市海普瑞药业股份有限公司

关于美国全资子公司雇主养老金计划

投资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于２０１４年８月２６日召开，会议审议通过了《关于美国全资子公司雇主养老金计划投资的议案》，具体内容如下：

公司全资子公司ＳＰＬ Ａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎ Ｃｒｏｐ．的全资子公司Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ Ｐｒｏｔｅｉｎ Ｌａｂｏｒａｔｏｒｉｅｓ ＬＬＣ（以下简称“ＳＰＬ ＬＬＣ”）遵照美国公司惯例1，于２００４年２月１０日经其董事会审议后开始启动雇主养老金计划，２００５年１月１日正式实施该养老金计划，即ＳＰＬ ＬＬＣ根据美国法规每年提取一定金额的资金交给该养老金计划，未来满足条件的员工退休后可从该计划中取得一定金额的退休金，该计划资金托管于ＢＭＯ Ｈａｒｒｉｓ Ｂａｎｋ Ｎ．Ａ．（以下简称“ＢＭＯ”），投资于ＢＭＯ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｃｏｒｐ．发行的共同基金ＢＭＯ Ｍｏｄｅｒａｔｅ Ｂａｌａｎｃｅｄ Ｆｕｎｄ（简称：ＢＭＢＱＸ）。２０１４年拟提取的养老金并用于投资的金额为９０．７０万美元。

1背景介绍：美国1974年颁布《雇员退休收入保障法案》（Employee Retirement Income Security Act）后，公司可根据该法案建立雇主养老金计划，用于保障公司雇员的正常退休生活。当雇员在公司服务满一定年限，退休后可以从该计划中领取相应退休金。

一、 投资概况

１、投资主体：Ｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃ Ｐｒｏｔｅｉｎ Ｌａｂｏｒａｔｏｒｉｅｓ ＬＬＣ

２、投资目的：为了保障ＳＰＬ ＬＬＣ雇员的正常退休生活，ＳＰＬ ＬＬＣ制定了雇主养老金计划，同时该计划的资金用于购买ＢＭＢＱＸ，以实现雇主养老金计划的保值和增值。

３、投资金额：根据《雇员退休收入保障法案》，２０１４年ＳＰＬ可用于投资的养老金金额为９０．７万美元，分五次提取后交由养老金计划进行投资管理。截至２０１４年６月３０日雇主养老金计划累计投资账户余额为３９３．５０万美元，市场公允价值为５１９．２２万美元。

４、投资品种：ＢＭＯ Ｇｌｏｂａｌ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ发行基金品种，上述基金资产一般０％－１０％投资于货币市场基金，３０％－５０％投资于股票，５０％－７０％投资于固定收益类证券。

５、投资期限：长期。

６、资金来源：根据雇主养老金计划提取的养老金。

７、决策程序：此项议案已经第三届董事会第三次会议审议通过，独立董事就此事项发表独立意见，监事会审核该事项并发表意见，尚需提交股东大会审议。

二、内控制度及投资流程、资金管理

１、ＳＰＬ ＬＬＣ成立了专门的养老金委员会，负责养老金各项相关事项的审查；

２、ＢＭＯ针对ＳＰＬ ＬＬＣ的养老金计划专门制定了ＢＭＯ Ｈａｒｒｉｓ Ｕｓｅｒ Ｃｏｎｔｒｏｌｓ；

３、每月ＳＰＬ ＬＬＣ养老金委员会审查ＢＭＯ提供的报告，并定期开会审查投资表现，出资情况，精算报告，财务报告和其他材料等。

三、风险分析及拟采取的风险控制措施

当养老金投资的基金出现亏损且需要进行支付养老金时，ＳＰＬ ＬＬＣ可以选择５至７年分期弥补亏损差额。

公司也制定了《风险投资管理制度》对公司及下属全资子公司、控股子公司的风险投资原则、范围、决策权限、内部审批流程、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，以有效防范投资风险。

