中国基金报多媒体数字报

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2014-067

浙江方正电机股份有限公司

第四届董事会第二十八次会议决议公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、董事会会议召开情况

浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议通知于2014年9月15日以电子邮件、书面形式送达公司全体董事。董事会会议于2014年9月20日在浙江纳德大酒店召开，会议应出席董事9人，实际出席会议的董事7人，董事陈立洲先生因故请假，书面授权委托独立董事徐亚明女士代为出席会议并表决。董事项永旺先生因故请假，书面授权委托董事孟宏亮先生代为出席会议并表决。会议由公司董事长张敏先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事认真审议，充分讨论，投票表决的方式，会议审议通过了以下议案：

1、审议通过了《浙江方正电机股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》

本议案经公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律法规拟定，并提交公司董事会审议。公司独立董事对此项议案发表了独立意见，同意此项议案。

《浙江方正电机股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《独立董事关于公司限制性股票激励计划（草案）的独立意见》具体内容详见巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。

董事蔡军彪为本次股权激励对象，董事张敏、胡宏的直系亲属为本次股权激励对象，三位董事作为关联董事回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《关于浙江方正电机股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法的议案》；

本议案具体内容详见巨潮网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。

董事蔡军彪为本次股权激励对象，董事张敏、胡宏的直系亲属为本次股权激励对象，三位董事作为关联董事回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《关于浙江方正电机股份有限公司实际控制人及其直系近亲属为公司限制性股票激励计划（草案）激励对象的议案》

董事蔡军彪为本次股权激励对象，董事张敏、胡宏的直系亲属为本次股权激励对象，三位董事作为关联董事回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《关于审核〈公司限制性股票激励计划（草案）激励对象名单〉的议案》

董事蔡军彪为本次股权激励对象，董事张敏、胡宏的直系亲属为本次股权激励对象，三位董事作为关联董事回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《关于提请浙江方正电机股份有限公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

为保证公司限制性股票激励计划的顺利实施，公司董事会提请股东大会授权董事会办理实施激励计划的以下事宜：

（1）提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

1) 确认激励对象参与股权激励计划的资格和条件，确定激励对象名单及其授予数量；

2）确定限制性股票计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票并办理授予股票和解锁股票所必需的全部事宜；

3) 对激励对象的解锁资格和解锁条件进行审查确认，按照首期限制性股票激励计划的规定，为符合条件的激励对象办理解锁的全部事宜；

4) 因公司股票除权、除息或其他原因需要调整标的股票数量、授予价格时，按照股权激励计划规定的原则和方式进行调整；

5) 在出现限制性股票激励计划中所列明的需要回购注销激励对象尚未解锁的限制性股票时，办理该部分股票回购注销所必需的全部事宜；

6) 在与股权激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

7) 在董事会认为必要时可决议终止实施股权激励计划；

8) 签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他相关协议；

9) 为股权激励计划的实施，委任收款银行、会计师、律师等中介机构；

10) 实施股权激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

（2）提请公司股东大会授权董事会，就股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其等认为与股权激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为、事情及事宜。

（3）提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限为股权激励计划有效期。

本议案需与本次股权激励相关的资料报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交公司股东大会审议。

董事蔡军彪为本次股权激励对象，董事张敏、胡宏的直系亲属为本次股权激励对象，三位董事作为关联董事回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《公司与河北御捷车业有限公司成立合资公司的议案》具体内容详见2014年9月16日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于签署成立合资公司协议书的公告》（公告号：2014-065）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《公司受让遂昌汇元小额贷款股份有限公司8%股权的议案》

具体内容详见2014年9月23日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于投资受让小额贷款公司8%股权的公告》（公告号：2014-070）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《公司继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

具体内容详见2014年9月23日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于继续使用闲置募集资金

进行现金管理的公告》（公告号：2014-071）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告！

浙江方正电机股份有限公司董事会

2014年9月22日

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2014-068

浙江方正电机股份有限公司

第四届监事会第十八次会议决议公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、监事会会议召开情况

浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十八次会议于2014年9月15日以传真、专人送达的方式发出通知，会议于2014年9月20日下午16:30 在杭州纳德酒店会议室召开，本次会议应参加表决监事3名，实到监事3名。会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议经与会监事认真审议，以投票表决方式通过了以下议案：

