证券时报多媒体数字报

一、重要声明与提示

易方达保证金收益货币市场基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金基金管理人易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请详细阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒体以及本公司网站（ｗｗｗ．ｅｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《易方达保证金收益货币市场基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。

二、基金概览

１．基金名称：易方达保证金收益货币市场基金。

２．基金二级市场交易简称：保证金。

３．二级市场交易代码：１５９００１。

４．基金申购、赎回简称：保证金。

５．申购、赎回代码：１５９００１。

６．２０１４年１０月１３日基金份额总额：２，８２８，６６６份。

７．２０１４年１０月１３日基金份额净值：１００元。

７．本次上市交易份额：２，８２８，６６６份。

８．上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。

９．上市交易日期：２０１４年１０月２０日。

１０．基金管理人：易方达基金管理有限公司。

１１．基金托管人：交通银行股份有限公司。

１２．目前，本基金的申购、赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）如下：广发证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业证券、东北证券、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、海通证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华福证券、华龙证券、华泰证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、南京证券、齐鲁证券、日信证券、山西证券、申银万国证券、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、中航证券、浙商证券、中投证券、中信建投证券、中信证券、中信证券（浙江）、中信证券（山东）、中银国际证券、中原证券、恒泰证券、上海证券、银泰证券、英大证券。基金管理人可根据实际情况变更申购赎回代办券商并予以公告。

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前基金募集情况

１．本基金募集申请的核准机构和核准文号：２０１３年１月２８日中国证监会证监许可［２０１３］６２号文。

２．基金运作方式：契约型开放式。

３．基金合同期限：不定期。

４．发售方式：网上现金认购、网下现金认购。

５．发售日期：网上现金认购和网下现金认购的日期均为２０１３年３月２５日。

６．发售价格：１．００元人民币。

７．发售期限：网上现金发售和网下现金均发售１个工作日。

８．发售机构：

（１）网上现金发售代理机构

基金管理人指定的具备申赎代办证券公司资格的发售代理机构：广发证券、安信证券、渤海证券、财富证券、长城证券、第一创业证券、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广州证券、国都证券、国海证券、国元证券、宏源证券、华宝证券、华福证券、华泰证券、金元证券、南京证券、齐鲁证券、山西证券、申银万国证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、中航证券、中信建投证券、中信证券（浙江）、中信证券（山东）、中信证券、恒泰证券、国泰君安证券、海通证券、华安证券、华龙证券、江海证券、西南证券、浙商证券、中银国际证券、中原证券、上海证券、大同证券、华鑫证券、财达证券。

（２）网下现金发售直销机构

易方达基金管理有限公司。

直销机构网点信息：

广州市天河区珠江新城珠江东路３０号广州银行大厦４０楼易方达基金管理有限公司广州直销中心；

北京市西城区金融街２０号Ｂ座８层易方达基金管理有限公司北京直销中心；

上海市世纪大道８８号金茂大厦２７０６－２７０８室易方达基金管理有限公司上海直销中心。

（二）基金合同生效

本基金根据中国证监会证监许可［２０１３］６２号文批准，在２０１３年３月２５日向全社会公开募集，截至２０１３年３月２５日，募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效净认购金额为４，２２１，８６９，０００元人民币，有效净认购金额产生的利息共计１４２，１３０元人民币。本次有效净认购资金已于２０１３年３月２９日划入本基金在基金托管人交通银行股份有限公司开立的基金托管专户。

本次募集有效认购总户数为７，１９３户，按照每份基金份额面值１．００元人民币计算。设立募集期间募集的有效份额为４，２２１，８６９，０００份基金份额；利息结转的基金份额为１４２，１３０份基金份额。两项合计共４，２２２，０１１，１３０份基金份额，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本公司及本公司基金从业人员没有认购本基金。

本基金于２０１３年３月２９日得到中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕。根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《易方达保证金收益货币市场基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金的募集情况已符合基金合同生效的条件，基金合同于２０１３年３月２９日正式生效。自基金合同生效之日起，基金管理人正式开始管理本基金。按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承担。