四、对公司的影响

１、ＳＰＬ ＬＬＣ实施养老金计划是为了保障其雇员正常退休生活；

２、用于ＳＰＬ ＬＬＣ养老金计划的资金为其按照美国政府规定专项拨备用于未来支付其员工退休后的退休金，其用于投资不影响其公司正常生产经营运作；

３、ＳＰＬ ＬＬＣ养老金计划投资属于美国公司雇员退休金通行运作方式之一，对公司正常生产经营没有影响。

五、公司承诺

公司承诺在近１２个月内不存在，以及购买养老金后的１２个月内不实施下述行为：

１、使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

２、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金。

３、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

六、独立董事及监事会意见

独立董事意见：ＳＰＬ ＬＬＣ的养老金计划已于２００４年２月１０日经其董事会审议后开始启动，２００５年１月１日正式实施，根据美国法规每年提取一定金额的资金交给该养老金计划，未来满足条件的员工退休后可从该计划中取得一定金额的退休金。

ＳＰＬ ＬＬＣ养老金计划的实施是为了保障其雇员正常退休生活，为实现资金的保值和增值，该计划的资金用于投资基金品种，属于美国公司雇员退休金通行运作方式之一，不影响其公司正常生产经营运作。对公司生产经营没有影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。该事项决策和审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。

经核查，监事会认为：ＳＰＬ ＬＬＣ的雇主养老金计划是为保障其雇员正常退休生活；ＳＰＬ ＬＬＣ养老金计划投资属于美国公司雇员退休金通行运作方式之一，对公司正常生产经营没有影响。监事会同意ＳＰＬ ＬＬＣ雇主养老金计划投资事项。

七、备查文件

１．公司第三届董事会第三次会议决议。

２．公司第三届监事会第三次会议决议。

３．公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

深圳市海普瑞药业股份有限公司

董事会

二〇一四年八月二十八日

证券代码:002399 证券简称:海普瑞 公告编号:2014-053

深圳市海普瑞药业股份有限公司

关于公司及美国全资子公司向银行

申请授信额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于２０１４ 年８月２６日审议通过了《关于公司及美国全资子公司向银行申请综合授信额度的议案》。

鉴于公司在中国工商银行深圳南山支行的专项授信８，０００万元已于２０１４年７月１０日到期，公司董事会同意继续向中国工商银行深圳南山支行申请专项授信额度８，０００万元，期限十二个月，主要用于办理远期结售汇等外汇衍生交易业务，办理银行承兑汇票、非融资类保函及贸易融资等业务。实际授信的额度、期限与用途以银行批准为准。公司董事会授权公司董事长李锂先生代表公司签署上述授信额度内的与授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任由本公司承担。

鉴于美国全资子公司ＳＰＬ Ａｃｑｕｉｓｉｔｉｏｎ Ｃｒｏｐ．（以下简称“ＳＰＬ”）在Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ Ｃａｐｉｔａｌ Ｆｉｎａｎｃｅ，ＬＬＣ（以下简称“Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ”）的综合授信额度５，５００万美元将于２０１４年９月２４日到期，公司董事会同意ＳＰＬ继续向Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ申请综合授信额度５，５００万美元，主要用于补充日常运营所需的流动资金。同时，为了降低ＳＰＬ的财务费用，公司董事会同意ＳＰＬ向Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ新增申请综合授信额度１０，０００万美元，用于置换ＳＰＬ原有的贷款。Ｗｅｌｌｓ Ｆａｒｇｏ对ＳＰＬ的贷款授信期限为不高于５年，ＳＰＬ以其全部资产对上述授信提供抵押担保，实际授信的额度、期限与用途以银行批准为准。公司董事会授权ＳＰＬ董事会办理上述授信额度内的与授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任由本公司承担。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

深圳市海普瑞药业股份有限公司

董事会

二〇一四年八月二十八日

证券代码:002399 证券简称:海普瑞 公告编号:2014-054

深圳市海普瑞药业股份有限公司

关于公司使用自有资金购买低风险

理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为盘活闲置资金，提高资金使用效率，深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于２０１４年８月２６日召开，会议审议通过了《关于公司使用自有资金购买低风险理财产品的议案》，同意在不影响公司正常经营活动的情况下，本着安全、谨慎的投资原则，使用自有闲置资金不超过７０，０００万元人民币购买低风险理财产品。具体内容公告如下：