1、会议以2票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过了《浙江方正电机股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》；

本议案具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

监事马斌武的直系亲属为本次股权激励对象，该名监事作为关联监事回避表决，其他非关联监事参与本议案的表决。

经审核，公司监事会认为：《浙江方正电机股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

此项议案需报中国证券监督管理委员会备案无异议后，提交股东大会审议。

2、会议以2票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过了《关于浙江方正电机股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法的议案》；

本议案具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

监事马斌武的直系亲属为本次股权激励对象，该名监事作为关联监事回避表决，其他非关联监事参与本议案的表决。

经审核，公司监事会认为：《浙江方正电机股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

3、会议以2票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过了《关于浙江方正电机股份有限公司实际控制人及其直系近亲属为公司限制性股票激励计划（草案）激励对象的议案》

监事马斌武的直系亲属为本次股权激励对象，该名监事作为关联监事回避表决，其他非关联监事参与本议案的表决。

4、会议以2票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过了《关于核实〈公司限制性股票激励计划（草案）激励对象名单〉的议案》

监事马斌武的直系亲属为本次股权激励对象，该名监事作为关联监事回避表决，其他非关联监事参与本议案的表决。

公司监事会对《公司限制性股票激励计划（草案）》确定的激励对象的主体资格进行了审慎核查，认为：列入公司限制性股票激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不存在最近三年因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的，符合《股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》规定的激励对象条件，符合《公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票对象的主体资格合法、有效。

5、会议以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过了《公司与河北御捷车业有限公司成立合资公司的议案》

具体内容详见2014年9月16日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于签署成立合资公司协议书的公告》（公告号：2014-065）。

6、会议以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过了《关于浙江方正电机股份有限公司受让遂昌汇元小额贷款股份有限公司8%股份的议案》；

具体内容详见2014年9月23日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于投资受让小额贷款公司8%股权的公告》（公告号：2014-070）。

7、会议以3票同意，0票弃权，0票反对的结果审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理议案》；

监事会认为：公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，符合相关规定的要求，且能够获取一定收益，有利于公司和股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途、损害公司股东利益的情形。同意公司使用部分闲置募集资金用于购买保本型理财产品进行现金管理。

具体内容详见2014年9月23日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告号：2014-071）。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的第四届监事会第十八次会议决议。

特此公告！

浙江方正电机股份有限公司监事会

二0一四年九月二十日

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2014-069

浙江方正电机股份有限公司

复牌公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划股权激励计划事项，为避免引起股票价格波动，保护投资者利益，经公司申请，公司股票（证券简称：方正电机，证券代码：002196）于2014年9月16日开市起停牌。

2014年9月20日，本次公司限制性股票激励计划（草案）相关议案已经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，具体内容详见公司2014年9月23日刊登于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

经公司向深圳证券交易所申请，本公司股票（证券简称：方正电机，证券代码：002196）自2014年9月23日开市起复牌，敬请广大投资者关注。

特此公告！

浙江方正电机股份有限公司董事会

二0一四年九月二十二日

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2014-070

浙江方正电机股份有限公司关于

投资受让小额贷款公司8%股权的公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、对外投资概述

1、公司拟以现金受让自然人傅子丹持有的遂昌县汇元小额贷款股份有限公司（以下简称“小额贷款公司”）8%股权，投资金额：不超过人民币880万元，资金来源：自有资金。受让完成后，公司将持有小额贷款公司8%股权。

2、本次投资事项经公司第四届董事会第二十八次会议审议批准。上述投资无需提交公司股东大会审议。本次受让股权事项尚需报浙江省金融办审核批准。

3、本次投资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、交易对手方介绍

自然人傅子丹,中国国籍,男,1984 年 10月出生,无境外永久居留权,身份证号码为 332527198410010***,持有小额贷款公司8%的股权。

三、投资标的的基本情况

1、出资方式：现金。

公司拟以现金受让小额贷款公司8%股权，投资金额：不超过人民币880万元，资金来源：自有资金。

2、标的公司概况

公司名称：遂昌县汇元小额贷款股份有限公司

注册地址：浙江省遂昌县妙高镇东街149-1号

公司类型：股份有限公司

注册资本：人民币1亿元

法定代表人：王雪影

营业执照注册号：331000000059413

经营范围：许可经营范围：在遂昌县行政区域内从事小额贷款业务；一般经营项目：办理小企业发展、管理、财务等咨询业务。（上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目）