（三）基金份额折算

根据本基金《基金合同》、《招募说明书》及《关于易方达保证金收益货币市场基金基金份额折算、上市交易安排等事宜并修改基金合同部分条款的公告》的有关规定，于２０１４ 年１０月１０日中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人的委托对本基金基金份额进行折算，每１００份基金份额折算为１份，每份基金份额净值由人民币１．００调整为人民币１００．００元。２０１４年１０月１０日，折算前基金份额总额为４２１，２１４，５３７份，折算后基金份额总额为４，２１０，１００份。

折算后基金份额截位保留至整数位，小数部分（零碎份额）归该基金份额持有人所有。自２０１４ 年１０月１３日起，基金持有人可以通过本基金的代办证券公司查询其所持有基金份额的折算结果。投资者持有的基金份额以中国证券登记结算有限责任公司最终处理的方式和确认的数据为准。

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，基金份额折算对基金份额持有人的持有的资产总额无实质不利影响。

基金管理人和基金托管人已根据折算后的基金份额总额进行了相应的会计处理，并互相核对。

（四）基金上市交易

１．基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上［２０１４］３６６号

２．上市交易日期：２０１４年１０月２０日

３．上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

４．基金二级市场交易简称：保证金

５．二级市场交易代码：１５９００１

投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。

６．基金申购、赎回简称：保证金

７．基金申购、赎回代码：１５９００１

投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回业务。

目前，本基金的一级交易商包括广发证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业证券、东北证券、东方证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、海通证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华福证券、华龙证券、华泰证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、南京证券、齐鲁证券、日信证券、山西证券、申银万国证券、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、中航证券、浙商证券、中投证券、中信建投证券、中信证券、中信证券（浙江）、中信证券（山东）、中银国际证券、中原证券、恒泰证券、上海证券、银泰证券、英大证券。

本公司可根据情况变更申购赎回代办机构，并及时公告。

８．本次上市交易份额：２，８２８，６６６份。

９．未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。

１０．本基金上市交易后，基金的运作方式为：交易型、开放式。本基金将遵守深圳证券交易所关于交易型开放式货币市场基金的有关规定。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

（一）持有人户数

截至２０１４年１０月１３日，本基金份额持有人户数为５，２６５户，平均每户持有的基金份额为５３７．２６份。

（二）持有人结构

截至２０１４年１０月１３日，本基金投资者持有基金份额２，８２８，６６６份。其中，机构投资者持有的基金份额为４９４，０２６份，占基金总份额的１７．４６％；个人投资者持有的基金份额为２，３３４，６４０份，占基金总份额的８２．５４％。

（三）前十名基金份额持有人的情况：

截至２０１４年１０月１３日，前十名基金份额持有人的情况如下表。

注：以上信息依据中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的持有人信息编制。

五、基金主要当事人简介

（一）基金管理人

１．名称：易方达基金管理有限公司

２．法定代表人：叶俊英

３．总裁：刘晓艳

４．注册资本：壹亿贰仟万元人民币

５．注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－８室

６．设立批准文号：证监基金字［２００１］４号

７．工商登记注册的法人营业执照文号：４４０００００００００２８６８

８．经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务。

９．股权结构：广东粤财信托有限公司，持有股份２５％；广发证券股份有限公司，持有股份２５％；盈峰投资控股集团有限公司，持有股份２５％；广东省广晟资产经营有限公司，持有股份１６．６７％；广州市广永国有资产经营有限公司，持有股份８．３３％。

１０．内部组织结构及职能：

自成立以来，公司不断致力于健全公司治理结构，严格按照法律法规和中国证监会的规定和要求，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

公司下设二十七个部门：权益投资总部、固定收益总部、现金管理部、指数与量化投资部、研究部、集中交易室、投资发展部、投资风险管理部、养老金部、客户服务与销售支持部、渠道营销部、互联网金融部、北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、南京分公司、机构客户部、系统研发部、技术运营部、核算部、注册登记部、宣传策划部、综合管理部、人力资源部、监察部、北京办事处。

