出席本次股东大会的股东及股东授权代表共121人,代表有表决权股份286,212,395,224股,占本行有表决权股份总数351,503,131,354股的81.4252%。
本次股东大会的表决方式符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中国工商银行股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由董事会召集,易会满副董事长、行长主持会议。
本行在任董事15人,出席14人,姜建清董事长因其他重要公务未能出席本次会议。本行在任监事6人,出席5人,张炜监事因其他工作安排未能出席本次会议。本行董事会秘书胡浩出席本次股东大会。
议案
序号 | 议案内容 | 同意股份数
(占出席股东大会有表决权股份总数的比例) | 反对股份数
(占出席股东大会有表决权股份总数的比例) | 弃权股份数
(占出席股东大会有表决权股份总数的比例) | 是否通过 |
1 | 关于《中国工商银行2015-2017年资本规划》的议案 | 286,047,878,438
(99.9425%) | 29,876,004
(0.0104%) | 134,640,782
(0.0471%) | 通过 |
2 | 关于中国工商银行股份有限公司发行股份一般性授权的议案 | 263,013,232,525
(91.8944%) | 23,007,944,978
(8.0388%) | 191,217,721
(0.0668%) | 通过 |
3 | 关于中国工商银行股份有限公司境外发行优先股股票方案的议案 | | | | |
(1) | 发行优先股的种类 | 284,364,612,110
(99.3544%) | 1,414,349,240
(0.4942%) | 433,433,874
(0.1514%) | 通过 |
(2) | 发行规模 | 284,364,610,110
(99.3544%) | 1,414,326,588
(0.4942%) | 433,458,526
(0.1514%) | 通过 |
(3) | 发行方式 | 284,364,612,410
(99.3544%) | 1,414,324,288
(0.4942%) | 433,458,526
(0.1514%) | 通过 |
(4) | 票面金额和发行价格 | 284,364,635,503
(99.3544%) | 1,414,096,931
(0.4941%) | 433,662,790
(0.1515%) | 通过 |
(5) | 存续期限 | 284,364,637,203
(99.3544%) | 1,414,324,588
(0.4942%) | 433,433,433
(0.1514%) | 通过 |
(6) | 发行对象 | 284,364,606,883
(99.3544%) | 1,414,354,908
(0.4942%) | 433,433,433
(0.1514%) | 通过 |
(7) | 限售期 | 284,364,609,274
(99.3544%) | 1,414,352,517
(0.4942%) | 433,433,433
(0.1514%) | 通过 |
(8) | 股息分配条款 | 284,364,637,203
(99.3544%) | 1,414,324,588
(0.4942%) | 433,433,433
(0.1514%) | 通过 |
(9) | 强制转股条款 | 284,364,608,974
(99.3544%) | 1,414,352,817
(0.4942%) | 433,433,433
(0.1514%) | 通过 |
(10) | 有条件赎回条款 | 284,364,607,274
(99.3544%) | 1,414,354,517
(0.4942%) | 433,433,433
(0.1514%) | 通过 |
(11) | 表决权限制 | 284,364,606,974
(99.3544%) | 1,414,354,817
(0.4942%) | 433,433,433
(0.1514%) | 通过 |
(12) | 表决权恢复 | 284,364,635,503
(99.3544%) | 1,414,326,288
(0.4942%) | 433,433,433
(0.1514%) | 通过 |
(13) | 清偿顺序及清算方法 | 284,364,606,974
(99.3544%) | 1,414,326,588
(0.4942%) | 433,461,662
(0.1514%) | 通过 |
(14) | 评级安排 | 284,364,608,974
(99.3544%) | 1,414,095,231
(0.4941%) | 433,691,019
(0.1515%) | 通过 |
(15) | 担保情况 | 284,364,635,203
(99.3544%) | 1,414,097,231
(0.4941%) | 433,662,790
(0.1515%) | 通过 |
(16) | 募集资金用途 | 284,378,657,197
(99.3593%) | 1,400,075,237
(0.4892%) | 433,662,790
(0.1515%) | 通过 |
(17) | 转让安排 | 284,364,637,503
(99.3544%) | 1,414,094,931
(0.4941%) | 433,662,790
(0.1515%) | 通过 |
(18) | 境外发行和境内发行的关系 | 284,364,635,203
(99.3544%) | 1,414,097,231
(0.4941%) | 433,662,790
(0.1515%) | 通过 |
(19) | 本次境外发行决议有效期 | 284,364,640,639
(99.3544%) | 1,414,094,931
(0.4941%) | 433,659,654
(0.1515%) | 通过 |
(20) | 本次发行尚需履行的申报批准程序 | 284,364,640,339
(99.3544%) | 1,414,095,231
(0.4941%) | 433,659,654
(0.1515%) | 通过 |
(21) | 有关授权事项 | 284,378,656,242
(99.3593%) | 1,400,079,328
(0.4892%) | 433,659,654
(0.1515%) | 通过 |
4 | 关于中国工商银行股份有限公司境内发行优先股股票方案的议案 | | | | |
(1) | 发行优先股的种类 | 284,364,637,503
(99.3544%) | 1,414,341,624
(0.4942%) | 433,416,097
(0.1514%) | 通过 |
(2) | 发行数量及规模 | 284,364,637,203
(99.3544%) | 1,414,341,924
(0.4942%) | 433,416,097
(0.1514%) | 通过 |
