中国基金报多媒体数字报

  本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  根据九阳股份有限公司（以下简称：公司）第三届董事会第六次会议关于授予限制性股票的决议及《公司2014年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称：激励计划）相关要求，公司董事会实施并完成了限制性股票的授予工作，具体情况如下：

  一、限制性股票授予的情况

  1、授予日：公司第三届董事会第六次会议确定2014年9月1日为授予日。

  2、授予数量及授予人数：公司第三届董事会第七次会议确定授予数量为6,935,000股，激励对象人数为111人。

  3、授予价格：公司第三届董事会第三次会议确定授予价格为4.42元。

  4、股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定向发行人民币普通股股票。

  5、激励计划的有效期、锁定期和解锁期：本激励计划有效期为48个月，自标的股票的授予日起计算。公司授予激励对象的限制性股票自授予之日起12个月为禁售期；禁售期内，激励对象通过本计划持有的限制性股票将被锁定不得转让。

  禁售期后36个月为解锁期，在解锁期内，在满足本激励计划规定的解锁条件时，激励对象可分三次申请标的股票解锁，分别自授予日起12个月后、24个月后及36个月后分别申请解锁所获授限制性股票总量的40%、30%、30%。

  6、激励对象名单及获授情况：

  ■

  说明：所有激励对象获授并登记的限制性股票数量与公司在2014年9月18日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公示的完全一致。

  7、本次向激励对象定向发行限制性股票所募集的资金将全部用于补充公司流动资金。

  8、在确定授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，部分激励对象因个人原因自愿放弃认购或部分认购限制性股票，公司2014年限制性股票激励计划授予的股票数量由7,290,000股调整为6,935,000股，授予人数由119 人调整为111人。

  二、授予股份认购资金的验资情况

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2014年9月16日出具了天健验〔2014〕193号验资报告，对公司截至2014年9月15日止新增注册资本及股本情况进行了审验，认为：

  贵公司原注册资本为人民币760,950,000.00元，实收资本为人民币760,950,000.00元。根据贵公司第三届董事会第四次会议决议和2014年第一次临时股东大会决议，贵公司申请增加注册资本人民币7,290,000.00元，由杨宁宁、姜广勇、裘剑调等119名激励对象按每股4.42元认购人民币普通股（A股）7,290,000.00股（每股面值人民币1元）。经我们审验，截至2014年9月15日止，贵公司已收到111名激励对象以货币缴纳的出资额合计人民币 30,652,700.00 元，其中计入实收资本人民币陆佰玖拾叁万伍仟元整（￥6,935,000.00），计入资本公积（股本溢价）23,717,700.00元。

  同时我们注意到，贵公司本次增资前的注册资本为人民币760,950,000.00元，实收资本760,950,000.00元，已经本所审验，并由本所于2010年6月7日出具《验资报告》（天健验〔2010〕162号）。截至2014年9月15日止，变更后的注册资本人民币767,885,000.00元，累计实收资本人民币767,885,000.00元。

  三、授予股份的上市日期

  本次激励计划的股份授予日为2014年9月1日，授予股份的上市日期为2014年9月26日。

  本激励计划中，公司授予激励对象的限制性股票自授予之日起12个月为禁售期；禁售期后36个月为解锁期，在解锁期内，在满足本激励计划规定的解锁条件时，激励对象可分三次申请标的股票解锁，分别自授予日起12个月后、24个月后及36个月后分别申请解锁所获授限制性股票总量的40%、30%、30%。

  四、股本结构变动情况表

  单位：股

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  本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

  五、对公司每股收益的影响

  本次限制性股票授予后，按新股本767,885,000股摊薄计算，2013年度每股收益为0.61元。

  六、公司控股股东股权比例变动情况

  由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的760,950,000股增加至767,885,000股，导致公司控股股东的股权比例发生变动，具体情况如下：

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  本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

  特此公告

  九阳股份有限公司

  董事会

  2014年9月20日