证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 胡学文

  十八届四中全会召开以来，深交所通过多种形式学习领会全会精神，深交所党员干部一致认为，十八届四中全会明确提出了全面推进依法治国的指导思想、总体目标、基本原则、重大任务，提出了关于依法治国的一系列新观点、新举措。这是党的中央全会上第一次专题研究依法治国问题，体现了党中央对法治的高度重视，也为资本市场法治建设进一步指明了方向。

  法治是资本市场的基石，一个公开、公平、公正的资本市场离不开法治的保障。交易所既是市场的组织者，又是市场秩序的维护者，在资本市场法治化的进程中发挥着重要作用。下一步，深交所将在中国证监会的统一领导下，重点从以下几个方面着力，扎扎实实地将党的十八届四中全会精神贯彻到市场组织、监管和服务的各个环节：

  一是运用法治思维和法治方式做好一线监管。强化一线监管规则意识，推行规则公开、标准公开，推进依法监管和阳光监管。创新监管方式，提高监管有效性。以信息披露为核心，逐渐由事前监管向事后监管转变，强化公司自治和中介监督。坚持程序性思维，严格遵守程序规范，确保市场各方公平参与市场交易的各个环节。

  二是不断完善自律监管规则体系。贯彻落实十八届四中全会《决定》和中国证监会《资本市场法律实施体系建设规划意见》的精神和要求，以“简化、透明化”为原则，立足市场化改革方向，进一步做好业务规则的清理、整合和废改立工作，增强规则的及时性、系统性、针对性、有效性，着力构建简明、高效、开放的多层次业务规则体系。把公正、公平、公开原则贯穿规则制定全过程，深入推进科学立规、民主立规、开门立规，完善市场参与主体参与规则制定的途径和方式，大力提高规则制定的公众参与程度。

  三是大力推进严格公正文明自律监管执法。在之前四次审核登记事项清理的基础上，按照权责法定、简政放权的要求，进一步做好审核登记事项的动态清理工作，促进监管转型，提升监管效能和透明度。坚持和进一步完善查审分离的纪律处分执法机制，加大对违法违规行为打击力度，依法保护投资者合法权益。

  四是着力提升依法监管能力素养。加强全所领导干部和员工法律知识和法律理论学习，促使其系统掌握法律赋予的职责权力，法律规定的权利义务，履行职责的程序要求，不规范履职的法律责任，牢固树立依法治市、依法监管理念，提高依法监管的能力。充分发挥交易所内法律专业协会功能和交易所内公职律师作用，加强法制工作队伍建设，为依法治市、依法监管奠定坚实的人才基础。

  五是大力推动资本市场法治环境的优化。进一步加大法制宣传教育在投资者教育和市场培育工作中的比重，引导市场参与主体依法合规经营，提高投资者知法、懂法、用法的能力；进一步充分发挥深圳证券期货业纠纷调解中心“四位一体”纠纷解决机制的优势和作用，推动建立健全多元化纠纷解决机制，拓宽中小投资者依法维权的法律渠道，切实保护投资者的合法权益。