第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吕向阳、主管会计工作负责人冯达及会计机构负责人（会计主管人员）冯达声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 |
| 总资产（元） | １，０１４，０８４，５２３．６１ | １，１４８，９９０，２９９．８２ | －１１．７４％ |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | ３０６，９１９，３６４．７６ | ３６４，２３０，１５０．１３ | －１５．７３％ |
| | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 |
| 营业收入（元） | ８１，４６３，２２６．２９ | －５６．６４％ | ４３１，０２３，１８５．７１ | －１９．９９％ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | －１４，１６３，２０１．１８ | －３７８．７０％ | －５７，１３２，５０２．６３ | －５３，０２８．００％ |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | －１４，２１５，１０４．１９ | －３７９．５０％ | －６０，３９５，７９５．１９ | －２０，１５６．３６％ |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | －－ | －－ | －６８，１２２，９０１．２９ | －２０２．５７％ |
| 基本每股收益（元／股） | －０．１０ | －３７０．２７％ | －０．４０２ | －４０，３００．００％ |
| 稀释每股收益（元／股） | －０．１０ | －３７０．２７％ | －０．４０２ | －４０，３００．００％ |
| 加权平均净资产收益率 | －４．５１％ | 减少５．７６个百分点 | －１７．０２％ | 减少１７．０５个百分点 |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | ３，２１５，４９１．７６ | 主要是母公司处置子公司及处理沥青资产盈利所得 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | １，３４６，８００．００ | 主要是母公司民营企业奖励资金等财政补助３８万元，湖南路翔项目研发及产业化研究补助７９万元，东莞德瑞取得政府补助１７．６８万。 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | －２０２，０８６．９５ | 主要是母司对外捐赠、子公司税务清算 |
| 减：所得税影响额 | ７８２，９０７．４８ | |
| 少数股东权益影响额（税后） | ３１４，００４．７７ | |
| 合计 | ３，２６３，２９２．５６ | －－ |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
１、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | １７，１６４ |
| 前１０名普通股股东持股情况 |
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 |
| 股份状态 | 数量 |
| 柯荣卿 | 境内自然人 | １４．８０％ | ２１，０３５，７００ | ２１，０３５，７００ | 质押 | ７，０００，０００ |
| 冻结 | ０ |
| 融捷投资控股集团有限公司 | 境内非国有法人 | ９．３３％ | １３，２５８，８９５ | １３，２５８，８９５ | 质押 | ０ |
| 冻结 | ０ |
| 黄培荣 | 境内自然人 | ４．９８％ | ７，０７１，６００ | ０ | 质押 | ０ |
| 冻结 | ０ |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 其他 | ４．４９％ | ６，３８７，２９３ | ０ | 质押 | ０ |
| 冻结 | ０ |
| 中国银行－景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | ４．２１％ | ５，９８８，０３６ | ０ | 质押 | ０ |
| 冻结 | ０ |
| 中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 | 其他 | ３．３１％ | ４，７００，９５８ | ０ | 质押 | ０ |
| 冻结 | ０ |
| 郑国华 | 境内自然人 | ２．８９％ | ４，１０８，４６４ | ４，１０８，４６４ | 质押 | ０ |
| 冻结 | ０ |
| 中国工商银行－汇添富美丽３０股票型证券投资基金 | 其他 | ２．２１％ | ３，１４５，７８３ | ０ | 质押 | ０ |
| 冻结 | ０ |
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富民营活力股票型证券投资基金 | 其他 | １．８３％ | ２，６００，０２１ | ０ | 质押 | ０ |
| 冻结 | ０ |
| 中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券投资基金 | 其他 | １．３３％ | １，８９６，５９６ | ０ | 质押 | ０ |
| 冻结 | ０ |
| 前１０名无限售条件普通股股东持股情况 |
