证券时报多媒体数字报

  三五互联原高管泄密

  引发两起内幕交易案

  三五互联一年半前的股权收购案，不料引发了多起内幕交易案。证监会最新公布的行政处罚决定书显示，内幕消息知情人、时任三五互联副董事长、中金在线董事王某将相关信息透露给助理向军和司机赵兴，被证监会发现，最终被“没一罚一”。

  2013年1月18日至2月1日，时任三五互联董事长龚某某就三五互联收购福州中金在线公司股权的事情与时任中金在线董事长沈某某进行了初步沟通，时任三五互联副董事长、中金在线董事、深圳市中科宏易创业投资公司和深圳市龙柏宏易投资公司董事长王某也参与了此次收购事宜的讨论。

  向军作为深圳市中科龙盛创业投资有限公司的员工，并对外宣称是王某的助理，内幕信息敏感期内，王某与向军存在多次通讯联系。内幕信息敏感期内，向军和张某某操作使用“向某某”（向军的父亲）账户和“张某某”（向军的配偶）账户合计买入三五互联股票117857股，并于2013年5月10日、15日全部卖出，盈利539659元。

  中科宏易的司机赵兴也近乎在同一时间段交易三五互联。2013年1月至5月，赵兴、王某每月均多次前往香港，两者前往香港的日期存在重叠。内幕信息敏感期内，赵兴利用“赵某某”（赵兴的父亲）账户累计买入三五互联股票102300股，并于2013年5月9日、10日全部卖出，盈利468252元。

  证监会认为上述两人违反《证券法》所述的内幕交易行为，决定没收向军违法所得539659元，并处以539659元罚款；没收赵兴违法所得468252元，并处以468252元罚款。（程丹）

  利用内幕信息推荐股票

  原深交所员工被罚5万

  原深交所中小板公司管理部的监管人员李洪弢将知晓的内幕信息通过微信透露给他人，最终被证监会处以5万元罚款。

  证监会最新公布的行政处罚决定书显示，2012年10月期间李洪弢主要工作职责包括对上市公司披露文件及相关附件进行事前或事后审查，具体负责29家上市公司的监管工作，其中包含龙泉股份。

  2012年10月11日上午，李洪弢从龙泉股份董秘某宇处获知龙泉股份中标13亿余元管材采购合同的情况，至晚上发布停牌公告期间，双方多次就公告情况进行沟通。当天中午12∶47，李洪弢发微信给某乐，共两条，具体内容为“002671、002205”、“速度关注”，向某乐推荐龙泉股份股票；当天18∶31，龙泉股份公告停牌。10月15日，龙泉股份发布项目中标公告，称中标13.96亿元管材采购合同，占2011年营业收入的256.55%。

  证监会认为，李洪弢作为证券交易所监管人员，于2012年10月11日上午知悉内幕信息，是内幕信息的知情人，其随后通过微信向某乐推荐龙泉股份股票的行为违反了《证券法》，构成了推荐他人买卖股票的情形。（程丹）