一、基本情况

１、投资目的：在不影响公司正常经营及发展的情况下，提高公司短期自有闲置资金的使用效率，合理利用闲置资金，为股东谋取较好的投资回报。

２、投资额度：根据自有资金情况，公司及控股子公司拟用于购买理财产品的投资额度不超过７０，０００万元人民币，投资额度包括将投资收益进行再投资的金额。

３、投资方式：投资于低风险的国债、地方政府债、央行票据、金融债、政策性金融债、企业债、公司债、可转换债券、分离交易可转债、短期融资券、超级短期融资券、政府机构债、地方政府债、中期票据（不含非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）等，不包括向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理财产品以及信托产品。上述投资品种不得涉及到《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第３０号：风险投资》规定的风险投资。

４、额度使用期限：自董事会审议通过之日起一年内有效。

５、资金来源：在保证正常经营和发展所需资金的情况下，公司及控股子公司拟进行上述投资的资金来源为自有闲置资金。

本次对外投资金额在公司董事会决策权限内，无需提交股东大会审议批准。

本投资理财事项不构成关联交易。公司将在实际购买理财产品后及时公告进展情况。

二、投资风险分析及风险控制措施

１、投资风险

上述理财产品属于低风险投资品种，金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，故短期投资的实际收益不可预期。

２、针对投资风险，拟采取措施如下：

公司将严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》等相关法律法规、《公司章程》及《委托理财管理制度》的要求，开展相关理财业务，并将加强对相关理财产品的分析和研究，认真执行公司各项内部控制制度，严控投资风险。

（１）公司审计部进行日常监督，定期对资金使用情况进行审计、核实；

（２）公司选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等，必要时要求提供担保。公司财务负责人跟踪委托理财的进展情况及投资安全状况，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施控制投资风险并向董事会报告，避免或减少公司损失；

（３）公司独立董事应当对低风险投资理财资金使用情况进行检查并发表相关的独立意见。

（４）公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。

三、对公司日常经营的影响

在确保不影响日常经营及资金安全的前提下，公司使用部分闲置自有资金购买低风险理财产品，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为股东获取更高的投资回报。

四、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况

２０１３ 年 ４ 月 １０ 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，同意使用自有闲置资金不超过 ３０，０００ 万元人民币购买低风险保本型银行理财产品，投资期限自董事会审议通过之日起一年内有效。２０１３年８月２７日至２０１４年４月１０日，公司及控股子公司在上述额度范围内滚动使用闲置自有资金累计购买低风险保本型银行１２，１００万元，已到期产品取得收益７０．０３万元。

２０１４ 年 ４ 月 １６ 日，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，同意使用自有闲置资金不超过 ３０，０００ 万元人民币购买低风险保本型银行理财产品，投资期限自董事会审议通过之日起一年内有效。截至２０１４年８月２６日，公司及控股子公司在上述额度范围内滚动使用闲置自有资金累计购买低风险保本型银行１３，８８４万元，已赎回产品取得收益３，４９８元。尚有１３，４４４万元产品未到期。

五、审批程序和内部控制

１、公司严格按照《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》等法规制定的要求进行投资。

２、公司已经制定了《委托理财管理制度》，规范公司的委托理财行为，有利于公司防范投资风险，保证投资资金的安全性和有效增值。

３、审批程序按照《公司章程》及《委托理财管理制度》的规定进行。

独立董事意见：

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，使用自有闲置资金购买低风险理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司经营造成不利影响，符合公司利益，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。因此，我们同意公司及控股子公司使用自有闲置资金不超过７０，０００万元人民币购买低风险理财产品。

监事会审议情况：

２０１４年８月２６日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于公司使用自有资金购买低风险理财产品的议案》，监事会认为：在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运用部分自有闲置资金，择机投资安全性、流动性较高的理财品种有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。同意使用自有闲置资金不超过７０，０００万元人民币购买低风险理财产品，投资期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