| 股东名称 | 持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 |
| 股份种类 | 数量 |
| 黄培荣 | ７，０７１，６００ | 人民币普通股 | ７，０７１，６００ |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | ６，３８７，２９３ | 人民币普通股 | ６，３８７，２９３ |
| 中国银行－景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金 | ５，９８８，０３６ | 人民币普通股 | ５，９８８，０３６ |
| 中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 | ４，７００，９５８ | 人民币普通股 | ４，７００，９５８ |
| 中国工商银行－汇添富美丽３０股票型证券投资基金 | ３，１４５，７８３ | 人民币普通股 | ３，１４５，７８３ |
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富民营活力股票型证券投资基金 | ２，６００，０２１ | 人民币普通股 | ２，６００，０２１ |
| 中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券投资基金 | １，８９６，５９６ | 人民币普通股 | １，８９６，５９６ |
| 中国建设银行股份有限公司－汇添富消费行业股票型证券投资基金 | １，７００，０５５ | 人民币普通股 | １，７００，０５５ |
| 杨真 | １，６５８，７００ | 人民币普通股 | １，６５８，７００ |
| 中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 | １，４３５，８４６ | 人民币普通股 | １，４３５，８４６ |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前１０名股东中，第１、２、３、７名股东中不存在关联关系，也不存在一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。前１０名无限售条件流通股股东之间，第１、９名股东中不存在关联关系，也不存在一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。 |
| 前１０名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 不适用 |
公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
２、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因如下表：
单位：人民币（元）
| 报表项目 | 期末余额
（或本期金额） | 年初余额 （上年金额） | 变动比例（％） | 变动原因说明 |
| 货币资金 | ５１，３１２，８１９．９８ | ９４，８００，６８１．７８ | －４５．８７％ | 货币资金较上年期末下降４５．８７％，主要原因是公司归还银行借款所致 |
| 应收票据 | ９５０，０００．００ | ４，０５０，０００．００ | －７６．５４％ | 应收票据较上年期末下降７７．５４％，主要原因是公司持有银承到期收款所致 |
| 应收账款 | １２８，２１７，６３１．６８ | ２６４，８６０，３７７．７１ | －５１．５９％ | 应收账款较上年期末下降５１．５９％，主要原因是公司战略调整及经营转型，出售改性沥青业务，与之相关的应收账款同步剥离１．５９亿元所致 |
| 其他应收款 | １３０，７９４，６３６．８７ | １３，４１２，８１０．９７ | ８７５．１５％ | 其他应收款较上年期末增长８７５．１５％，主要原因是公司战略调整及业务转型，出售改性沥青业务及广州、北京、西安、重庆四家全资子公司应收资产及股权转让款所致 |
| 存货 | ８３，０６４，６２９．４５ | ２４５，５４５，１３３．９９ | －６６．１７％ | 存货较上年期末下降６６．１７％，主要原因是公司战略及经营转型，出售改性沥青业务，与之相关的存货同步剥离１．９７亿元所致 |
| 其他流动资产 | ７，７０４，３７８．６０ | － | | 其他流动资产较上年期末新增７７０万，主要是由于公司留抵进项税增加所致 |
| 固定资产 | １３６，２６４，６６３．７４ | ２００，４９４，３８３．１２ | －３２．０４％ | 固定资产较上年期末下降３２．０４％，主要原因是公司战略调整及经营转型，出售改性沥青业务及沥青子公司股权，与之相关的固定资产同步剥离约４５２１万元所致 |
| 固定资产清理 | ３１９，３１８．５２ | | | 固定资产清理增加主要是公司已决定处置的资产但尚未完成手续所致 |
| 商誉 | １４４，２１２，７５８．５７ | ７，５３５，５１３．５０ | １８１３．７７％ | 商誉较上年期末增长１８１３．７７％，主要原因是公司受让东莞德瑞６５％股权，形成非同一控制下的控股合并，确认商誉１．３７亿元所致 |
| 递延所得税资产 | ２２，５１６，９０２．３６ | ４，４７２，８２２．５９ | ４０３．４２％ | 递延所得税资产较上年期末增长４０３．４２％，主要原因是公司及子公司融达锂业本报告期经营亏损确认递延所得税资产增加所致 |
| 其他非流动资产 | ２３，７７０，８２１．８７ | １６，３５５，８２１．８７ | ４５．３４％ | 其他非流动资产较上年期末增长４５．３４％，主要是由于公司收购东莞德瑞公司纳入合并报表范围，新增其预付的土地款所致 |
