证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2014年4月17日，江苏国泰国际集团国贸股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第五次会议，审议并通过《关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的议案》，同意公司及控股子公司在不影响正常生产经营的情况下，在2015年4月30日前使用不超过人民币2亿元（含2亿元）自有资金择机购买短期（不超过一年）保本型银行理财产品，所投资的理财产品不涉及证券投资和《中小企业板信息披露业务备忘录第30号—风险投资》中的投资品种。在上述额度内，资金可以在2015年4月30日前滚动使用，任意时点进行投资理财的金额不超过 2亿元、一个会计年度内投资发生额累计不超过公司上一年度经审计净资产的50%。授权公司经营管理层具体实施上述理财事项。详细内容见2014年4月19日公司指定信息披露报纸《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的公告》。

根据上述决议，公司控股子公司张家港市国泰华荣化工新材料有限公司于2014年10月13日向宁波银行股份有限公司张家港支行购买3,000万元“宁波银行股份有限公司启盈智能活期理财2号”理财产品，向上海浦东发展银行股份有限公司张家港支行购买2,000万元“上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车4号”理财产品。具体情况如下：

一、理财产品主要内容

（一）、宁波银行股份有限公司启盈智能活期理财2号产品

1、名称：宁波银行股份有限公司启盈智能活期理财2号产品

2、类型：保本浮动收益型

3、金额：人民币3000万元

4、预期年化收益率：4.9%

5、产品期限：≥90天

6、起息日：2014年10月13日

7、收益分配方式 ：在投资者提出赎回申请的当日（必须工作日15：30前申请赎回，15：30后不开放认购/申购/赎回交易），宁波银行将赎回本金及收益一次性划转至投资者指定账户。

8、资金来源：自有资金

9、关联关系说明：公司及控股子公司张家港市国泰华荣化工新材料有限公司与宁波银行股份有限公司无关联关系

（二）、上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车4号

1、名称：上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车4号

2、类型：保证收益型

3、金额：人民币2,000万元

4、产品收益率：4.90%/年

5、产品期限：180天

6、起息日：2014年10月14日

7、到期日：2015年4月13日

8、投资兑付日：投资期限届满后的下一日兑付投资本金及投资收益

9、资金来源：自有资金

10、关联关系说明：公司及控股子公司张家港市国泰华荣化工新材料有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司无关联关系

二、风险提示

（一）、宁波银行股份有限公司启盈智能活期理财2号产品

1、信用风险： 本理财主要投资于债券、同业资产、货币市场工具及其他符合监管要求的债权类资产等金融资产。

若购买保证收益类理财产品，该产品到期后本金及理财收益由宁波银行负责支付，若产品存续期间宁波银行发生信用风险，如被依法撤销或申请破产等，将对理财产品的投资本金及收益产生影响。在最不利的情况下，由此产生的风险及损失由投资者自行承担。

若购买保本浮动类理财产品，投资者可能面临债务人或关联责任人（包括但不限于担保人）不能如期履约的风险。若出现上述情况，投资者理财收益可能遭受损失，在最不利情况下，将损失全部的收益，由此产生的风险及损失由投资者自行承担。

若购买非保本浮动类理财产品，投资者可能面临债务人或关联责任人（包括但不限于担保人）不能如期履约的风险。若出现上述情况，投资者本金及收益可能遭受损失，在最不利情况下，将损失全部的本金及收益，由此产生的风险及损失由投资者自行承担。

2、市场风险： 由于市场的波动性，投资于本理财产品将面临一定的利率风险。本理财产品存续期间，若其他投资品收益率上升，那么投资者将损失收益提高的机会。

3、流动性风险： 在存续期内如果投资者产生流动性需求，可能面临本期理财产品持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。

4、延期风险： 本理财产品到期，或投资者决定提前赎回本产品时，若所投资产无法顺利变现，本产品将面临无法按时偿付本金及收益的风险。

5、法律政策风险： 本理财产品是根据当前相关法规和政策设计的。如果在产品运作期间，国家宏观政策以及相关法规发生变化，将影响理财产品的受理、投资、偿还等行为的正常开展，进而导致本理财产品收益的降低和损失。

