中国基金报多媒体数字报

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

特别提示：

１、本次解除限售的股份总数为１６，４９６，３６９ 股，占公司总股本的７．４５％。

２、本次限售股上市流通日为 ２０１４ 年 ９月 ２９日。

一、公司首次公开发行及股本情况

公司首次公开发行前股本为４，６００万股，经中国证券监督管理委员会证监许可【２００９】８６０号文核准，公司向社会公开发行人民币普通股（Ａ 股）１，５５０ 万股，并于２００９ 年９月２９日在深圳证券交易所中小企业板上市。上市后公司总股本为６，１５０万股。

２０１０年４月１日，公司实施了２００９年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全体股东每１０股转增７股，转增后公司总股本为１０，４５５万股。

２０１１年５月１２日，公司实施了２０１０年年度资本公积金转增股本方案，向全体股东每１０股转增７股，转增后公司总股本为１７，７７３．５０万股。

２０１３年１１月２９日，公司向特定对象非公开发行４，３８２．７６万股股份在深圳证券交易所上市。至此，公司股本总额增至２２，１５６．２６万股。

截至本公告披露之日，公司尚未解除限售的股份数量为１２０，１５０，１８２股。本次可解除限售的股份数量为１６，４９６，３６９ 股，占公司总股本的７．４５％。本次限售股份可上市流通日为２０１４年９月２９日。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

１、２０１３年９月３０日，公司发布《关于公司部分董事、监事、高级管理人员增持公司股票的公告》（公告编号：２０１３－０４９），李新建先生承诺，对其本人所增持的股份将在未来一年，即２０１３年９月２６日—２０１４年９月２６日期间不减持。

２、２０１３年１２月２４日，公司发布《股东追加承诺公告》（公告编号：２０１３－０６９），谢春生先生及其一致行动人财通基金公司－光大－陕国投·盛唐１５号定向投资集合资金信托计划、于辉先生承诺，在２０１３年１２月２３日－２０１４年９月２６日期间不减持其本人及相关一致行动人持有的公司股份。在延长的锁定期内，其本人及相关一致行动人不转让或者委托他人管理其本人所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。若违反前述承诺，违反承诺减持股份的所得将全部上缴上市公司。

截至本公告披露之日，上述申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其进行违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

１、本次限售股份可上市流通日期为２０１４年９月２９日。

２、本次解除限售的股份总数为１６，４９６，３６９ 股，占公司总股本的７．４５％。

３、本次申请解除股份限售的股东户数为４户。

４、股份解除限售及上市流通具体情况

单位：股

注：

１、李新建先生于２０１４年２月１３日任期届满离任，本期解除限售股份中上市流通数量为其持股总数的５０％。

２、谢春生先生目前担任公司董事、总经理，本期解除限售股份中上市流通数量为其持股总数的２５％。

３、于辉先生目前担任公司监事，本期解除限售股份中上市流通数量为其持股总数的２５％。

四、股份变动情况表

单位：股

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐人认为，持有公司有限售条件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通数量及时间符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求；截至核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

保荐人对公司本次限售股份上市流通无异议。

六、备查文件

１、限售股份上市流通申请书；

２、限售股份上市流通申请表；

３、股本结构表和限售股份明细表；

４、保荐机构的核查意见。

特此公告。

河南辉煌科技股份有限公司

董 事 会

２０１４年９月２３日