各部门的主要职责概述如下：

权益投资总部下设公募基金投资部和专户投资部，公募基金投资部负责公募基金资产的日常管理和运作，专户投资部负责权益类社保基金及其他受托资产的投资管理工作。

固定收益总部下设固定收益机构投资部、固定收益基金投资部、固定收益研究部和固定收益交易室，四个部门分别负责固定收益类公募、专户、年金的投资、研究及交易工作。

现金管理部主要负责货币类以及短期理财类基金的投资管理工作。

指数与量化投资部主要负责指数基金以及量化策略基金的投资管理及相关工作。

研究部的主要工作职责是对宏观经济、行业、上市公司以及可转债、基金等投资品种进行研究。

集中交易室负责执行基金经理和投资经理下达的投资指令及特殊投资业务的具体操作，保存交易记录，备份交易数据。

投资发展部负责公司新业务的规划管理及新金融产品的设计、开发；为市场营销工作提供专业支持。

投资风险管理部负责投资风险管理、投资绩效评估，负责投资研究系统建设相关的工作，以及与投资研究跨部门流程相关的支持性工作。

养老金部负责养老金业务规划、市场开发与营销、客户服务等职能。

渠道营销部主要负责各类基金代销机构的合作开发及总部层面的维护工作，营销策划方案的制订、推动，营销效果及客群的数据挖掘、分析。

客户服务与销售支持部主要负责公司销售支持工作，为渠道、机构客户、电子商务业务的客户和大客户提供服务支持。

互联网金融部负责研发基于互联网的交易模式和服务模式，建设相应系统并持续改进用户体验，开展互联网金融业务的营销策划、方案制作、方案实施及对外的合作洽谈，为互联网上的客户提供服务。

