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证券代码：600369 证券简称：西南证券 西南证券股份有限公司2014第三季度报告 2014-10-25 来源：证券时报网 作者：
一、重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 如有董事未出席董事会审议季度会议，应当单独列示该董事姓名及未出席原因。
1.3 公司负责人余维佳、主管会计工作负责人李勇及会计机构负责人（会计主管人员）牟光全保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 单位：元 币种：人民币
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股
三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 单位：元 币种：人民币
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 3.2.1取得业务资格情况 （1）取得向保险机构投资者提供交易单元资格。2014年7月，公司收到中国保监会保险资金运用监管部《关于向保险机构投资者提供综合服务的评估函》（资金部函[2014]168号），经评估，公司符合向保险机构投资者提供交易单元的条件。 （2）取得全国中小企业股份转让系统做市商资格。2014年7月，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司《主办券商业务备案函》（股转系统函[2014]1043号），同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。 （3）取得私募基金综合托管业务试点资格。2014年8月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证券基金机构监管部《关于开展私募基金综合托管业务试点的无异议函》（证券基金机构监管部部函[2014]1170号），对公司开展私募基金综合托管业务试点无异议。 （4）取得港股通业务交易权限。2014年10月，公司收到上海证券交易所《关于同意开通西南证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知》（上证函[2014]579号），同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。 以上内容详见2014年7月11日、2014年7月31日、2014年9月2日、2014年10月17日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《西南证券股份有限公司关于符合向保险机构投资者提供交易单元条件的公告》、《西南证券股份有限公司关于获得全国中小企业股份转让系统主办券商业务备案函的公告》、《西南证券股份有限公司关于开展私募基金综合托管业务试点的公告》以及《西南证券股份有限公司关于获准开通港股通业务交易权限的公告》。 3.2.2发行次级债券事宜 2014年7月11日、2014年8月1日，公司第七届董事会第二十九次会议及公司2014年第四次临时股东大会分别审议通过《关于公司发行次级债券的议案》，同意公司非公开发行不超过人民币40亿元（含40亿元）的次级债券。2014年10月15日，公司本期次级债券的发行工作结束，本期发行的次级债券发行规模为人民币30亿元，票面利率为5.88%，期限为5年，附第2年末发行人赎回选择权。 以上内容详见2014年8月2日、2014年10月16日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《西南证券股份有限公司2014年第四次临时股东大会决议公告》及《西南证券股份有限公司次级债券发行结果公告》。 3.2.3推进发行短期融资券事宜 报告期内，公司兑付完成2014年度第四期短期融资券，至此，公司此前所发行的短期融资券本金及利息已全额偿还完毕。根据此前公司第七届董事会第二十五次会议审议通过的《关于公司发行短期融资券的议案》，公司正在推进下一轮短期融资券的申请发行工作，并已取得中国证监会对申请发行短期融资券的无异议函，待后续取得中国人民银行备案同意后，公司将适时启动发行工作。 3.2.4推进发行公司债券事宜 2014年5月12日，公司2014年第三次临时股东大会审议通过《关于公司发行公司债券的议案》，同意申请发行规模不超过发行前最近一期末净资产额40%的公司债券（发行规模最终以监管机构核准为准）。目前，上述发行申请事项已经中国证监会发行审核委员会审核通过，待取得中国证监会发行批复后，公司将适时推进相关发行工作。 以上内容详见2014年5月13日、2014年9月11日、2014年10月8日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《西南证券股份有限公司2014年第三次临时股东大会决议公告》、《西南证券股份有限公司2014年第五次临时股东大会决议公告》以及《西南证券股份有限公司关于公司债券发行申请获中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过的公告》。 3.2.5公司总部大楼项目投资概算 2014年8月1日，公司2014年第四次临时股东大会审议通过《关于审定公司总部大楼项目投资概算的议案》，同意公司总部大楼项目投资概算金额。目前公司总部大楼建设工作正在按计划稳步推进实施。 