六、备查文件

１、公司第三届董事会第三次会议决议；

２、公司第三届监事会第三次会议决议；

３、公司独立董事关于第三届董事会第三次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

深圳市海普瑞药业股份有限公司

董事会

二〇一四年八月二十八日

证券代码:002399 证券简称:海普瑞 编号:2014-055

深圳市海普瑞药业股份有限公司

董事会关于募集资金2014年半年度

存放与使用的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１０］４０４ 号文核准，向社会公开发行人民币普通股（Ａ 股）４，０１０万股，共募集资金人民币５９３，４８０．００万元，扣除发行费用人民币２１７，９９．５８万元后， 实际募集资金净额为人民币５７１，６８０．４２万元。上述资金到位情况经中审国际会计师事务所验证，并由其出具中审国际验字【２０１０】第０１０２０００２ 号《验资报告》。

根据财政部２０１０年１２月２８日财会［２０１０］２５号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司企业做好２０１０年年报工作的通知》，发行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应计入当期损益。公司对原计入资本公积的路演推介费用６７．３８万元转出计入当期管理费用核算；对于此项，公司已于２０１１年０３月１３日已经从自有资金划转至募集资金专户存储，故发行费用为人民币２１，７３２．２０万元，公司重新确认的实际募集资金净额为人民币５７１，７４７．８０万元。

截止２０１４年０６月３０日，公司募集资金使用情况如下：

截止２０１４年０６月３０日，公司累计使用募集资金共计：２４５，９３８．３３万元（其中：用于募投项目工程建设５８，７６７．７４万万元；使用超募资金偿还银行贷款８，０００．００万元、用于补充永久性流动资金为８８，９００．００万元、用于对外投资７９，５１５．５９万元、用于购买土地１０，７５５．００万元），尚未使用的募集资金余额为 ：３７０，７６３．７８万元，期末募集资金账户余额为：３７０，７６３．７８万元。与２０１４年６月３０日的募集资金账户的银行对账单金额相符。

公司的募集资金以活期、定期的形式存放在招商银行股份有限公司深圳新时代支行、中国光大银行股份有限公司深圳分行财富支行、上海银行股份有限公司深圳分行的专项账户中，其中活期存款１５８．２３万元存招行专户中，０．８１万元存光大银行专户中，１．０６万元存上海银行专户中，定期存款３７０，６０３．６９万元（招行专户：一年期５４，６６０．５５万元，两年期１００，０００．００万元，智能定期存款１７，０００．００万元；光大银行专户：七天存款２，５９７．００万元，半年期结构性存款４０，４００．００万元；上海银行专户：半年期结构性存款４０，０００．００万元，一年期结构性存款１００，０００．００万元，一年期定期存款１５，９４６．１４万元）。

截止２０１４年０６月３０日，公司募集资金余额为人民币３７０，７６３．７８万元，资金存放情况如下：

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和运用，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》相关要求，制定了《募集资金使用管理办法》、《关于规范上市公司募集资金使用管理的通知》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用管理的通知》，规范募集资金使用申请、审批流程、使用额度、支付方式等关键环节的操作。

公司严格按照《募集资金使用管理办法》的规定，实行募集资金专项存款制度。２０１０年５月１８日、２０１０年９月１３日公司与保荐机构中国建银投资证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）以及招商银行股份有限公司深圳新时代支行（以下简称“招行”）签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金三方监管协议之补充协议》，２０１１年７月２９日公司与保荐机构和招行签订《募集资金三方监管补充协议》，明确了各方权利与义务；三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；招行专项账户账号：７５５９０５０１７６１０５０１。２０１２年４月２２日，在董事会的批准下，公司与保荐机构和光大银行签订了《募集资金三方监管协议》，在光大银行新开设一个募集资金专户，协议中明确各方的权利和义务；三方监管协议内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；光大银行专户账户：７８２００１８８０００１２２５４８；２０１２年８月１６日，在董事会的批准下，公司与保荐机构和上海银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，在上海银行开设一个募集资金专户，协议中明确了各方的权利和义务；三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异；上海银行专户账户号００３９２９０３０３００１８８９５５８。

