证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

  公司负责人田永、主管会计工作负责人丁吉林及会计机构负责人（会计主管人员）唐正忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  １．报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司股东在报告期内未进行约定购回交易。

  ２．报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  √ 适用 □ 不适用

  １．资产负债表项目

  单位：元

  ■

  ２．利润表项目

  单位：元

  ■

  ３．现金流量表项目

  单位：元

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  １．修订后的新会计准则对公司合并报表的影响

  根据修订后的《企业会计准则第２号—长期股权投资》规定，对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的“长期股权投资”，要求按《企业会计准则第２２号—金融工具确认及计量》进行处理。截止２０１４年９月末，公司原在长期股权投资核算账面价值为１６４，２８４，３３１．４１元的投资转至可供出售金融资产列报，合并报表年初数也相应进行了调整。

  ２．公司终止发行股份购买资产并募集配套资金方案的相关情况

  ２０１４年７月２４日，公司召开了第六届董事会第三次会议，审议并通过了《云南铝业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》》（以下简称“《重组预案》”）。２０１４年７月２６日，公司公告了《重组预案》等文件，并刊登了关于重大资产重组复牌公告。

  在《重组预案》推出以后，公司、中介机构以及相关各方就继续推进本次发行股份购买资产事项进行了积极的磋商和沟通。鉴于有交易相关方提出改变对价支付方式的情况，结合公司自身降低资产负债水平的需求，经交易各方协商一致，为保护公司和广大投资者的利益，公司决定终止发行股份购买资产方案，并承诺在未来６个月内不再筹划重大资产重组事项。

  ３．公司非公开发行股票事项的相关情况

  ２０１４年９月２３日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司２０１４年度非公开发行股票方案的预案》等议案，拟向包括云南冶金集团股份有限公司在内的不超过１０名特定投资者非公开发行股票，募集资金总额（含发行费用）不超过２３．８１亿元，扣除发行费用后募集资金净额将全部用于收购云南浩鑫铝箔有限公司８６．９２％股权、云南源鑫炭素有限公司１００％股权，投资云南源鑫炭素有限公司６０万吨炭素项目二期３５万吨工程，并补充流动资金。目前该事项正在积极进展中，公司将在相关审计、评估工作完成后再次召开董事会，对相关事项做出补充决议及披露，并提交股东大会审议。

  ４．根据《云南省人民政府关于加快产业转型升级促进经济平稳较快增长的意见》（云政发〔２０１４〕１７号）、《云南省工业和信息化委关于印发２０１４年汛期富余水电市场化消纳工作方案的通知》，经过与相关发电企业及电网公司协商，在政府确定的交易平台下，当前公司用电机制由原来执行云南省发改委核定的大工业类电价转变为常态化的以直接交易为主的市场化用电机制。该机制实施后，公司购电成本与执行目录电价相比明显下降，预计下降幅度为０．０５元／千瓦时左右，电力供应的保障得以提高，依托云南省丰富的清洁水电发展水电铝产业更具优势，将对公司经营业绩的改善和提高整体竞争力产生积极的影响。

  ■

  三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  四、对２０１４年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  持有其他上市公司股权情况的说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期未持有其他上市公司股权。

  六、衍生品投资情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：万元

  ■

  七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  云南铝业股份有限公司董事会

  2014年10月14日

  证券代码:000807 证券简称:云铝股份 公告编号:2014—073

  云南铝业股份有限公司

  第六届董事会第七次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第六届董事会第七次会议的通知于２０１４年９月３０日（星期二）以书面、传真和电子邮件方式发出，于２０１４年１０月１４日（星期二）以通讯方式召开。会议应到董事１１名、实到董事１１名。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。会议审议通过了《关于２０１４年三季度报告及摘要的议案》。

  具体内容见公司披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的相关公告。

  表决结果：赞成１１票，反对０票，弃权０票。

  云南铝业股份有限公司

  董事会

  2014年10月14日

  证券代码:000807 证券简称:云铝股份 公告编号:2014—074

  云南铝业股份有限公司

  第六届监事会第三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份”或“公司”）第六届监事会第三次会议通知于２０１４年９月３０日（星期二）以书面、传真和电子邮件方式发出，于２０１４年１０月１４日（星期二）以通讯方式召开，会议应到监事５人，实到监事５人，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定。会议审议通过了《关于２０１４年三季度报告及摘要的议案》。

  具体内容见公司披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的相关公告。

  表决结果：赞成５票，反对０票，弃权０票。

  云南铝业股份有限公司

  监事会

  2014年10月14日