以上内容详见2014年8月2日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《西南证券股份有限公司2014年第四次临时股东大会决议公告》。 3.2.6子公司相关事宜 （1）收购敦沛金融控股有限公司 2014年7月11日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过《关于西证国际投资有限公司与敦沛金融控股有限公司等相关各方签订股份认购协议的议案》，同意公司全资子公司西证国际投资有限公司（以下简称西证国际）收购香港上市券商敦沛金融控股有限公司（以下简称敦沛金融），西证国际据此与敦沛金融相继签署了《备忘录》及股份认购协议。目前，本次收购行为已获得重庆市国有资产监督管理委员会批复同意以及敦沛金融股东大会通过，后续尚需取得国内及香港监管机构的同意或批准，公司及西证国际将持续推进实施上述收购事项。 以上内容详见2014年7月15日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《西南证券股份有限公司第七届董事会第二十九次会议决议公告》；2014年6月14日、2014年6月20日、2014年7月15日、2014年8月19日以及2014年8月20日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的相关进展公告。 （2）设立重庆西证小额贷款有限公司 2014年8月18日，公司全资子公司西证创新投资有限公司及西证国际共同发起设立的重庆西证小额贷款有限公司申领了工商营业执照，重庆西证小额贷款有限公司为台港澳与境内合资的有限责任公司，注册地重庆，注册资本3,000万美元，法定代表人张纯勇，经营范围为在重庆市主城九区办理各项贷款、票据贴现、资产转让。 （3）设立重庆西证电子商务有限责任公司 2014年8月27日，公司全资子公司西证股权投资有限公司全资发起设立的重庆西证电子商务有限责任公司申领了工商营业执照，重庆西证电子商务有限责任公司注册地重庆，注册资本1,000万元，法定代表人柴文奇，经营范围为利用互联网从事：商务信息咨询；经济信息咨询；计算机软件的技术开发；会议及展览服务；计算机系统服务。 （4）西南期货有限公司取得B类分类评级 2014年9月，公司全资子公司西南期货有限公司在中国证监会2014年期货公司分类评价中，获B类B级评级，较其2013年C类C级提升了三个等级，体现其在财务管理、风险控制等方面能力得以提高。自公司完成全资收购西南期货有限公司以来，其先后完成了增资扩股、系统改造等工作，并获批期货投资咨询业务资格，综合竞争实力提升明显。 3.2.7控股股东拟转让所持公司部分股份事宜 2014年9月28日，公司控股股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司（以下简称重庆渝富）函告公司，其正在筹划转让所持有的部分公司股份，鉴于该事项存在重大不确定性，经申请，公司股票于2014年9月29日紧急停牌，并自2014年9月30日起连续停牌。重庆渝富本次转让拟采取公开征集方式进行，且可能导致本公司第一大股东发生变更，目前重庆渝富正在积极推进该项工作。 以上内容详见2014年9月29日上海证券交易所网站公告信息，以及2014年9月30日、2014年10月13日、2014年10月18日发布于公司选定的信息披露报纸及中国证监会指定网站的《西南证券股份有限公司停牌提示性公告》、《西南证券股份有限公司重大事项继续停牌公告》等公告。 3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 3.3.1公司2012-2014年股东回报规划 2012年8月28日，公司2012年第四次临时股东大会（以现场与网络投票相结合方式）审议通过《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》，明确公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利；在保证本公司能够持续经营和长期发展的前提下，同时满足公司业务发展对净资本要求的基础上，如公司无重大投资计划或重大现金支出等事项（募集资金投资项目除外）发生，公司在3个连续年度以现金方式累计分配的利润原则上不少于该3年归属于母公司的年均可供股东分配利润的30%；公司在满足上述现金分红比例的前提下，可以采取发放股票股利的方式分配利润；在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。 履行情况：正常履行过程中。公司于2013年6月19日实施2012年度利润分配，以截至公司2012年末总股本2,322,554,562股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），分配现金利润总额为232,255,456.20元；公司于2014年5月28日实施2013年度利润分配，以公司2013年非公开发行股票完成后的总股本2,822,554,562股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税），分配现金利润总额为338,706,547.44元，占2013年末母公司累计可供股东分配利润的83.46%，上述现金红利分配比例均高于《公司未来三年股东回报规划（2012-2014年）》规定的标准。 3.3.2公司2013年非公开发行股票的限售期承诺 2014年2月24日，公司股东重庆市城市建设投资(集团)有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、重庆市水务资产经营有限公司所认购的公司2013年非公开发行之500,000,000股股票于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，上述股份的限售期限为36个月，预计可上市流通时间为2017年2月24日（如遇非交易日则顺延到交易日）。 