3、标的公司股权受让变更前后的股权结构

小额贷款公司股权受让变更前后的股权结构如下表所示：

4、标的公司主要财务数据

小额贷款公司最近一年一期主要财务数据如下表所示（其中2014年1-8月数据尚未审计）：

单位：人民币万元

5、定价原则

公司拟以自有资金受让小额贷款公司8%股权，投资金额：不超过人民币880万元，对应每股价格不超过1.1元。

小额贷款公司自设立以来规范稳健经营，业绩稳步增长，投资回报稳定。2013年、2014年1-8月份分别实现净利润452.32万元、511.99万元；对应每股收益分别为0.045元、0.05元。截至2014年8月31日，该公司净资产10,564.55万元；对应每股净资产为1.06元。同时考虑到小额贷款公司当前面临快速发展的良好机遇，未来发展前景良好，且其具有一定的进入门槛，每股不超过1.1元价格应是合理的。

四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

1、目的

近几年，我国小额贷款公司业务取得了快速发展，为缓解“三农”和小企业贷款难发挥了较大作用。上述小额贷款公司自设立以来规范经营，发展迅速，为当地科技企业、中小企业、个体工商户等提供了融资服务，经营效益较好。

本次投资有利于完善公司的服务体系，有利于公司获得稳定的投资回报，有助于公司积累在金融领域的管理和投资经验，提高公司防范和处置金融风险的能力。本次投资对公司当前主业未来的发展不构成重大影响。

2、存在的风险

小额贷款公司经营状况受国家宏观经济、货币政策及金融市场运行状况影响较大。如利率水平持续走低、贷款企业经营不善等都会造成小额贷款公司业务经营难度增大，从而导致其盈利水平大幅下降。

3、对公司的影响

（1）本次投资价格合理且有利于公司未来的发展，风险较少，能提高公司的综合价值。

（2）本次对外投资将使用自有资金，会使公司现金流产生一定的净流出，但不会对公司正常的运营资金产生明显的影响。

（3）本次投资完成后，公司将持有小额贷款公司8%股权，不会对公司当前主业的未来发展构成重大影响。

五、其他事项

1、本次对外投资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

2、公司董事会审计委员会对本次投资进行了事前审查，认为本次投资价格公平合理且有利于公司未来的发展，风险较少且可控，能提高公司的综合价值，同意该对外投资事项。

3、公司前十二个月内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金的情形。

公司承诺在进行本次对外投资之后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金。

4、公司董事会将积极关注本次对外投资事项的进展情况，及时履行信息披露义务。请广大投资者注意投资风险。

特此公告！

浙江方正电机股份有限公司董事会

二〇一四年九月二十二日

证券代码：002196 证券简称：方正电机 公告编号：2014-071

浙江方正电机股份有限公司关于继续

使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

浙江方正电机股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不超过13,000万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，在授权期限内资金可以滚动使用。为控制风险，以上额度内资金只能购买一年以内保本型理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品），不包括《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》中涉及的投资品种。

本次使用闲置募集资金购买理财产品事项不存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金项目的正常实施。

根据《公司章程》等相关规定，本次使用闲置募集资金购买理财产品尚需提交股东大会审议。

本次公司使用部分闲置募集资金购买理财产品不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕851号文核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票33,563,673股，发行价为每股人民币10.13元，共计募集资金340,000,007.49元，扣除各项发行费用9,575,295.00元，募集资金净额为330,424,712.49元。本次发行募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（天健验〔2013〕225号）。上述募集资金净额已全部存放于公司开设的募集资金专户进行管理。

