中国基金报多媒体数字报

一、 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

二、 主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

2.2 截止报告期末股东总数及持有公司5%以上股份的前十名股东情况

单位：股

2.3 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三、 管理层讨论与分析

2014年上半年，受宏观经济环境变化的影响，煤炭、采矿、冶金及房地产等行业比较低迷，加之工程机械市场保有量巨大、产能过剩等问题困扰整个行业，工程机械产品国内市场需求继续下滑；同时，海外竞争更趋激烈。报告期内，公司围绕“抓执行、转机制，抢市场、攻质量，控风险、增效益”的年度战略全力开展工作，实现营业收入24.58亿元，同比减少34.98%；实现归属于上市公司股东的净利润135.66万元。

报告期内，公司主要开展了以下工作：

1、力抓市场，加强催收。全力促销H系列装载机、E系列挖掘机、E系列叉车和H系列振动压路机产品。积极拓展大客户，加入中国水利工程协会，成为中国施工企业行业协会常务理事单位，完成中国电建等多家大型企业的资质认证，上半年大客户投标、中标数量明显增加。开展“主动服务、贴近客户”的服务再提升专项行动，装载机平均强保完成率提升至90%以上，挖掘机单台平均故障率大幅降低。分区域对重点经销商现场核查，督促经销商清收欠款，应收账款管理和风险控制得到加强。

2、持续推进国际化。新增沙特、澳大利亚、安哥拉经销商3家，欧洲子公司新增渠道5家。完成第一批5家海外配件库的建立，夯实服务基础。部分海外子公司试点多元化经营，促进业务拓展。开展国际化战略咨询项目，促进国际化厦工战略的快速推进。

3、产品升级，提升品质。大力开展减振、节能与安全、人机工程技术研究等多项应用基础研究。2014年3月，厦工XG778G挖掘装载机作为国内首款高原挖掘装载机，荣获2014中国工程机械年度产品TOP50奖。2014年5月，厦工中铁首台盾构机正式下线并投入厦门地铁建设，公司产品线进一步拓展。2014年上半年，公司共开展质量改善项目43项，顺利完成20余项，并在全公司范围启动质控点工作，成立60多个基层质量改善小组，各产品品质指标均有所改善，其中公司装载机H系列品质明显提高、挖掘机外反馈率下降30%以上。加强供应商品质管理，推广量产认证PPAP流程，上半年完成供应商现场评价18家，对30家供应商实施重点监控，协助供应商提高质量管理水平。

4、降本增效，强化内部管理。一是持续开展去库存专项工作，对库龄较长的存货实施重点监控。二是改革采购招标方式，按物料类别打包公开招标，采购降本超过1.5%。三是简化审批流程，多项流程实现电子化，提升管理效率。四是严控费用预算管理，统筹资金管理，重点管理应收款和存货，防范财务风险。五是实行公务用车改革、薪酬制度改革等多项专项改革。

(一) 主营业务分析

1、 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种:人民币

2、 其它

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

公司本报告期实现利润总额1,090.64万元，比上年同期相比发生较大变化，主要因为公司投资企业本期利润增加及公司和子公司收到的政府补助增加（公司和子公司2014年1-6月收到的政府补助情况详见公司“临2014-029”号公告）。

(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

不适用

(3) 经营计划进展说明

公司年度计划为：努力实现营业收入增长20%以上，成本费用增幅低于营业收入的增幅。报告期内，公司营业收入同比减少34.98%，成本费用同比减少33.64%，尚未达到年度目标的报告期计划，主要原因系工程机械行业市场需求继续下滑、复苏缓慢，公司面临较大的去库存压力。

2014年下半年，公司将全力争取实现扭亏为盈的年度工作目标，以强抓市场营销、应收账款回款和内部管理为工作重点，在以下几方面采取措施：一是加大力度去库存，强抓回款；二是拼抢国内外市场、快步推进国际化；三是转变机制，激发企业活力；四是加快产品和技术创新，提升核心竞争力；五是继续整合业务，积极推进合作与投资。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

2、 主营业务分地区情况

单位:元 币种:人民币

(三) 核心竞争力分析

公司的核心竞争力包含装载机、挖掘机、道路机械、叉车等工程机械整机产品及核心零部件的研发、制造和营销服务能力，以及六十多年历史沉淀形成的厦工品牌价值。报告期内，公司整体核心竞争力变化不大。2014年上半年，公司大力发展附加值高、节能环保产品和新能源产品，开展产品开发、关键零部件开发、制造技术开发、设计降本等项目共计百余项，渠道管理能力有所加强，全球营销网络进一步优化。