| 短期借款 | ２１８，０００，０００．００ | ４４４，４８０，０００．００ | －５０．９５％ | 短期借款较上年期末下降５０．９５％，主要原因是公司偿还银行借款所致 |
| 应付票据 | １５，０００，０００．００ | １２８，２６１，４１５．００ | －８８．３１％ | 应付票据较上年期末下降８８．３１％，主要是由于公司票据到期承兑减少所致 |
| 预收款项 | ４３，６０９，２１１．９２ | ２７，７４９，９４６．４１ | ５７．１５％ | 预收账款较上年期末增长５７．１５％，主要是由于公司收购东莞德瑞纳入合并报表，新增其预收客户货款所致 |
| 应付利息 | ２，９８５，２０８．３３ | １，１０４，９２０．６０ | １７０．１７％ | 应付利息较上年期末增长１７０．１７％，主要是公司接受股东财务资助计提利息费用所致 |
| 其他应付款 | ２２７，４６３，０２９．０９ | ７，７２３，３９２．５６ | ２８４５．１２％ | 其他应付款较上年期末增长２８４５．１２％，主要是由于本期公司股东对公司的财务资助大幅度增加所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | １４，０００，０００．００ | | | 一年内到期的非流动负债增长较上年期末１４００万元，主要原因是公司向中国银行１亿元中期贷款其中１４００万元将在１２个月内到期归还所致 |
| 其他流动负债 | ５１，１２６．００ | ５６６，０３７．７４ | －９０．９７％ | 其他流动负债较上年期末下降９０．９７％，主要原因是公司本期完成支付所致 |
| 递延所得税负债 | １，３７７，２４７．３１ | ８６６，８７８．９５ | ５８．８７％ | 递延所得税负债较上年期末增长５８．８７％，主要原因是子公司融达锂业本期资产摊销差异增加所致 |
| 未分配利润 | －３８，２２０，２０１．３３ | １８，９１２，３０１．３０ | －３０２．０９％ | 未分配利润较上年期末下降３０２．０９％，主要原因是本报告期公司经营亏损所致 |
| 少数股东权益 | ２８，９３９，０８０．２７ | ８，１８９，６７５．２０ | ２５３．３６％ | 少数股东权益较上年期末增长２５３．３６％，主要原因是公司收购东莞德瑞６５％股权，纳入合并报表范围，新增东莞德瑞其他股东权益所致 |
| 营业税金及附加 | ３８４，８３８．５０ | ２，００８，２３８．４６ | －８０．８４％ | 营业税金及附加同比下降８０．８４％，主要原因是公司本期经营毛利下降，应缴增值税减少导致相应营业税金及附加减少 |
| 管理费用 | ５５，４７４，７２２．６１ | ３４，３８３，１５０．４３ | ６１．３４％ | 管理费用同比增长６１．３４％，主要原因一是由于公司子公司融达锂业本期确认停工费用约１５００万元，二是呷基卡公司与锂盐项目建设相关的支出本期由在建工程转入当期损益，增加管理费用约６００万；三是本期并入东莞德瑞损益所致 |
| 资产减值损失 | －３４１，４１４．０９ | ４，１１０，７７９．９０ | －１０８．３１％ | 资产减值损失同比下降１０８．３１％，主要原因是公司应收账款回收冲回坏账准备计提所致 |
| 投资收益 | ５，４３２，７１３．７１ | － | | 投资收益新增主要原因是公司处置沥青子公司股权所产生的收益所致 |
| 营业利润 | －７２，２４４，６９３．２８ | －８０６，８６１．６５ | ８８５３．７９％ | 营业利润、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润同比分别下降８８５３．７９％、６９３６．２９％、２１９４．６７％、５３０２８％，主要原因是受公司战略调整和业务转型的影响，公司业务毛利率大幅度下降，期间费用增加所致 |
| 利润总额 | －７３，０５２，５０９．２０ | －１，０３８，２２４．３７ | －６９３６．２９％ |
| 净利润 | －５３，７８７，６５７．９１ | －２，３４４，０２４．５６ | －２１９４．６７％ |
| 归属于母公司所有者的净利润 | －５７，１３２，５０２．６３ | １０７，９４３．８１ | －５３０２８．００％ |
| 营业外收入 | ２，０６９，８６２．３９ | １，００４，４１６．０３ | １０６．０８％ | 营业外收入同比增长１０６．０８％，主要原因一是公司处置固定资产收入增加，二是子公司湖南路翔确认７９万递延收入所致 |
| 营业外支出 | ２，８７７，６７８．３１ | １，２３５，７７８．７５ | １３２．８６％ | 营业外支出同比增长１３２．８６％，主要原因是公司处置固定资产增加所致 |
| 所得税费用 | －１９，２６４，８５１．２９ | １，３０５，８００．１９ | －１５７５．３３％ | 所得税费用同比下降１５７５．３３％，主要原因是公司本报告期经营亏损计提递延所得税费用所致 |
| 少数股东损益 | ３，３４４，８４４．７２ | －２，４５１，９６８．３７ | ２３６．４１％ | 少数股东损益同比增长２３６．４１％，主要原因是本期新增东莞德瑞子公司经营盈利新增少数股东损益所致 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ３，３４４，８４４．７２ | －２，４５１，９６８．３７ | ２３６．４１％ | 少数股东损益同比增长２３６．４１％，主要是分配东莞德瑞少数股东３５％经营所得引起所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | －６８，１２２，９０１．２９ | ６６，４１６，４８３．０６ | －２０２．５７％ | 经营活动产生的现金流净额同比下降２０２．５７％，主要原因是公司剥离改性沥青业务，与之相关的应收账款同步剥离，导致经营活动现金流入大幅度下降所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | １４７，０９０，５０１．４６ | －２７，１３９，４１１．２２ | ６４１．９８％ | 投资活动产生的现金流量净额同比增长６４１．９８％，主要原因是公司剥离改性沥青业务及处置沥青子公司股权收到的现金增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | －１０４，００５，４６１．９７ | －７４，７４５，２５６．０１ | －３９．１５％ | 筹资活动现金流量净额同比下降３９．１５％，主要原因是公司归还银行借款所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
