中国基金报多媒体数字报

    （上接B5版）

    1、本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购申请。

    2、受理开户和认购的时间

    基金份额发售日的9:30—17:00（周六、周日及法定节假日不营业）。

    3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料：

    （1）企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

    （2）企业组织机构代码证原件及加盖单位公章的复印件；企业税务登记证原件及加盖单位公章的复印件；

    （3）填妥的《开放式基金账户类业务申请表（机构）》，并加盖公章及法定代表人签章；

    （4）指定银行账户信息（开户行名称、银行账户名称、银行账号）及账户证明文件复印件/银行开户确认文件复印件（加盖公章）；

    （5）预留《印鉴卡》一式三份；

    （6）经法定代表人签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》；

    （7）经办人有效身份证件原件及复印件（加盖公章）；

    （8）企业法定代表人有效身份证件复印件（加盖公章）；

    （9）如需要开通传真交易方式还需签订《开放式基金传真委托协议书》（一式两份）。

    4、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易类业务申请表》，并加盖预留交易印鉴，同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

    注：机构投资者办理基金认购业务前，需请投资者仔细阅读《投资人权益须知》进行风险承受力能力的测评。

    5、认购资金的划拨

    机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司在在中国建设银行、招商银行、中信银行开立的直销账户：

    本公司指定的直销专户账户信息如下：

    （1）中国建设银行

    账户名称：中金基金管理有限公司

    账号：11001028100053014774

    开户银行：中国建设银行北京长安支行

    （2）招商银行

     账户名称：中金基金管理有限公司

    账户：755921723010110

    开户银行：招商银行北京光华路支行

    （3）中信银行

    账户名称：中金基金管理有限公司

    账户：7110210187000011823

    开户银行：中信银行北京京城大厦支行

    （二）中国建设银行受理机构投资者的开户与认购申请程序

    中国建设银行在全国各省、自治区、直辖市（港澳台除外）的近14000多个下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。

    在基金募集期间，投资者可拨打中国建设银行客户服务电话95533或登录中国建设银行网站:www.ccb.com咨询或了解本基金购买事宜。

    1、业务办理时间：基金发售日的9:30～17：00。周六、日及法定节假日不办理业务。

    2、开户及认购程序

    （1）请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

    （2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中金基金管理公司的基金账户：

     ①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

    ②证券业务授权书；

    ③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；

    ④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。

    （3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。

    3、认购程序及所需材料

    （1）被授权人有效身份证明原件；

    （2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。

    4、注意事项

    （1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；

    （2）有关详细的办理手续，请至代销网点咨询或拨打中国建设银行客户服务电话95533咨询。

    （三）机构投资者在其他销售机构开立基金账户及认购手续以各销售机构的规定为准。

    五、清算与交割

    在基金募集行为结束前，投资人的认购款项只能存入专门账户，任何人不得动用。有效认购款项在募集期间产生的银行存款利息归投资人所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入投资人的账户，具体份额以登记机构的记录为准。

    本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。

    六、基金的验资与基金合同生效

    1、基金募集期限届满，或基金管理人决定提前结束募集的，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

    （1）基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；

    （2）基金份额持有人的人数不少于200人。

    2、基金管理人将自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构进行验资，并在收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

    3、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会书面确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

    4、基金募集期限届满，未达到基金备案条件的，则本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：

    （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

    （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

    （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

    5、基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

    七、本次份额发售当事人及中介机构

    （一）基金管理人

    名称：中金基金管理有限公司

    住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

    办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦17层

    法定代表人：林寿康

    成立时间：2014年2月10日

    批准设立机关：中国证监会

    批准设立文号：证监许可[2014]97号

    组织形式：有限责任公司

    注册资本：1亿元人民币

    存续期间：持续经营

    联系人：赵晓晓

    联系电话：010-63211122

    （二）基金托管人

    名称：中国建设银行股份有限公司

    住所：北京市西城区金融大街25号

    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人：王洪章

    成立时间：2004年09月17日

    组织形式：股份有限公司

    注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间：持续经营

    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人：田青

    联系电话：010-67595096

    （三）销售机构

    1、直销机构

    中金基金管理有限公司直销柜台

    住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

    办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦17层

    电话：010-63211122

    传真：010-66159121

    联系人：赵晓晓

    客户服务电话：400-868-1166

    公司网站：www.ciccfund.com

    发售期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话400-868-1166（免长途话费）进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。

    2、其他销售机构

    （1）中国建设银行股份有限公司

    注册地址：北京市西城区金融大街25号

    办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

    法定代表人：王洪章

    电话：010－66275654

    传真：010－66275654

    联系人：王琳

    客服电话：95533

    网址：www.ccb.com

    （2）中国国际金融有限公司

    注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    法定代表人：金立群

    电话：010-65051166

    传真：010-65058065

    联系人：蔡宇洲

    网址：www.cicc.com.cn

    （四）份额登记机构

    名称：中金基金管理有限公司

    住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

    办公地址：北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦17层

    法定代表人：林寿康               

    电话：010-63211122

    传真：010-66155573

    联系人：白娜

    （五）出具法律意见书的律师事务所

    名称：北京市海问律师事务所

    住所：北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心20层

    办公地址：北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心20层

    负责人：张继平

    电话：010-8560 6888

    传真：010-8560 6999

    联系人：魏双娟

    经办律师：吴冬、魏双娟

    （六）审计基金财产的会计师事务所

    名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

    住所：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层

    办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层

    执行事务合伙人：姚建华

    电话：010-8508 7916

    传真：010-8518 5111

    签章注册会计师：程海良 郭琦

    联系人：程海良

            中金基金管理有限公司

            2014年9月24日