中国基金报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  一、重要提示：

  1、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开；

  2、本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更提案。

  二、会议召开的情况：

  1、召集人：公司董事会

  2、表决方式：现场投票表决与网络投票相结合方式

  3、会议召开时间：

  现场会议召开时间为：2014年9月5日（星期五）下午14:30。

  网络投票时间为：2014年9月4日15:00-2014年9月5日15:00。其中：

  ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2014年9月5日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

  ②通过互联网投票系统投票的时间为：2014年9月4日15:00至2014年9月5日15:00。

  4、会议召开地点：深圳市光明新区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园一楼会议室

  5、会议的召集、召开符合《公司法》、《股东大会议事规则》、《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

  三、会议的出席情况：

  1、出席本次股东大会现场会议和通过网络投票的股东、股东代表及委托投票代理人共50人，代表公司股份数468,244,363股，占公司股份总数的50.34%。其中：出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及委托投票代理人共5人，代表公司股份数412,357,273股，占公司股份总数的44.33%；通过网络投票出席本次股东大会的股东共45人,代表公司股份总数为55,887,090股，占公司股份总数的6.01%。

  2、会议对董事会公告的股东大会提案进行了审议和表决。

  3、公司董事、监事出席会议，公司高级管理人员、公司聘请的律师参加了本次会议。

  四、议案审议和表决情况：

  本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议了以下议案，并形成如下决议：

  1、审议关于《银行授信及担保事项的议案》；

  表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份468,244,363股，其中同意票468,242,862股，占出席会议有表决权股份总数的99.9997%；反对票1,500股，占出席会议有表决权股份总数的0.0003%；弃权票1股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份114,790,027股，同意票114,788,526股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的99.9987%；反对票1,500股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的0.0013%；弃权票1股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的0%。

  2、审议《关于子公司申请信托借款的议案》；

  表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份468,244,363股，其中同意票468,244,362股，占出席会议有表决权股份总数的100%；反对票0股，占出席会议有表决权股份总数的0%；弃权票1股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份114,790,027股，同意票114,790,026股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的0%；反对票0股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的0%；弃权票1股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的0%。

  3、审议《关于<公司员工持股计划（草案）>及摘要的议案》；

  表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份468,244,363股，其中同意票462,049,119股，占出席会议有表决权股份总数的98.6769%；反对票6,195,243股，占出席会议有表决权股份总数的1.3231%；弃权票1股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份114,790,027股，同意票108,594,783股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的94.6030%；反对票6,195,243股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的5.3970%；弃权票1股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的0%。

  4、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》；

  表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份468,244,363股，其中同意票461,967,711股，占出席会议有表决权股份总数的98.6595%；反对票6,276,651股，占出席会议有表决权股份总数的1.3405%；弃权票1股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份114,790,027股，同意票108,513,375股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的94.5321%；反对票6,276,651股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的5.4679%；弃权票1股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的0%。

  5、审议《关于<公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》

  表决结果：参加该议案表决的股东代表有表决权股份468,244,363股，其中同意票420,065,631股，占出席会议有表决权股份总数的98.5278%；反对票6,276,651股，占出席会议有表决权股份总数的1.4722%；弃权票1股，占出席会议有表决权股份总数的0%。

  中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份以外的股东）投票情况：参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份114,790,027股，同意票66,611,295股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的91.3886%；反对票6,276,651股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的8.6114%；弃权票1股，占出席会议的中小投资者有表决权股份的0%。

  关联股东乌鲁木齐恒泰安股权投资合伙企业（有限合伙）回避表决此项议案。

  五、律师出具的法律意见：

  国浩律师（深圳）事务所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序，出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。

  六、备查文件目录：

  1、与会董事签署的深圳欧菲光科技股份有限公司2014年第五次临时股东大会决议；

  2、国浩律师（深圳）事务所关于深圳欧菲光科技股份有限公司2014年第五次临时股东大会法律意见书

  深圳欧菲光科技股份有限公司

  2014年9月5日