北京分公司负责组织实施以北京为中心的华北和西北地区的销售工作。

上海分公司负责组织实施以上海为中心的华东地区及西南、东北部分地区的销售工作。

广州分公司负责组织实施以广州为中心的华南地区的销售工作。

成都分公司负责组织实施以四川省为中心的销售工作。

南京分公司负责组织以江苏省为中心的销售工作。

机构客户部负责公司机构客户的销售和服务工作。

系统研发部负责公司信息系统的需求管理、规划设计、项目管理、开发测试、以及上线运营后的应用支持工作。

技术运营部负责公司ＩＴ基础设施的规划与建设，公司日常运营的技术支持与服务，保障公司信息系统安全可靠高效运行。

核算部负责公司管理资产的会计核算、估值、信息披露工作，负责开放式基金募集期、开放期销售款项的集中结算工作，以及各银行账户的管理工作。

注册登记部主要工作是进行开放式基金和特定多个客户资产管理计划的注册登记业务。

宣传策划部负责制作宣传材料，传播公司信息，管理媒体关系，管理广告投放及维护公司网站等。

综合管理部负责公司股东会、董事会、监事会联络及日常工作，负责公司财务会计、行政保卫和文书档案等工作。

人力资源部负责拟订公司人力资源战略并付诸实施，具体负责公司的招聘、培训、薪酬福利、绩效考核、人事管理等工作。

监察部负责独立地对公司各业务环节合法合规运作的情况进行检查监督，协助并督促各部门履行内控职责，确保公司各项经营活动稳健合规，实现公司经营目标。

北京办事处负责与在京监管部门的日常联系工作。

１１．人员情况

截止到２０１４年９月３０日，本公司有员工４５４人，其中２６８人具有硕士学历，２４人具有博士学历。９２％的公司员工具有基金从业资格。

１２．信息披露负责人：张南

电话：０２０－８５１０２６８８

１３．基金管理业务介绍

截至２０１４年９月３０日，本公司旗下共管理５９只开放式基金和１只封闭式基金，公募基金资产管理规模１６３７．２６亿元。旗下管理的封闭式基金有科瑞证券投资基金。开放式基金有易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达５０指数证券投资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪深３００交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金、易方达深证１００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达亚洲精选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、易方达安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证券投资基金、易方达纯债债券型证券投资基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金、易方达沪深３００量化增强证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达中小板指数分级证券投资基金、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、易方达月月利理财债券型证券投资基金、易方达双月利理财债券型证券投资基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达沪深３００交易型开放式指数发起式证券投资基金、易方达保证金收益货币市场基金、易方达信用债债券型基金、易方达纯债１年定期开放债券型证券投资基金、易方达高等级信用债债券型证券投资基金、易方达裕丰回报债券型证券投资基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、易方达沪深３００医药卫生交易型开放式指数证券投资基金、易方达易理财货币市场基金、易方达聚盈分级债券型发起式证券投资基金、易方达新兴成长混合型证券投资基金、易方达黄金交易型开放式基金、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达沪深３００非银行金融交易型开放式指数证券投资基金、易方达天天增利货币市场基金、易方达恒久添利１年定期开放债券型证券投资基金、易方达龙宝货币市场基金。

１４．本基金基金经理

王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债券交易主管。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金基金经理，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。

石大怿先生，经济学硕士，曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员、易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理、易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理、易方达天天理财货币市场基金基金经理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理、易方达易理财货币市场基金基金经理、易方达财富快线货币市场基金基金经理、易方达天天增利货币市场基金基金经理、易方达龙宝货币市场基金基金经理。

（二）基金托管人

１．基本情况

名称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

邮政编码：２００１２０

法定代表人：牛锡明

成立时间：１９８７年３月３０日

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

注册资本：７４２．６２亿元

存续期间：持续经营

联系人：裴学敏

电话：０２１－９５５５９

２．主要人员情况

牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行行长， ２０１３年５月起担任交通银行董事长。

钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。２００４年１０月起任交通银行副行长，２００７年８月起任交通银行执行董事。

刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。２０１１年１０月起任交通银行资产托管部副总经理，２０１２年５月起任交通银行资产托管部总经理。

３．基金托管业务经营情况

截止２０１３年四季度末，交通银行共托管证券投资基金１０１只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ、博时深证基本面２００ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证５００指数、建信深证１００指数、富安达策略精选混合、金鹰中证５００指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ＥＴＦ、易方达恒生中国企业ＥＴＦ联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财２８天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ＥＴＦ、诺安中小板等权重ＥＴＦ联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票（ＬＯＦ）、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经５０指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药１００指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理１４天理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品。

（三）一级交易商

（１） 广发证券

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１、４２、４３楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

客户服务电话：９５５７５

开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２） 安信证券

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

联系电话：０７５５－８２８２５５５１

客户服务电话：４００８００１００１

传真：０７５５－８２５５８３５５

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３） 渤海证券

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

法定代表人：杜庆平

联系人：胡天彤

联系电话：０２２－２８４５１７０９

客户服务电话： ４００－６５１－５９８８

传真：０２２－２８４５１８９２

网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

（４） 财达证券

注册地址：石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２４楼

办公地址：石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２４楼

法定代表人：翟建强

联系人：马辉

联系电话：０３１１－６６００６３４２

客户服务电话：４００－６１２－８８８８

传真：０３１１－６６００６３３４

网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ

（５） 财富证券

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：孙智勇

联系人：郭磊

联系电话：０７３１－８４４０３３６０、０７３１－８４４０３３１９

业务投诉电话：０７３１－８４４０３３５０

开放式基金业务传真：０７３１－８４４０３４３９

网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

（６） 财通证券

注册地址：浙江省杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

办公地址：浙江省杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

法定代表人：沈继宁

联系人：夏吉慧

联系电话：０５７１－８７９２５１２９

客户服务电话：９６３３６（浙江）、４００８６－９６３３６（全国）

网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（７） 长城证券

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：刘阳

联系电话：０７５５－８３５１６２８９

客户服务电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８

传真：０７５５－８３５１５５６７

网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（８） 大通证券

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座－大连期货大厦３８、３９层

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路１２９号大连国际金融中心Ａ座－大连期货大厦３８、３９层