按照协议约定，公司在招商银行新时代支行开设了募集资金专用账户（简称“招行专户”）、中国光大银行深圳分行财富支行（简称“光大银行专户”）以及上海银行股份有限公司深圳分行（简称“上海银行专户”）开设了募集资金专用账户，集中存放首次公开发行募集资金，并以活期存款和定期存款的方式存储。

本公司按照《募集资金使用管理办法》、《关于规范上市公司募集资金使用管理的通知》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用管理的通知》规定的申请和审批程序使用募集资金，确保专款专用。公司执行的流程为：

（１）由募投项目实施单位提出付款申请，经本部门负责人审核后交董秘办；

（２）董秘办根据募集资金用途，对是否属于募集资金使用范围发表确定意见，属于募集资金用途继续下一步审批流程，否则退回；

（３）董秘办审核完毕后，报计财部审核；

（４）最后报总经理审批，董事长批准；

（５）审批完毕后，由出纳执行从上市募集资金专户中付款。

以上的流程能够确保募集资金的用途合理、真实、准确。

公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。保荐机构可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权；公司授权其指定的保荐代表人可以随时到招行专户、光大银行专户和上海银行专户查询、复印公司专户的资料，公司和招行专户、光大银行专户和上海银行专户积极配合；三方监管协议的履行情况正常。

三、２０１４年１－６月募集资金实际使用情况表

单位：万元

注１：项目达到预定可使用状态日期调整的说明

公司募集资金投产项目为建设年产５万亿单位兼符合美国ＦＤＡ和欧盟ＣＥＰ药政标准的肝素钠原料药生产线，该建设项目在现有生产场所内实施，因此公司需要严格控制新生产线的建设活动可能会对公司现有产品生产和质量控制造成的不利影响。但是实际推进项目建设过程中，控制对现有产品生产和质量不利影响的难度远超公司前期的规划和设想，为保证公司生产正常运行和严格控制产品质量，募投项目建设有所推迟。其次，公司在申请募投项目施工审批时，获得相关批准的时间较原计划延长，影响了募投项目的建设进展。因此，经过第二届董事会第十一次会议和２０１２年第一次临时股东大会批准，公司将项目达到预定可使用的状态日期调整为２０１２年１２月３１日。根据公司第二届董事会第二十一次会议的相关决议，项目达到可使用状态的时间推迟到２０１３年１１月３０日。

注２：募集资金其他使用情况

（１）根据２０１０年５月１８日公司第一届董事会第十八次会议的相关决议，公司使用超额募集资金归还银行贷款８，０００．００万元人民币，并补充永久性公

司流动资金４０，０００．００万元人民币。

（２）根据２０１０年９月１３日公司第一届董事会第二十一次会议的相关决议，公司使用超额募集资金补充永久性公司流动资金４８，９００．００万元人民币。

（３）根据２０１１年７月２９日公司第二届董事会第五次会议的相关决议，公司使用超额募集资金７２０．００万元人民币受让子公司成都市海通药业有限公司３６％的股权，２０１１年８月３０日，完成相关工商备案登记手续，公司对成都市海通药业有限公司持股比例由４９％变更为８５％。

（４）根据２０１１年８月１７日公司第二届董事会第六次会议的相关决议，公司使用超额募集资金２，０００．００万元人民币与刘利平博士共同投资在深圳设立药品研究与开发企业，２０１１年１１月１５日，深圳君圣泰生物技术有限公司在深圳市市场监督管理局办理完成了工商登记注册手续，取得了法人营业执照。

（５）根据２０１１年８月１７日公司第二届董事会第六次会议的相关决议，公司使用超额募集资金１，７００．００万元人民币对控股子公司成都市海通药业有限公司进行增资，２０１１年１０月２０日，成都市海通药业有限公司办理完成有关增资事项及工商变更登记手续，注册资本由人民币２，０００．００万元增加至人民币４，０００．００万元，其中公司出资人民币３，４００．００万元，占成都市海通药业有限公司８５％的股权比例。

（６）根据２０１２年５月３０日公司第二届董事会第第十五次会议的相关决议，公司使用超额募集资金１，８００．００万元人民币受让控股子公司成都深瑞畜产品有限公司１５％的股权；２０１２年６月１０日，成都深瑞畜产品有限公司完成相关工商备案登记手续，公司对成都深瑞畜产品有限公司持股比例由５５％变更为７０％。