履行情况：正常履行过程中。截至本报告期末，上述股东严格遵守限售期承诺，未交易或转让上述股票。 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响 公司执行新会计准则，将对长期股权投资和可供出售金融资产报表项目产生影响，同时影响公司合并报表范围。由于在本次三季报中暂时无法披露《企业会计准则第9号-职工薪酬》规定对公司的具体影响，公司将在2014年年度报告中补充披露此会计政策变更的相关影响。 3.5.1长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响 单位：万元 币种：人民币
3.5.2职工薪酬准则变动的影响 公司暂时无法披露《企业会计准则第9号-职工薪酬》规定对公司具体影响的说明：公司目前的设定受益计划主要是内退及退休人员补贴等离职后福利，鉴于需采用精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，短时间内无法提供定量调整数据，公司三季度报表将对设定受益计划不确认、不计量，公司将在2014年年度报告中补充披露此会计政策变更的相关影响。 3.5.3合并范围变动的影响 单位：元 币种：人民币
合并范围变动影响的说明 重庆西证阳光股权投资基金合伙企业（有限合伙）、重庆西证价值股权投资基金合伙企业（有限合伙）以及西南证券双喜汇智1号集合资产管理计划均为本年内新设成立的主体，根据《企业会计准则第33号—合并财务报表》规定，公司拥有对其的实质控制权，故作为特殊目的主体纳入合并报表范围。 3.6报告期内一般行政许可事项
西南证券股份有限公司 董事长：崔 坚 总 裁：余维佳 二〇一四年十月二十五日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－088 西南证券股份有限公司 第七届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 余维佳董事因在外参加重要会议未能亲自出席本次会议，委托王珠林董事出席会议并代为行使表决权并签署相关文件；江峡董事因临时工作未能亲自出席本次会议，翁振杰董事因在外出差未能亲自出席本次会议，均委托崔坚董事长出席会议并代为行使表决权并签署相关文件；张力上独立董事因出差在外未能亲自出席本次会议，委托吴军独立董事出席会议并代为行使表决权并签署相关文件。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十二次会议，于2014年10月23日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到董事9人，实到董事5人，余维佳董事因在外参加重要会议未能亲自出席本次会议，委托王珠林董事出席会议并代为行使表决权并签署相关文件；江峡董事因临时工作未能亲自出席本次会议，翁振杰董事因在外出差未能亲自出席本次会议，均委托崔坚董事长出席会议并代为行使表决权并签署相关文件；张力上独立董事因出差在外未能亲自出席本次会议，委托吴军独立董事出席会议并代为行使表决权并签署相关文件。公司部分监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由崔坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 一、审议通过《公司2014年第三季度报告》 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2014年第三季度报告正文》以及在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司2014年第三季度报告》。 二、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》 （一）同意公司执行国家财政部2014年年初发布的《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第2号—长期股权投资》等九项企业会计准则，并相应修订公司会计政策，对相关会计科目进行追溯调整。 （二）同意公司在2014年年度报告中根据《企业会计准则第9号-职工薪酬》补充披露该会计政策变更对公司的相关影响。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 详见与本公告同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《西南证券股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》。 三、审议通过《关于公司场外市场部更名及新设场外业务部的议案》 （一）同意公司新设场外业务部。 （二）同意将公司“场外市场部”更名为“新三板业务部”。 （三）同意授权公司经理层负责上述部门的更名及设立相关事宜。 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 特此公告 西南证券股份有限公司董事会 二〇一四年十月二十五日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2014-089 西南证券股份有限公司 第七届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 高文志监事因工作原因未能亲自出席本次会议，委托蒋辉监事会主席出席会议并代为行使表决权并签署相关文件。