中国基金报多媒体数字报

  基金管理人：新华基金管理有限公司

  基金托管人：平安银行股份有限公司

  重 要 提 示

  １、新华财富金３０天理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【２０１４】９３３号文准予募集注册。

  ２、本基金是债券型证券投资基金，基金运作方式为契约型开放式。

  ３、本基金的管理人为新华基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为平安银行股份有限公司，注册登记机构为新华基金管理有限公司。

  ４、本基金发售安排预定在２０１４年９月２２日至２０１４年９月２４日。

  ５、本基金募集对象是依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及其他投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者；合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  ６、本基金首次募集最低限为２亿份，本基金管理人在基金募集期间不设置募集规模上限。

  ７、本基金仅通过本公司直销系统进行公开发售。

  本公司的直销中心包括：新华基金管理有限公司北京直销中心和公司网站（ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）；

  如在募集期间增设代销机构，本公司将另行公告。

  ８、投资者欲认购本基金，须开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。

  ９、投资者通过网上直销系统首次申购的最低金额为人民币１０００元，追加每笔申购的最低金额为人民币１元，直销中心首次最低申购金额为１００００元，追加每笔申购的最低金额为人民币５００元。超过最低申购金额的部分不设申购金额级差。投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。

  １０、投资者有效认购款项在认购期内产生的利息将折算成基金份额归认购人所有，其具体数额以注册登记机构的记录为准。

  １１、销售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到原认购网点打印认购成交确认凭证。

  １２、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１４年９月１８日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》以及登载在本公司网站（ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《新华财富金３０天理财债券型证券投资基金招募说明书》。投资者也可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

  １３、开户、认购等事项的详细情况请向销售机构咨询。请拨打本公司的客户服务电话（４００－８１９－８８６６）及直销专线电话（０１０－６８７３０９９９）咨询购买事宜。

  １４、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  １５、风险提示

  （１）证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过向社会公开发行基金份额筹集资金、由基金托管人托管，基金管理人（即基金管理公司）统一管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。

  （２）本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人直销系统购买基金。

  （３）本基金特有风险：

  １）、对于每份基金份额，在其每个运作期到期日前，本基金不接受基金份额持有人对该基金份额的赎回申请，因此投资者投资本基金面临着运作期到期日前无法进行赎回的流动性风险。

  ２）、运作期到期日未赎回，自动进入下一运作期的风险。

  除了基金合同“第三部分，三、基金运作方式，第３点”另有约定外，对于每份基金份额，在其每个运作期到期日，基金份额持有人方可就该基金份额提出赎回申请。如果基金份额持有人在当期运作期到期日未申请赎回或被确认赎回失败的，则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期。

  ３）、在运作期到期日前基金管理人公告的时间内未提出预约赎回、办理预约赎回手续后予以撤销或办理预约赎回手续后被确认赎回失败的、在当期运作期到期日未申请赎回或被确认赎回失败的，自动进入下一运作期的风险。

  对于通过指定的销售机构以指定的方式进行认购／申购的基金份额持有人，基金份额持有人可在每个运作期到期日提出赎回申请，也可选择通过在运作期到期日前基金管理人公告的时间内通过指定销售机构提出预约赎回申请，约定由基金管理人于指定的运作期到期日自动为投资人发起赎回申请。如果基金份额持有人在运作期到期日前基金管理人公告的时间内未提出预约赎回、办理预约赎回手续后予以撤销、办理预约赎回手续后被确认赎回失败、在当期运作期到期日未申请赎回或被确认赎回失败的，则自该运作期到期日下一工作日起该基金份额进入下一个运作期。

  （４）基金管理人按照基金合同的约定，依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。

  一、本次募集基本情况

  （一）基金名称：新华财富金３０天理财债券型证券投资基金

  （二）基金代码：０００８１９

  （三）基金类型：债券型证券投资基金（短期理财）

  （四）基金存续期限：不定期

  （五）基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为１．００元人民币

  （六）募集对象：依据中华人民共和国有关法律、法规及其他有关规定允许投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者及其他投资者。个人投资者是指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人；机构投资者指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织及合格境外机构投资者；合格境外机构投资者指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开放式证券投资基金的中国境外的机构投资者。

  （七）募集方式

  本基金通过新华基金管理有限公司直销系统公开发售。

  （八）发售时间安排与基金合同生效

  本基金的募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。自２０１４年９月２２日—２０１４年９月２４日，本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售，若本基金符合法定成立条件（ 即基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于２００人。下同），则本基金向中国证监会办理完备案手续后，可以宣告本基金合同生效；否则本基金将在三个月的募集期内继续发售，并报中国证监会备案。

  若三个月的募集期满，本基金仍未达到合同生效条件，本公司将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利率在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。

  （九）认购方式与费率

  １、基金份额的销售渠道

  直销机构。即新华基金管理有限公司北京直销中心和公司网站（ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  ２、本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。投资者在募集期内可多次认购，已经受理的认购申请不得撤销。

  ３、认购费率

  本基金不收取认购费用。

  ４、认购份额的计算

  认购份额的计算方法如下：

  认购份额＝（认购金额＋认购金额利息）／基金份额初始面值

  认购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  例１：假定某投资者投资１０，０００元认购本基金，认购金额在募集期产生的利息为３元。则其可得到的认购份额计算如下：