法定代表人： 李红光

联系人：谢立军

联系电话：０４１１－３９９９１８０７

客户服务电话：４００８－１６９－１６９

传真：０４１１－３９６７３２１４

网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（９） 大同证券

注册地址：大同市城区迎宾街１５号桐城中央２１层

办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３

法定代表人：董祥

联系人：薛津

联系电话：０３５１－４１３０３２２

客户服务电话：４００７１２１２１２

传真：０３５１－４１９２８０３

网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１０） 德邦证券

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼

法定代表人：姚文平

联系人：朱磊

联系电话：０２１－６８７６１６１６－８５０７

客户服务电话：４００８８８８１２８

传真：０２１－６８７６７８８０

网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１） 第一创业证券

注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

办公地址：深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼

法定代表人：刘学民

联系人： 毛诗莉

联系电话： ０７５５－２３８３８７５０

客户服务电话： ４００８８８１８８８

网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ

（１２） 东北证券

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：杨树财

联系人：安岩岩

联系电话：０４３１－８５０９６５１７

客户服务电话：４００６－０００－６８６、０４３１－８５０９６７３３

网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

（１３） 东方证券

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层、２３层、２５层－２９层

法定代表人：潘鑫军

联系人：胡月茹

联系电话：０２１－６３３２５８８８

客户服务电话：９５５０３

传真：０２１－６３３２６７２９

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１４） 东海证券

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８层

办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

联系人：梁旭

联系电话：０２１－２０３３３３３３

客户服务电话：９５５３１；４００－８８８－８５８８

传真：０２１－５０４９８８２５

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５） 东吴证券

注册地址：苏州工业园区星阳街５号

办公地址：苏州工业园区星阳街５号

法定代表人：范力

联系人：方晓丹

联系电话：０５１２－６５５８１１３６

客户服务电话：４００８６０１５５５

传真：０５１２－６５５８８０２１

网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１６） 东兴证券

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表人：魏庆华

联系人：汤漫川

联系电话：０１０－６６５５５３１６

客户服务电话：４００－８８８８－９９３

传真：０１０－６６５５５１３３

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

（１７） 方正证券

注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：徐锦福

联系电话：０１０－５７３９８０６２

客户服务电话：９５５７１

传真：０１０－５７３９８０５８

网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

（１８） 光大证券

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：薛峰

联系人：刘晨、李芳芳

联系电话：０２１－２２１６９９９９

客户服务电话：９５５２５、４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８

传真：０２１－２２１６９１３４

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（１９） 广州证券

注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９楼、２０楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼

法定代表人：刘东

联系人：林洁茹

联系电话：０２０－８８８３６９９９

客户服务电话： ０２０－９６１３０３

传真：０２０－８８８３６６５４

网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０） 国都证券

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：常喆

联系人：黄静

联系电话：０１０－８４１８３３３３

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

开放式基金业务传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

（２１） 国海证券

注册地址：广西桂林市辅星路１３号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

联系电话：０７５５－８３７０９３５０

客户服务电话：９５５６３

传真：０７５５－８３７０４８５０

网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２２） 国金证券

注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号

办公地址： 成都市青羊区东城根上街９５号

法定代表人： 冉云

联系人：刘一宏

联系电话：０２８－８６６９００７０

客户服务电话：４００６ ６００１０９

传真：０２８－８６６９０１２６

网址： ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３） 国泰君安证券

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

开放式基金咨询电话：０２１－３８６７６１６１

客户服务电话：４００－８８８８－６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（２４） 国信证券

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

联系人：齐晓燕

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

客户服务电话：９５５３６

传真：０７５５－８２１３３９５２

网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５） 国元证券

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号国元大厦

办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号国元大厦

法定代表人：凤良志

联系人：李蔡

开放式基金咨询电话：９５５７８

开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００

网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２６） 海通证券

注册地址：上海市广东路６８９号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

联系电话：０２１－２３２１９０００

客户服务电话：９５５５３、４００－８８８８－００１

传真：０２１－２３２１９１００

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２７） 红塔证券

注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号

办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦７－１１楼

法定代表人：况雨林

网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（２８） 宏源证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