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第十六次会议于2014年10月23日在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议材料。本次会议应到监事3人，实到监事2人，高文志监事因工作原因未能亲自出席本次会议，委托蒋辉监事会主席出席会议并代为行使表决权并签署相关文件。本次会议由蒋辉监事会主席主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 一、审议通过《公司2014年第三季度报告》 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 二、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》 （一）同意公司执行国家财政部2014年年初发布的《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第2号—长期股权投资》等九项企业会计准则，并相应修订公司会计政策，对相关会计科目进行追溯调整。 （二）同意公司在2014年年度报告中根据《企业会计准则第9号-职工薪酬》补充披露该会计政策变更对公司的相关影响。 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 特此公告 西南证券股份有限公司监事会 二〇一四年十月二十五日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－090 西南证券股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系根据国家财政部新增或修订的会计准则作出的相应调整，将对公司长期股权投资、可供出售金融资产报表项目、公司合并报表范围以及职工薪酬等产生影响。 一、变更日期及原因 （一）自2014年1月26日起，国家财政部根据《企业会计准则—基本准则》，新颁布了《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》和《企业会计准则第41号—在其他主体中权益的披露》等3项企业会计准则，并修订了《企业会计准则第2号—长期股权投资》、《企业会计准则第9号—职工薪酬》、《企业会计准则第30号—财务报表列报》和《企业会计准则第33号—合并财务报表》等4项企业会计准则，根据监管要求，西南证券股份有限公司（以下简称公司）自2014年7月1日执行上述七项企业会计准则。 （二）2014年6月20日，国家财政部发布《关于印发修订<企业会计准则第37号—金融工具列报>的通知》，根据上述要求，公司应当在2014年年度及以后期间的财务报告中按照新准则要求对金融工具进行列报。 （三）2014年7月23日，国家财政部发布《关于修改<企业会计准则—基本准则>的决定》对原《企业会计准则—基本准则》进行了修订和重新发布，根据上述要求，公司应自准则修订后公布之日（2014年7月23日）起施行。 二、变更影响 （一）根据新修订的《企业会计准则第2号—长期股权投资》规定，公司以前在“长期股权投资”列报的部分项目变更为在“可供出售金融资产”报表项目中列报。该项变更对公司损益不产生影响，按照追溯调整法需对原有核算科目、资产负债表项目进行重新分类调整，具体调整如下： 1、合并资产负债表影响情况
2、母公司报表影响情况
（二）重庆西证阳光股权投资基金合伙企业（有限合伙）、重庆西证价值股权投资基金合伙企业（有限合伙）以及西南证券双喜汇智1号集合资产管理计划均为本年内新设成立的主体，根据《企业会计准则第33号—合并财务报表》规定，公司拥有对其的实质控制权，故作为特殊目的主体纳入合并报表范围。 （三）公司暂时无法披露《企业会计准则第9号-职工薪酬》规定对公司具体影响的说明：由于公司目前的设定受益计划主要是内退及退休人员补贴等离职后福利，需采用精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，短时间内无法提供定量调整数据，故公司2014年第三季度报表将对设定受益计划不确认、不计量，公司将在2014年年度报告中补充披露此会计政策变更的相关影响。 三、董事会关于本次变更的表决情况 经公司第七届董事会第三十二会议审议通过，同意公司执行国家财政部2014年年初的发布《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第2号—长期股权投资》等九项企业会计准则，相应修订公司会计政策，对相关会计科目进行追溯调整，并同意公司在2014年年度报告中根据《企业会计准则第9号-职工薪酬》补充披露该会计政策变更的对公司的相关影响。 四、独立董事的意见 公司独立董事对本次会计政策变更发表了独立意见，认为： （一）本次会计政策的变更系因公司根据国家财政部新增或修订的会计准则作出的相应调整，变更后的会计政策以及对相关会计科目的追溯调整能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果。 （二）同意公司2014年第三季度报表对设定受益计划不确认、不计量，在2014年年度报告中补充披露《企业会计准则第9号-职工薪酬》此项会计政策变更的相关影响。 （三）本次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害本公司及中小股东的权益。 五、监事会的意见 公司监事会认为： （一）本次会计政策的变更系因公司根据国家财政部新增或修订的会计准则作出的相应调整，变更后的会计政策以及对相关会计科目的追溯调整能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果。 （二）同意公司2014年第三季度报表对设定受益计划不确认、不计量，在2014年年度报告中补充披露《企业会计准则第9号-职工薪酬》此项会计政策变更的相关影响。 （三）本次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害本公司及中小股东的权益。 六、备查文件 （一）公司第七届董事会第三十二次会议决议； （二）公司独立董事关于公司会计政策变更的独立意见； （三）公司监事会对公司会计政策变更的意见。 特此公告 西南证券股份有限公司董事会 二〇一四年十月二十五日
