证券时报多媒体数字报

一、 重要提示

１．１ 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

１．２ 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

１．３ 公司负责人黄顺福先生、主管会计工作负责人刘好女士及会计机构负责人（会计主管人员）姜雪梅女士保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

１．４ 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

２．１ 主要财务数据

单位：元币种：人民币

２．２ 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

三、 重要事项

３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

控股和参股公司报告期主要经营指标

３．２ 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用   

３．３ 公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况

√ 适用 □ 不适用   

２０１２年３月２６日召开的公司８届１０次董事会审议通过了《关于启动收购四川省电力开发公司工作的提案报告》，公司正式启动了收购工作，并成立了由川投集团和川投能源共同组成的工作小组，按照国有资产转让和证监会的相关规定开展工作。收购四川省电力开发公司前的改制工作于２０１１年９月启动，改制方案已于２０１３年１月１７日获得省国资委批复，并于２０１３年３月２１日完成工商变更登记工作。四川省电力开发公司改制后名称为四川川投电力开发有限责任公司（以下简称“川投电力”）。收购相关的审计、评估和律师等中介机构于２０１３年４月启动相关工作，２０１３年７月１０日，收购川投电力１００％股权项目立项获得省国资委批复，２０１３年９月，收购川投电力的审计和评估工作结束，且审计评估结果已于２０１３年１２月１１日通过四川省国资委备案。因收购资金筹集到位时间为４月，２０１３年３月３１日为评估基准日的评估报告已过１年有效期。公司及川投集团已通过比选聘请相关机构对川投电力１００％股权再次进行审计评估，审计评估工作已于２０１４年９月完成。现公司正按规定向四川省国资委申请评估结果备案，待备案通过后，将制定收购方案并及时报批通过后实施。经进一步梳理，目前除了川投电力之外，控股股东尚无其他符合资产注入条件的资产。

３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√ 适用 □ 不适用   

２０１４年度，公司利润及净利润指标同比上年同期仍会大幅度增加，主要原因是公司参股 ４８％股份的雅砻江水电开发公司实现利润同比将会大幅度上升

３．５ 执行新会计准则对合并财务报表的影响

新准则对公司报表的影响主要是长期股权投资和可供出售金融资产项目的重新分类，长期股权投资期初余额中有１，１９０，５１１，３５９．６４元重分类计入可供出售金融资产项目。

３．５．１ 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）

单位：元币种：人民币

长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明

长期股权投资期初余额中有１，１９０，５１１，３５９．６４元重分类计入可供出售金融资产项目。

３．５．２ 长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）

单位：元币种：人民币

长期股权投资准则变动对于合并财务报表影响（二）的说明

本项目无影响

３．５．３ 职工薪酬准则变动的影响

单位：元币种：人民币

职工薪酬准则变动影响的说明

此准则要求从２０１４年７月１日实施，公司除财务核算按准则要求进行外，对当期报表无重大影响。

３．５．４ 合并范围变动的影响

单位：元币种：人民币

合并范围变动影响的说明

对公司合并范围无影响。

３．５．５ 合营安排分类变动的影响

单位：元币种：人民币

合营安排分类变动影响的说明

对公司该分类无影响。

３．５．６ 准则其他变动的影响

无重大影响。

股票代码：６００６７４ 股票简称：川投能源 公告编号：２０１４－０６３号

转债代码：１１００１６ 转债简称：川投转债

四川川投能源股份有限公司

八届三十二次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 董事赵德胜涉嫌严重违纪违法，目前正接受组织调查，故未能出席本次董事会。

一、董事会会议召开情况

四川川投能源股份有限公司八届三十二次董事会会议通知于２０１４年１０月１５日以送达、传真和电话通知方式发出，会议于２０１４年１０月２１日以通讯方式召开。会议应参加投票的董事１０名，实际参加投票的董事９名，董事赵德胜涉嫌严重违纪违法，目前正接受组织调查，故未能参加投票。会议的召集召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

会议以记名投票方式审议通过了以下提案报告：

（一）以９票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于执行新修订的企业会计准则的提案报告》：

公司从２０１４年７月１日起执行修订后的和新发布的相关企业会计准则，除执行修订后的《企业会计准则第２号—长期股权投资》对财务报表产生重要影响外，其他准则的实施对公司财务核算和报表均不构成重大影响。

公司将对原《企业会计准则第２号—长期股权投资》第五条第（二）款确认的“投资企业持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资”调整至“可供出售金融资产”，并按照《企业会计准则第２２号—金融工具确认和计量》第三十二条 第（二）款“在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，应当按照成本计量”的规定采用成本法计量。该类长期股权投资对应的“长期股权投资减值准备”调整至“可供出售金融资产减值准备”。

根据准则要求，公司将原在“长期股权投资”中进行核算的国电大渡河公司、大岗山公司以及川投光通信公司的核算调整至“可供出售的金融资产”进行核算，且采用成本法计量，同时追溯调整其期初数。具体为调减长期股权投资期初数１，１９０，５１１，３５９．６４元，调增可供出售的金融资产期初数１，１９０，５１１，３５９．６４元，调整情况如下表：

单位：元

此外，长期股权投资准则变动对公司合并报表范围无影响。

（二）以９票赞成，０票反对，０票弃权通过了《２０１４年第三季度报告》：

详见与本决议公告同时分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）披露的公司２０１４年第三季度报告全文和摘要。

特此公告。

四川川投能源股份有限公司

董事会

２０１４年１０月２３日

股票代码：６００６７４ 股票简称：川投能源 公告编号：２０１４－０６４号

转债代码：１１００１６ 转债简称：川投转债

四川川投能源股份有限公司

八届三十一次监事会决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

公司八届三十一次监事会会议通知于２０１４年１０月１５日发出，会议于２０１４年１０月２１日以通讯方式召开，应参加投票的监事５名，实际参加投票的监事５名。会议的召集、召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

二、监事会会议审议情况

会议以记名投票方式审议通过了以下提案报告：

（一）以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对２０１４年第三季度报告审核意见的提案报告》：

监事会认为：

本次执行新修订的企业会计准则的时间和内容，符合相关规定。公司根据新会计准则，对财务报表所做调整，符合新会计准则规定，符合公司实际情况。

（二）以５票赞成，０票反对，０票弃权通过了《关于对执行新修订的企业会计准则审核意见的提案报告》：

监事会认为：

１．公司２０１４年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

２．公司２０１４年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司在本报告期内的经营成果和财务状况等事项；

３．在提出本意见前，未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

特此公告。

四川川投能源股份有限公司监事会

２０１４年１０月２３日