(四) 募集资金总体使用情况

单位:万元 币种:人民币

注：截至2014年6月30日，尚未使用的募集资金金额（含利息和现金管理投资收益）为87,102.77万元。其中：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金78,000万元（其中48,000万元将于2014年12月27日到期，30,000万元将于2015年1月21日到期），用于进行现金管理的闲置募集资金5,000万元（将于2014年9月30日到期），募集资金专户余额为4,102.77万元（其中：募集资金2,602.98万元；专户存储累计利息扣除手续费69.81万元；闲置募集资金现金管理投资收益1,429.98万元）。

(五) 主要子公司、参股公司分析

单位：万元 币种：人民币

(六) 非募集资金项目情况

报告期内，公司无项目投资总额超过公司上年度末经审计净资产10%的非募集资金投资项目。

(七) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况

鉴于公司2013年度出现较大亏损，公司2013年度利润分配方案为：公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，本年度未分配利润结转下年度。此项利润分配方案已经经公司第七届董事会第十四次会议、第七届监事会第十二次会议审议通过、公司独立董事发表同意意见，并经公司2013年度股东大会审议通过。

公司2014年半年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。

(八) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

√ 不适用

四、 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

报告期内，公司的会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

报告期内，公司未发生重要前期差错更正。

4.3 半年度财务报告未经审计。

厦门厦工机械股份有限公司

董事长：许振明

2014年8月28日

股票代码：600815 股票简称：厦工股份 编号：临2014-030

债券代码：122156 债券简称：12厦工债

厦门厦工机械股份有限公司

第七届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议于2014年8月18日向全体董事、监事和高级管理人员通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2014年8月28日以通讯方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《公司2014年半年度报告》全文及摘要

《公司2014年半年度报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《公司2014年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

《公司2014年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见公司2014年8月30日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的“临2014-032”号公告。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

厦门厦工机械股份有限公司

董 事 会

2014年8月29日

股票代码：600815 股票简称：厦工股份 编号：临2014-031

债券代码：122156 债券简称：12厦工债

厦门厦工机械股份有限公司

第七届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2014年8月18日向全体监事通过传真、邮件等方式发出了通知，会议于2014年8月28日以通讯方式召开，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

经会议审议、表决，本次监事会会议通过如下决议：

（一）审议通过《公司2014年半年度报告》全文及摘要

根据《证券法》第68条的规定和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》（2014年修订）以及《上海证券交易所股票上市规则》（2013年修订）的有关要求，监事会对董事会编制的《公司2014年半年度报告》进行了全面了解和审核后，发表如下书面审核意见：

1、《公司2014年半年度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，已提交公司第七届董事会第十五次会议审议通过，全体董事、高级管理人员书面确认；

2、《公司2014年半年度报告》的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、全面地反映公司2014年半年度的经营成果和财务状况；

3、在提出本意见前，未发现参与《公司2014年半年度报告》编制和审核人员有违反保密规定的行为。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

（二）审议通过《公司2014年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

监事会认为：报告期内，公司能够严格遵守《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）和《公司募集资金使用管理办法》的规定专户存放和使用募集资金，不存在损害股东和公司利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

厦门厦工机械股份有限公司

监 事 会

2014年8月29日

股票代码：600815 股票简称：厦工股份 编号：临2014-032

债券代码：122156 债券简称：12厦工债

厦门厦工机械股份有限公司

2014年上半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，现将本公司2014年上半年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）2009年可转债

（1）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2009]785号文）核准，本公司于2009年8月28日公开发行600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额60,000万元，扣除承销及保荐费等发行费用的实际募集资金净额为58,590.79万元，于2009年9月3日资金全部到位。

上述募集资金净额已经天健光华（北京）会计师事务所有限公司出具“天健光华验（2009）GF字第020018号”《验资报告》审验。

（2）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

①以前年度已使用金额

截至2013年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目58,537.35万元。其中：厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目累计投入42,030.58万元，厦工桥箱技术改造项目累计投入6,987.27万元；海外销售网络建设项目累计投入2,093.68万元，补充公司流动资金累计7,425.82万元。尚未使用的金额为118.03万元（其中：募集资金53.44万元，专户存储累计利息扣除手续费64.59万元）。