  认购份额＝（１０，０００＋３）／１．００＝１０，００３份

  即投资者投资１０，０００元认购本基金，可得到１０，００３份基金份额（含利息折份额部分）。

  二、发售方式及相关规定

  （一）认购账户

  投资者欲认购本基金，须开立本公司基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。

  （二）认购方式

  本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认购无效的款项退回。

  投资者在募集期内可多次认购，已经受理的认购申请不得撤销。

  （三）认购费率

  本基金不收取认购费用。

  （四）认购份额的计算

  认购份额的计算方法如下：

  认购份额＝（认购金额＋认购金额利息）／基金份额初始面值

  认购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  例１：假定某投资者投资１０，０００元认购本基金，认购金额在募集期产生的利息为３元。则其可得到的认购份额计算如下：

  认购份额＝（１０，０００＋３）／１．００＝１０，００３份

  即投资者投资１０，０００元认购本基金，可得到１０，００３份基金份额（含利息折份额部分）。

  （五）募集资金利息的处理

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。

  （六）认购限制

  本基金不设最高认购限额。

  本基金通过网上直销系统每笔认购的最低金额为人民币１０００元，直销中心首次最低认购金额为１００００元。超过最低认购金额的部分不设认购金额级差。投资者在募集期内可多次认购基金份额，认购一经受理，不得撤销。

  （七）发售机构

  １、直销机构

  （１）新华基金管理有限公司北京直销中心地址：北京市海淀区西三环北路１１号海通时代商务中心Ｃ１座

  联系人：张秀丽

  电话：０１０－６８７３０９９９

  传真：０１０－６８７３１１９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）网上交易

  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易地址ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２、如在募集期间增设代销机构，本公司将另行公告。

  三、本基金的开户与认购程序

  本公司直销系统办理开户与认购的程序

  （一） 开户与认购时间

  １、开户和认购时间：基金份额发售日的９：３０－１６：３０（含周六、周日）。

  （二）办理开户

  （１） 个人投资者办理开户手续时，应亲赴直销中心，并提供下列资料：

  １） 本人有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）原件及复印件；

  ２） 指定银行账户证明；

  ３） 填妥的《帐户类业务申请书》；

  注：上述２）项中“指定银行账户”是指：在直销中心办理开户的客户需指定一银行活期账户作为客户赎回、分红以及认购／申购无效资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与投资者姓名严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或信用卡等。

  （２） 机构投资者办理开户手续时，应由指定经办人亲赴直销网点，并提供下列资料：

  １） 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

  ２） 法定代表人有效身份证件原件及复印件；

  ３） 基金业务授权委托书；

  ４） 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

  ５） 印鉴卡一式两份；

  ６） 指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

  ７） 填妥的《账户类业务申请书》并加盖单位公章和法定代表人人名章；

  ２、缴款

  投资者认购本基金，应通过汇款等银行认可的方式将足额认购资金汇入本公司在以下银行开立的直销资金账户：

  账户名称：新华基金管理有限公司

  开户银行： 工商银行重庆市分行解放碑支行

  账号：３１０００２１１１９２０００５９６２８

  账户名称：新华基金管理有限公司

  开户银行：建设银行重庆市分行营业部

  账号：５０００１３３３６０００５０２００８３４

  账户名称：新华基金管理有限公司

  开户银行：中国农业银行重庆市渝中支行营业部

  账号：３１０１０１０１０４０００５４８４

  账户名称：新华基金管理有限公司

  开户银行：招商银行重庆分行渝中支行

  账号：０２３９００２５００１０２０２

  在办理汇款时，投资者必须注意以下事项：

  （１） 投资者应在“汇款人”栏中填写的汇款人名称必须与认购申请人名称一致；

  （２） 投资者汇款时，应提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和备注栏内容；

  （３） 投资者汇款金额必须与申请的认购金额一致。

  ３、认购

  （１） 个人投资者办理认购手续需提供下列资料：

  １） 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；

  ２） 填妥的《交易类业务申请书》。

  ３） 个人有效身份证件原件。

  （２）机构投资者办理认购手续需提供下列资料：

  １） 基金业务授权委托书；

  ２） 业务经办人有效身份证件原件；

  ３） 填妥的《交易类业务申请书》并加盖预留印鉴；

  ４） 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

  （３）注意事项

  １） 若投资者认购资金在当日下午４：３０之前未到本公司指定直销资金账户的，则当日提交的申请顺延受理，顺延期限不超过五个工作日。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

  ２） 基金发售期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

  ｉ． 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

  ｉｉ． 投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

  ｉｉｉ．投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

  ｉｖ． 在发售期截止日下午４：３０之前资金未到本公司指定直销资金账户的；

  ｖ． 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （三）预约开户和交易服务

  本公司直销中心提供上门服务，上门服务标准为：异地５００万元，同城１００万元。投资者可以通过电话中心或者网站，告知基金管理人客户服务人员预计一次性购买金额及时间等信息，客户服务人员将一次性购买金额达到上门服务标准的名单转交给直销中心，由本公司直销中心派销售人员上门为客户服务，对首次购买者将一并提供上门开户和交易服务。

  四、通过本公司网站开户与认购程序

  注意事项：

  １、开户及认购时间：

  基金份额发售日的９：３０－１６：３０（２４小时服务，含周六、周日）。

  ２、开户及认购程序：

  （１）中国农业银行金穗卡（借记卡、准贷记卡）、招商银行借记卡、工商银行借记卡以及建设银行借记卡持卡人可直接登录本公司网站（ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ），根据提示进行开户；

  （２）开户申请提交成功后可立即进行网上自助认购；

  （３）请同时参照本公司公布于本公司网站（ｗｗｗ．ｎｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《新华基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购业务。

  （４）本公司网上交易咨询电话：４００－８１９－８８６６。

  （５）中国农业银行客服电话：９５５９９。

  （６）招商银行客服电话：９５５５５。

  （７）工商银行客服电话：９５５８８

  （８）建设银行客服电话：９５５３３(下转B20版)