西南证券股份有限公司独立董事 关于公司会计政策变更的独立意见 根据国家财政部自2014年初以来陆续发布的《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则第2号—长期股权投资》等九项企业会计准则，公司对长期股权投资、可供出售金融资产报表项目及公司合并报表范围等进行了调整。根据监管要求，公司执行上述新会计准则属于会计政策变更，现就此发表独立意见如下： 一、本次会计政策的变更系因公司根据国家财政部新增或修订的《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则第2号—长期股权投资》等九项企业会计准则作出的相应调整，变更后的会计政策以及对相关会计科目的追溯调整能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果。 二、由于公司目前的设定受益计划主要是内退及退休人员补贴等离职后福利，需采用精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，短时间内无法提供定量调整数据，无法披露《企业会计准则第9号-职工薪酬》规定对公司的具体影响，同意公司2014年第三季度报表对设定受益计划不确认、不计量，在2014年年度报告中补充披露此项会计政策变更的相关影响。 三、本次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害本公司及中小股东的权益。 独立董事：吴军、刘轶茙、张力上 2014年10月23日
西南证券股份有限公司监事会 对公司会计政策变更的意见 根据国家财政部自2014年初以来陆续发布的《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则第2号—长期股权投资》等九项企业会计准则，公司对长期股权投资、可供出售金融资产报表项目及公司合并报表范围等进行了调整。针对上述事项，公司监事会发表以下意见： 一、本次会计政策的变更系因公司根据国家财政部新增或修订的《企业会计准则第39号—公允价值计量》、《企业会计准则第40号—合营安排》、《企业会计准则第2号—长期股权投资》等九项企业会计准则作出的相应调整，变更后的会计政策以及对相关会计科目的追溯调整能够客观、准确地反映公司财务状况和经营成果。 二、由于公司目前的设定受益计划主要是内退及退休人员补贴等离职后福利，需采用精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，短时间内无法提供定量调整数据，无法披露《企业会计准则第9号-职工薪酬》规定对公司的具体影响，同意公司2014年第三季度报表对设定受益计划不确认、不计量，在2014年年度报告中补充披露此项会计政策变更的相关影响。 三、本次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定，没有损害本公司及中小股东的权益。 西南证券股份有限公司监事会 二〇一四年十月二十三日
证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－091 西南证券股份有限公司 重大事项继续停牌公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 因西南证券股份有限公司（以下简称本公司）控股股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司（以下简称重庆渝富）拟转让所持有的本公司部分股份（以下简称本次拟转让事项），经申请，本公司股票于2014年9月29日紧急停牌，并于2014年9月30日起连续停牌。 近日，重庆渝富函告本公司，其拟采取公开征集方式转让所持有的本公司部分股份，目前已形成公开征集方案并按相关规定报国有资产监督管理机构审批。 由于本次拟转让事项尚需履行相应审批程序，存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护全体投资者权益，避免造成本公司股价异常波动，根据上海证券交易所相关规定，经申请，本公司股票自2014年10月27日起继续停牌。 本公司将积极督促重庆渝富及时履行相应的信息披露义务，并在收到相关信息后，于本次股票停牌之日起的5个交易日内（含停牌当日）公告相关进展情况。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告 西南证券股份有限公司董事会 二〇一四年十月二十五日 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2014年10月25日
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