②本年度使用金额及当前余额

2014年上半年度，本公司的募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目6.08万元。截至2014年6月30日，本公司募集资金累计直接投入募投项目58,543.43万元。其中：厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目累计投入42,030.58万元，厦工桥箱技术改造项目累计投入6,993.35万元；海外销售网络建设项目累计投入2,093.68万元，补充公司流动资金累计7,425.82万元。尚未使用的募集资金金额为112.18万元（其中：募集资金47.36万元，专户存储累计利息扣除手续费64.82万元）。

（二）2012年公开增发

（1）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2012]1351号文）核准，本公司于2012年12月21日公开增发股票人民币普通股（A股）16,000万股，发行价格每股6.42元，募集资金总额为102,720万元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为96,185.19万元，于2012年12月28日资金全部到位。

上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具“致同验字（2012）第350ZA0096号”《验资报告》验证。

（2）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

①以前年度已使用金额

截至2013年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目9,628.55万元，尚未使用的募集资金金额（含利息和现金管理投资收益）为87,294.28万元。其中：用于进行现金管理的闲置募集资金35,000万元（其中30,000万元已于2014年1月21日到期并归还募集资金专户，5,000万元将于2014年9月30日到期），募集资金专户余额为52,294.28万元（其中：募集资金51,556.64万元；专户存储累计利息扣除手续费57.59万元；闲置募集资金现金管理投资收益680.05万元）。

②本年度使用金额及当前余额

2014年上半年度，本公司的募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募投项目953.66万元。截至2014年6月30日，本公司募集资金累计直接投入募投项目10,582.21万元。其中：挖掘机15,000台生产能力技术改造项目累计投入10,582.21万元，厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目累计投入0万元。尚未使用的募集资金金额（含利息和现金管理投资收益）为87,102.77万元。其中：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金78,000万元（其中48,000万元将于2014年12月27日到期，30,000万元将于2015年1月21日到期），用于进行现金管理的闲置募集资金5,000万元（将于2014年9月30日到期），募集资金专户余额为4,102.77万元（其中：募集资金2,602.98万元；专户存储累计利息扣除手续费69.81万元；闲置募集资金现金管理投资收益1,429.98万元）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《厦门厦工机械股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该管理办法于2008年9月5日经本公司第五届董事会第二十次会议审议通过。

本公司于2013年对管理办法进行修订，修订后的管理办法于2013年12月27日经本公司第七届董事会第十一次会议审议通过。

根据管理办法并结合经营需要，本公司从2009年9月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2014年6月30日，本公司均严格按照《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

（一）2009年可转债

截至2014年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入65.92万元（其中：2014年半年度利息收入0.23万元），已扣除手续费1.10万元（其中：2014年半年度手续费0万元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入0万元。

（二）2012年公开增发

截至2014年6月30日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入69.94万元（其中：2014年半年度利息收入12.29万元），已扣除手续费0.13万元（其中：2014年半年度手续费0.07万元），尚未从募集资金专户置换的募投项目投入0万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）2009年可转债

本年度募集资金实际使用情况详见附表1：2014年上半年度募集资金使用情况对照表（2009年可转债）。

（二）2012年公开增发

本年度募集资金实际使用情况详见附表2：2014年上半年度募集资金使用情况对照表（2012年公开增发）。

2、募投项目先期投入及置换情况

本年度未发生以本次募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2013年12月27日本公司第七届董事会第十一次会议审议通过了《公司关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司将48,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月（自公司董事会审议批准之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。

2014年1月21日本公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《公司关于将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意本公司将30,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限不超过12个月（自公司董事会审议批准之日起计算），到期归还到募集资金专用账户。

截至2014年6月30日，本次募集资金中用于暂时补充流动资金的闲置募集资金共计78,000万元，公司将按照有关规定如期归还上述闲置募集资金。

4、对闲置募集资金进行现金管理的情况

（1）2013年1月21日本公司第七届董事会第三次会议审议通过了《公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司对最高额度不超过3亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，现金管理的投资产品品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品或国债产品，有效期自公司董事会审议通过之日起一年之内有效。

本公司分别于2013年2月1日、2月4日在上海浦东发展银行厦门分行、中国光大银行厦门分行开立理财产品专用结算账户，投资理财产品的情况如下：

上述理财产品专用结算账户购买的理财产品已到期，该账户内资金（含本金和投资收益）已分别转回募集资金专项账户，本公司已按相关规定分别于2013年8月14日、15日注销上述理财产品专用结算账户。