6、提前终止风险： 在本理财产品存续期内，宁波银行有权在特定情况下提前终止，一旦产品被提前终止，投资者可能面临不能按预期期限获得预期收益的风险。

7、信息传递风险： 本理财产品存续期内不提供账单寄送和收益估值，宁波银行将通过本行网站（www.nbcb.com.cn）、营业网点或宁波银行认为适当的其他方式、地点进行信息公告（信息公告的内容包括但不限于调整投资范围、投资品种或投资比例，调整收费项目、条件、标准和方式等所有法律法规规定需要批露以及相关销售文本约定需要批露的事项）。客户应依据理财销售文件的规定及时登录宁波银行网站或致电宁波银行客户服务热线“95574”或到宁波银行各营业网点查询。如因投资者未及时查询，或因通讯、系统故障以及其它不可抗力等因素的影响，致使投资者无法及时了解理财产品信息，所产生的风险由投资者自行承担。另外，投资者预留在宁波银行的有效联系方式若发生变更，应及时通知宁波银行，如因投资者未及时告知，导致宁波银行无法及时联系投资者，由此产生的责任和风险由投资者自行承担。

8、理财产品不成立风险： 如本理财产品募集期届满，市场发生剧烈变动或发生本理财产品难以成立的情况，经宁波银行合理判断难以按照本协议规定向投资者提供理财产品，宁波银行有权宣布本理财产品不成立，投资者将不能获得预计的理财收益。

9、汇率风险： 当投资者的投资涉及非本国货币时，存在汇率波动带来的风险。如果理财到期时，该外币兑人民币汇率相对于期初时出现升值或贬值，而投资者在理财到期后因自身需求而进行实际意义上的货币兑换或按当时的该外币兑人民币汇率进行账面的市值评估，则在人民币计价方式下本理财的实际收益率将受到影响。

10、其他风险： 由于战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力因素的出现，严重影响本理财产品的正常运作，将导致本理财产品收益的降低和损失。

（二）、上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车4号

包括但不限于下述风险：

1、政策风险：本理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设计；如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化，则其将有可能影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行。

2、市场风险：交易期内可能存在市场利率上升、但该产品的收益率不随市场利率上升而提高的情形；受限于投资组合及具体策略的不同，理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。

3、延迟兑付风险：在本合同约定的投资兑付日分配时，如遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益，则客户面临理财产品延迟兑付的风险。

4、流动性风险：甲方在投资期限届满兑付之前不可提前赎回本产品。

5、再投资风险：乙方可能根据本合同的约定在投资期内行使提前终止权，导致理财产品实际运作天数短于本合同约定的期限。如果理财产品提前终止，则甲方可能无法实现期初预期的全部收益。

6、募集失败风险：在募集期，鉴于市场风险或本产品募集资金数额未达到最低募集规模等原因，该产品有可能出现募集失败的风险。

7、 信息传递风险：甲方应根据本合同载明的信息披露方式查询本理财产品的相关信息。如果甲方未及时查询，或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响导致甲方无法及时了解理财产品信息，并由此影响甲方投资决策，因此而产生的责任和风险将由甲方自行承担。

8、 不可抗力风险：如果甲乙双方因不可抗力不能履行本合同时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力的定义详见本合同第九条的约定。

三、公司采取的风险控制措施

针对投资风险，拟采取措施如下：

（一）、公司及控股子公司财务部负责提出购买理财产品业务申请并提供详细的理财产品资料，根据公司审批结果实施具体操作，并及时分析和跟踪理财产品投向和进展情况，如发现存在可能影响公司及控股子公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。

（二）、公司审计部进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

（三）、独立董事应当对理财资金使用情况进行检查。

（四）、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。

（五）、公司将依据深交所的相关规定披露投资理财以及相应的损益情况。

四、对公司日常经营的影响

（一）、公司及控股子公司在确保资金安全的前提下，使用不超过2亿元（含2亿元）自有资金购买固定收益或保本型短期银行理财产品，不会影响日常生产经营。

（二）、公司及控股子公司进行适度的保本型短期理财，能获得一定的投资效益，提升公司整体业绩水平，对公司投资者有利。

五、公告日前十二个月内购买理财产品情况

单位：人民币万元

六、备查文件

1、《宁波银行股份有限公司启盈理财产品协议》

2、《上海浦东发展银行股份有限公司利多多公司理财产品合同》

特此公告。

江苏国泰国际集团国贸股份有限公司

董事会

二〇一四年十月十六日