联系电话：０１０－８８０８５８５８

客户服务电话：４００８－０００－５６２

传真：０１０－８８０８５１９５

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（２９） 华安证券

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

办公地址：安徽省合肥市南二环９５９号财智中心Ｂ１座

法定代表人：李工

联系人：甘霖

联系电话：０５５１－６５１６１６６６

客户服务电话：９６５１８（省内）、４００－８０－９６５１８（全国）

开放式基金业务传真：０５５１－６５１６１６７２

网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

（３０） 华宝证券

注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７楼

法定代表人：陈林

联系人：刘闻川

联系电话：０２１－６８７７８７９０

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

传真：０２１－６８７７７９９２

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（３１） 华福证券

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：徐松梅

联系电话：０５９１－８３８９３２８６

客户服务电话：０５９１－９６３２６

传真：０５９１－８７３８３６１０

网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２） 华龙证券

注册地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富中心

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

联系电话：０９３１－４８９０２０８

客户服务电话：４００－６８９－８８８８、０９３１－９６６６８

传真：０９３１－４８９０６２８

网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

（３３） 华泰证券

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼

法定代表人：吴万善

联系人：庞晓芸

开放式基金咨询电话：９５５９７

开放式基金业务传真：０２５－５１８６３３２３（南京）；０７５５－８２４９２９６２（深圳）

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３４） 华鑫证券

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

办公地址： 上海市肇嘉浜路７５０号

法定代表人：俞洋

联系人：陈敏

联系电话：０２１－６４３１６６４２

客户服务电话：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８；４００１０９９９１８

传真：０２１－５４６５３５２９

网址： ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５） 江海证券

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张背北

联系电话：０４５１－８５８６３６９６

传真：０４５１－８２２８７２１１

客户服务电话：４００－６６６－２２８８

网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３６） 金元证券

注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

联系电话：０７５５－８３０２５０２２

客户服务电话：４００－８８８８－２２８

传真：０７５５－８３０２５６２５

网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

（３７） 开源证券

注册地址：西安市高新区锦业路１号都市之门Ｂ座５层

办公地址：西安市高新区锦业路１号都市之门Ｂ座５层

法定代表人：李刚

联系人：王姣

联系电话：０２９－６８６３３２１０

客户服务电话：４００－８６０－８８６６

传真：０２９－８８４４７３２２

网址： ｗｗｗ．ｋｙｓｅｃ．ｃｎ

（３８） 南京证券

注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

法定代表人：步国旬

联系人：孙秀玉

联系电话：０２５－８３３６７８８８－４１０７

客户服务电话：４００－８２８－５８８８

传真：０２５－８３３２００６６

网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３９） 齐鲁证券

注册地址：山东省济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

联系电话：０５３１－６８８８９１５５

客户服务电话：９５５３８

传真：０５３１－６８８８９１８５

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４０） 日信证券

注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８号

法定代表人：孔佑杰

联系人：陈文彬

联系电话：０１０－８３９９１７１６

客户服务电话：４００－６６０－９８３９

传真：０１０－６６４１２５３７

网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４１） 山西证券

注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：０３５１－８６８６６５９

客户服务电话：９５５７３或４００－６６６－１６１８

传真：０３５１－８６８６６１９

网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２） 申银万国证券

注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层

办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４０层

法定代表人：储晓明

联系人：曹晔

联系电话：０２１－３３３８９８８８

客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３

传真：０２１－３３３８８２１４

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

（４３） 西南证券

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：张煜

联系电话：０２３－６３７８６６３３

客户服务电话：４００８０９６０９６

传真：０２３－６３７８６２１２

网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４４） 厦门证券

注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

联系人：赵钦

联系电话：０５９２－５１６１６４２

客户服务电话：０５９２－５１６３５８８

传真：０５９２－５１６１１４０

网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

（４５） 湘财证券

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层

法定代表人：林俊波

联系人：赵小明

联系电话：０２１－６８６３４５１０－８６２０

开放式基金咨询电话：４００－８８８－１５５１

开放式基金业务传真：０２１－６８８６５６８０

网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

（４６） 新时代证券

注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层

办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层

法定代表人：刘汝军

联系人：孙恺

联系电话：０１０－８３５６１１４９

客户服务电话：４００－６９８－９８９８

开放式基金业务传真：０１０－８３５６１０９４