本公司于2013年8月6日分别在中国民生银行、中国农业银行开立了理财产品专用结算账户，投资理财产品的情况如下：

上述理财产品专用结算账户购买的理财产品已到期，该账户内资金（含本金和投资收益）已分别于2014年1月21日转回募集资金专项账户，本公司已按相关规定于2014年1月23日分别注销上述理财产品专用结算账户。

（2）2013年9月30日，本公司第七届董事会第八次会议审议通过了《公司关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司对最高额度不超过5,000万元的闲置募集资金适时进行现金管理，现金管理的投资品种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产品或国债产品，有效期自公司董事会审议通过之日起一年之内有效。

本公司于2013年10月15日在中国建设银行股份有限公司厦门厦禾支行开立了理财产品专用结算账户，投资理财产品的情况如下：

上述理财产品专用结算账户购买的理财产品已到期，该账户内资金（含本金和投资收益）已转回募集资金专项账户，本公司已按相关规定于2014年4月16日注销上述理财产品专用结算账户。

本公司于2014年4月30日在交通银行厦门分行开立了理财产品专用结算账户，投资理财产品的情况如下：

截至2014年6月30日，本次募集资金中用于现金管理的闲置募集资金5,000万元，公司将按照有关规定如期归还上述闲置募集资金。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）2009年可转债

2009年可转债变更募投项目的资金使用情况详见附表3：2014年上半年度变更募集资金投资项目情况表。

（二）2012年公开增发

截至2014年6月30日，2012年公开增发不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司本年度不存在前次募集资金实际投资项目已对外转让或置换的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2014年上半年度，本公司已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《公司募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

特此公告。

厦门厦工机械股份有限公司

董 事 会

2014年8月29日

附表1：

2014年上半年度募集资金使用情况对照表（2009年可转债）

单位：万元

说明：

①经2010年8月5日公司2010年第一次临时股东大会审议通过，将募集说明书中披露的厦工北方（焦作）装备制造基地配套桥箱项目尚未投入的7,700万元募集资金的投向进行变更，其中的7,075万元用于公司本部的“厦工桥箱技术改造项目”，其余资金约625万元用于补充公司流动资金。

②厦工北方(焦作)装备制造基地建设项目的承诺效益系来源于机械工业第一设计研究院编制的厦工北方（焦作）装备制造基地建设项目可行性研究报告之财务评价部分。根据该可行性研究报告，项目达产后年营业收入142,700.00万元、年净利润8,809.53万元。上半年按1/2计算，收入71,350万元，净利 4,404.77万元。本期实现的效益取自厦工机械（焦作）有限公司2014年上半年度未经审计的净利润。

③厦工桥箱技术改造项目的承诺效益系来源于机械工业第一设计研究院编制的驱动桥、变速箱技术改造项目可行性研究报告之经济评价部分。本年度驱动桥、变速箱扩大生产规模技术改造项目实现的效益计算，采用按独立单位的模拟销售价格计算的利润总额与机械工业第一设计研究院编制的项目可行性研究报告中的2014年度“无项目”利润总额，上半年按1/2进行比较的差额。

④海外销售网络建设项目的承诺效益系来源于《厦门厦工机械股份有限公司发行可转换公司债券募集说明书》中募集资金项目简介项下海外销售网络建设项目之项目财务分析部分。本期实现的效益系按厦门厦工国际贸易有限公司的2014年上半年度未经审计合并净利润加上由本公司销售给厦门厦工国际贸易有限公司并已实际出口的整机产品毛利（按本公司适用的企业所得税率15%计算扣除所得税费用）模拟计算的净利润。

附表2：

2014年上半年度募集资金使用情况对照表（2012年公开增发）

单位：万元

说明：

①2014年上半年，工程机械行业市场需求持续低迷，预计短期内行业需求难以复苏。本公司根据行业环境变化及公司实际经营情况，放缓固定资产投资项目建设进度，努力提高现有固定资产的经营质量，“挖掘机15,000台生产能力技术改造项目”和“厦工机械（焦作）有限公司二期技改扩建项目”建设进度放缓。

②截至2014年6月30日，上述两个募投项目尚在建设期，尚未实现效益，不适用经济效益测算。

附表3：

2014年上半年度变更募集资金投资项目情况表

                           单位：万元