(3) | 发行方式 | 284,364,635,503
(99.3544%) | 1,414,318,972
(0.4942%) | 433,440,749
(0.1514%) | 通过 |
(4) | 票面金额和发行价格 | 284,364,635,503
(99.3544%) | 1,414,089,615
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(5) | 存续期限 | 284,364,637,203
(99.3544%) | 1,414,317,272
(0.4941%) | 433,440,749
(0.1515%) | 通过 |
(6) | 发行对象 | 284,364,635,112
(99.3544%) | 1,414,319,363
(0.4942%) | 433,440,749
(0.1514%) | 通过 |
(7) | 限售期 | 284,364,637,503
(99.3544%) | 1,414,316,972
(0.4941%) | 433,440,749
(0.1515%) | 通过 |
(8) | 股息分配条款 | 284,364,635,203
(99.3544%) | 1,414,089,915
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(9) | 强制转股条款 | 284,364,635,203
(99.3544%) | 1,414,089,915
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(10) | 有条件赎回条款 | 284,364,635,503
(99.3544%) | 1,414,089,615
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(11) | 表决权限制 | 284,364,637,203
(99.3544%) | 1,414,087,915
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(12) | 表决权恢复 | 284,364,635,503
(99.3544%) | 1,414,089,615
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(13) | 清偿顺序及清算方法 | 284,364,635,203
(99.3544%) | 1,414,089,915
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(14) | 评级安排 | 284,364,635,203
(99.3544%) | 1,414,089,915
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(15) | 担保情况 | 284,364,635,203
(99.3544%) | 1,414,089,915
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(16) | 募集资金用途 | 284,378,657,197
(99.3593%) | 1,400,067,921
(0.4892%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(17) | 转让安排 | 284,364,637,503
(99.3544%) | 1,414,087,615
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(18) | 境内发行和境外发行的关系 | 284,364,637,203
(99.3544%) | 1,414,087,915
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(19) | 本次境内发行决议有效期 | 284,364,637,503
(99.3544%) | 1,414,087,615
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(20) | 本次发行尚需履行的申报批准程序 | 284,364,637,203
(99.3544%) | 1,414,087,915
(0.4941%) | 433,670,106
(0.1515%) | 通过 |
(21) | 有关授权事项 | 284,378,658,542
(99.3593%) | 1,400,069,712
(0.4892%) | 433,666,970
(0.1515%) | 通过 |
5 | 关于中国工商银行股份有限公司优先股发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及采取填补措施的议案 | 284,606,486,699
(99.4389%) | 1,172,136,435
(0.4095%) | 433,772,090
(0.1516%) | 通过 |
6 | 关于制定《中国工商银行2014-2016年股东回报规划》的议案 | 286,075,398,699
(99.9521%) | 2,020,957
(0.0007%) | 134,975,568
(0.0472%) | 通过 |
7 | 关于修订《中国工商银行股份有限公司章程》的议案 | 284,606,487,835
(99.4389%) | 1,172,050,342
(0.4095%) | 433,857,047
(0.1516%) | 通过 |
8 | 关于2013年度董事与监事薪酬清算方案的议案 | 286,075,403,715
(99.9521%) | 1,770,836
(0.0006%) | 135,220,673
(0.0473%) | 通过 |
上述第2、3、4、7项议案为特别决议事项,获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过;其余议案为普通决议事项,获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。关于境内外发行优先股的方案需经中国银行业监督管理委员会和中国证券监督管理委员会核准后方可实施。本次公司章程修订需经中国银行业监督管理委员会核准后生效。
关于本次股东大会议案的详细内容,请参见本行于2014年8月5日刊载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站以及于2014年8月4日刊载于香港联合交易所网站的本次股东大会会议通知、通函及会议资料。
北京市金杜律师事务所苏峥律师和孙小佳律师出席并见证了本次股东大会,出具了法律意见书,认为本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规及《中国工商银行股份有限公司章程》的规定,本次股东大会的表决结果合法有效。