（７）根据２０１２年１２月２７日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议，公司分别以超额募集资金人民币２，５６７．７０万元和人民币７１８．９５６万元受让自然人周蓉、卢文兴持有的成都深瑞１８．７５％和５．２５％的股权；受让后公司持股比例上升为９４％；２０１２年１２月２７日公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于拟使用部分超募资金受让控股子公司部分股权并对其进行增资的议案》，公司董事会同意，公司单方对成都深瑞进行增资，将成都深瑞注册资本增加至人民币 ２０，０００．００万元，新增注册资本人民币 ８，０００．００ 万元，全部由公司以人民币现金进行认缴。增资完成后，公司持有成都深瑞的股权比例升至９６．４０％。２０１３年１月２９日，公司支付了单方对成都深瑞新增注册资本人民币 ８，０００．００ 万元。

（８）根据２０１２年１２月２７日公司第二届董事会第二十二次会议的相关决议，公司拟使用不超过人民币１５，０００．００万元的超募资金参与竞买位于深圳市坪山新区坑梓街道两块相邻的面积分别为５０，７２１．３３平方米、１５４，１１１．３６平方米的工业用地，１２月２７日使用超募资金支付保证金２，２００．００万元。公司于２０１３年１月８日参与竞拍深圳市规划和国土资源委员会以挂牌方式出让的编号分别为Ｇ１４３１６－０１０４、Ｇ１４３２１－０１１２宗地的土地使用权，并于当日与深圳市规划和国土资源委员会、深圳土地房产交易中心签订了两块宗地的《成交确认书》，分别以人民币３，９８５．００、６，７７０．００元取得两块地块的土地使用权。２０１３年１月保证金２，２００．００万元退回，同时支付坪山工业用地土地出让金１０，７５５．００万元。

（９）２０１３年３月２８日公司发布公告：成都深瑞已经办理完成股权变更、增加注册资本有关事宜及工商变更登记手续，并取得成都市彭州工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。成都深瑞注册资本和实收资本由人民币１２，０００．００万元增加至人民币２０，０００．００万元，其中公司出资人民币１９，２８０．００万元，占成都深瑞９６．４０％的股权比例，卢文兴出资人民币７２０．００万元，占成都深瑞３．６０％的股权比例，成都深瑞其他登记事项未发生变更。

（１０）根据２０１４年１月１０日公司第二届董事会第三十次会议的相关决议，公司使用首次公开发行股票的超募资金 ９，９９０．００万美元对美国海普瑞增资。２０１４年４月１０日公司发布《关于重大资产重组的实施情况报告书》的公告：２０１４年４月８日，公司完成对美国海普瑞的增资９，９９０万美元，公司对美国海普瑞投入的资本达到９，９９０．０１万美元，美国海普瑞已向公司签发关于公司增资９，９９０万美元的股权证书，美国海普瑞其他注册事项未发生变更。

四、变更募集资金项目的资金使用情况

公司未发生变更募集资金项目的资金使用情况。

五、募集资金投资项目实现效益情况

２０１３年１１月２９日，公司年产５万亿单位兼符合美国ＦＤＡ和欧盟ＣＥＰ药政标准的肝素钠原料药生产建设项目完成工程建设、设备调试等前期工作，达到了正常生产所需的条件，正式投产。２０１４年１－６月，募集资金投资项目实现效益３，５２０．８５万元。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司披露的相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用不存在违规情形。

特此公告。

深圳市海普瑞药业股份有限公司

董事会

二〇一四年八月二十八日

证券代码:002399 证券简称:海普瑞 编号:2014-057

深圳市海普瑞药业股份有限公司

关于召开2014年第三次临时股东大会的通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳市海普瑞药业股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１４年８月２６日召开的第三届董事会第三次会议决议的内容，公司定于２０１４年９月２３日召开２０１４年第三次临时股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次股东大会相关事项公告如下：

一、会议基本情况

１、会议召集人：公司第三届董事会

２、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式

（下转B50版）