二、募投项目资金使用情况

2013年度公司从募集资金专户支出资金15,934.51万元，其中用于募集资金投资项目建设3,569.53万元，置换前期投入募集资金项目的自有资金7,544.48万元，补充流动资金4,820.50万元。

2014年公司从募集资金专户支出资金1,656.16万元，其中用于募集资金投资项目建设1,656.16万元。截止2014年8月31日，公司募集资金余额为15,931.83万元（含未到期理财产品14,000万元）。

三、募集资金闲置原因

根据募集资金投资项目建设进度安排和资金投入计划，募集资金会短期内出现部分闲置。公司设定的使用闲置募集资金购买理财产品的额度为最高额度13,000 万元，该额度将根据募集资金投资计划及使用情况递减。

四、本次使用闲置募集资金投资理财产品的基本情况

本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用合计不超过人民币13,000万元闲置募集资金适时投资安全性高、流动性好的保本型理财产品，具体情况如下：

1、理财产品品种

为控制风险，理财产品的发行主体为能够提供保本承诺的商业银行或非银行金融机构，投资的品种为商业银行或非银行金融机构发行的保本型固定收益类或保本型浮动收益类理财产品，且该等投资产品不得用于质押。

公司不会将该等资金用于向银行购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。

2、投资额度

公司使用合计不超过人民币13,000万元的闲置募集资金购买保本型理财产品。在上述额度内，资金可以在12个月内滚动使用，且任一时点购买保本型理财产品的总额不超过13,000万元。该额度将根据募集资金投资计划及使用情况递减。

上述保本型理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应当及时报深圳证券交易所备案并公告。

3、审议程序

根据《公司章程》和《对外投资管理制度》规定，本次使用合计不超过人民币13,000万元的闲置募集资金购买商业银行或非银行金融机构发行的保本型理财产品，未超过公司最近一期经审计净资产的30%，但绝对金额在5000万元以上,须提交股东大会审议，自股东大会审议通过后予以执行。

4、资金来源

资金来源为公司闲置募集资金。

5、决议有效期

自股东大会审议通过之日起一年内有效。

6、信息披露

公司将在每次购买理财产品后及时履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。

五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

截至本公告日，公司在过去十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

六、对公司的影响

公司将以“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”为原则，在不影响募投项目的建设进度和确保资金安全的前提下，以闲置募集资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高闲置募集资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

七、投资风险及控制措施

1、投资风险

（1）公司使用闲置募集资金购买标的仅限于商业银行或非银行金融机构发行的保本型理财产品，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高风险理财产品，风险可控；但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。

（3）相关工作人员的操作风险。

2、风险控制措施

针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

1、以上额度内资金只能购买不超过十二个月保本型理财产品。

2、公司财务部设专人及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

3、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；

4、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

八、独立董事、监事会、保荐机构意见

（一）独立董事意见

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司在保障募集资金安全的前提下，根据募集资金投资项目建设进度安排，选择适当的时机阶段性将暂时闲置的募集资金投资于安全性高、流动性好的保本型理财产品，投资风险小，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及公司章程的规定。我们同意公司使用部分闲置募集资金不超过1.3亿元用于购买保本型理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（二）监事会意见

公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，符合相关规定的要求，且能够获取一定收益，有利于公司和股东利益最大化，不存在变相改变募集资金用途、损害公司股东利益的情形。同意公司使用部分闲置募集资金用于购买保本型理财产品进行现金管理。

（三）保荐机构意见

经核查，中信证券认为：方正电机在保证资金流动性和安全的前提下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品有助于提高募集资金使用效率，符合全体股东利益；该部分暂时闲置募集资金的使用不影响现有募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向的情况；上述募集资金使用行为已经履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求。

因此，中信证券同意方正电机拟使用不超过1.3亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品的计划，但上述现金管理计划需经2014年第二次临时股东大会审议通过，并在理财产品的发行主体提供保本承诺后方可进行实施，同时不得影响募集资金投资项目的正常开展。

九、备查文件

1、第四届董事会第二十八次会议决议。

2、第四届监事会第十八次决议。

3、独立董事独立意见。

4、保荐机构意见。

特此公告！

浙江方正电机股份有限公司

董事会

二〇一四年九月二十二日