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（４７） 信达证券

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

客户服务电话：４００－８００－８８９９

传真：０１０－６３０８０９７８

网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

（４８） 兴业证券

注册地址：福州市湖东路２６８号

办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２０层

法定代表人：兰荣

联系人：夏中苏

联系电话：０５９１－３８２８１９６３

客户服务电话：９５５６２

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９） 银河证券

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：宋明

联系电话：０１０－６６５６８４５０

客户服务电话：４００８－８８８－８８８８

传真：０１０－６６５６８９９０

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５０） 中航证券

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

法定代表人：王宜四

联系人：戴蕾

联系电话：０７９１－８６７６８６８１

客户服务电话：４００－８８６６－５６７

传真：０７９１－８６７７０１７８

网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

（５１） 浙商证券

注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座

办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６／７

法定代表人：吴承根

联系人：陆云

联系电话：０２１－６４３１８６７７

客户服务电话：０５７１９６７７７７

传真：０２１－６４７１３７５９

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５２） 中投证券

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

联系电话：０７５５－８２０２３４４２

客户服务电话：４００－６００－８００８、９５５３２

传真：０７５５－８２０２６５３９

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

（５３） 中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

开放式基金咨询电话：９５５８７

开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（５４） 中信证券

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：顾凌

联系电话：０１０－６０８３８６９６

传真：０１０－６０８３３７３９

网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（５５） 中信证券（浙江）

注册地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

办公地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

法定代表人：沈强

联系人：李珊

联系电话：０５７１－８５７７６１１４

客户服务电话：９５５４８

传真：０５７１－８５７８３７７１

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６） 中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层（２６６０６１）

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

联系电话：０５３２－８５０２２３２６

客户服务电话：９５５４８

传真：０５３２－８５０２２６０５

网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

（５７） 中银国际证券

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９－４０层

法定代表人：许刚

联系人： 王炜哲

开放式基金咨询电话：４００－６２０－８８８８

开放式基金业务传真：０２１－５０３７２４７４

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５８） 中原证券

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

法定代表人：菅明军

联系人：程月艳

联系电话：０３７１－６５５８５６７０

开放式基金咨询电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６

开放式基金业务传真：０３７１－６５５８５６６５

网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

（５９） 恒泰证券

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

联系人： 孙伟

联系电话：０４７１－４９７２０４２

客户服务电话：０４７１－４９６１２５９

传真：０４７１－４９６１２５９

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（６０） 上海证券

注册地址：上海市西藏中路３３６号

办公地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：龚德雄

联系人：张瑾

联系电话：０２１－５３５１９８８８

客户服务电话：０２１－９６２５１８

传真：０２１－６５０８１０６９

网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

（６１） 银泰证券

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行１８楼

办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行１８楼

法定代表人：黄冰

联系人：张祥

电话：０７５５－８３７０９９０１

传真：０７５５－８３７０３２００

客户服务电话：０７５５－８３７１０８８５

公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｃｏｍ

（６２） 英大证券

注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：吴骏

联系人：吴尔晖

联系电话：０７５５－８３００７１５９

客户服务电话：４０００－１８８－６８８

传真：０７５５－８３００７０３８

网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（四）基金验资机构

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

首席合伙人：杨绍信

联系电话：（０２１）２３２３８８８８

传真电话：（０２１）２３２３８８００

经办注册会计师：薛竞、庄贤

联系人：沈兆杰

六、基金合同摘要

基金合同的内容摘要见附件。

七、基金财务状况

（一）基金募集期间费用

本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

（二）基金上市前重要财务事项

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

（三）基金资产负债表

本基金截至２０１４年１０月１３日的资产负债表如下：

（除特别注明外，金额单位为人民币元）

八、基金投资组合

本投资组合报告有关数据的期间为２０１４ 年７ 月１ 日至２０１４ 年１０ 月１３ 日。

（一）报告期末基金资产组合情况

（二）报告期债券回购融资情况

注：上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

（三）基金投资组合平均剩余期限

１． 投资组合平均剩余期限基本情况

（下转B18版）