１、非公开发行股票事项
经公司第五届董事会第十次会议审议通过，公司于６月１９日披露了《路翔股份有限公司２０１４年度非公开发行股票预案》等相关公告。为筹集资金偿还银行借款，公司拟向融捷投资、时代投资、陶广非公开发行股票３１００万股，其中融捷投资认购２７５８．１万股。本次非公开发行已于２０１４年７月４日经公司２０１４年第二次临时股东大会审议通过，公司于２０１４年９月４日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（１４１０８２号），该事项尚待中国证监会的核准后方可实施。本次非公开发行结束后，融捷投资及其一致行动人合计持有公司股票的比例为２４．６６％，公司控股股东和实际控制人将发生变化，融捷投资将成为公司控股股东，吕向阳、张长虹夫妇将成为公司实际控制人。
关于本次非公开发行的更详细信息请查阅公司２０１４年６月１９日披露的《路翔股份有限公司２０１４年度非公开发行股票预案》、２０１４年６月２０日披露的《详式权益变动报告书》及２０１４年９月５日披露了《关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告》（公告编号：２０１４－０８７）等公告文件。
２、融达锂业复产及扩产项目建设进展
根据甘孜藏族自治州人民政府办公室《关于甲基卡锂辉石矿技改扩能项目推进情况的函》（甘办函［２０１４］９４号）的批示精神和甲基卡锂辉石矿技改扩能征地工作的实际情况，报告期内，融达锂业着力于矿山扩产项目建设方案的优化和调整、积极配合州县乡三级政府及州县主管部门协调征地工作并通过各方渠道做好涉矿群众工作。由于征地问题尚在协调中，融达锂业尚未复产，扩建项目尚未启动建设。截止本报告公告日，融达锂业已启动复产基础性建设和修复工作，主要是矿山道路修建和设备检修工作。
３、出售资产的进展
２０１４年５月底，经公司２０１４年第一次临时股东大会批准，公司完成了向非关联第三方转让广州路翔１００％股权的交易。转让广州路翔１００％股权的交易导致广州路翔对路翔股份产生大额应付债务，总计３２，９５６．３１万元。关于广州路翔转让的更详细信息请查阅公司２０１４年５月１３日披露的《关于出售资产的公告》（编号：２０１４－０４５）和２０１４年５月１６日披露的《关于出售资产的补充公告》（编号：２０１４－０５１）。截止报告期末，广州路翔应付公司债务总余额为１３，８６７．８７万元，包括资产转让价款及经营性往来款。
三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | | | | | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | | | | | |
| 资产重组时所作承诺 | 融捷投资、张长虹 | 融捷投资及张长虹承诺融达锂业４９％股权所对应的２０１２年６－１２月份、２０１３年度、２０１５年度、２０１６年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于２２３．６３万元、３１５．０２万元、２２０．３５万元及５，０１２．８０万元。 | ２０１２年１０月１８日 | ２０１２年６月至２０１６年１２月３１日 | 正在履行 |
| 公司控股股东、实际控制人柯荣卿、融捷投资及张长虹 | １、柯荣卿、融捷投资、张长虹承诺融达锂业４９％股权对应的２０１７年度经审计的扣除非经常性损益后的净利润不低于４９６９．７３ 万元。若融达锂业４９％股权对应的２０１７年度实现的扣除非经常性损益后的净利润数低于当年４９％股权对应的盈利预测净利润数的，低于部分由柯荣卿、融捷投资、张长虹以现金方式承担补偿责任，其中，低于部分的５０％由柯荣卿承担补偿责任，低于部分的另外５０％由融捷投资和张长虹共同承担补偿责任。２、路翔股份在２０１７年年度报告中单独披露融达锂业４９％股权对应的在该年度实现的扣除非经常性损益后的净利润数及与净利润预测数的差异情况，并经具备资质的审计机构出具专项审核意见。需要补偿的，由路翔股份在当年年报披露后的１０个交易日内，计算柯荣卿、融捷投资和张长虹应补偿的金额并书面通知柯荣卿、融捷投资和张长虹。柯荣卿、融捷投资和张长虹在接到书面通知后５个工作日内无条件将补偿金支付至路翔股份指定的账户。３、融捷投资和张长虹对补偿相互之间承担连带保证责任。４、本承诺自作出之日即对柯荣卿、融捷投资、张长虹具有法律约束力，且不以其持有公司股份多少为条件。本承诺函为不可撤销承诺函。 | ２０１２年１２月３１日 | ２０１７年１月１日至１２月３１日 | 正在履行 |
| 融捷投资、吕向阳、张长虹 | 保证路翔股份在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，保证路翔股份独立于承诺人及其控制的其他企业。 | ２０１２年０６月２８日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 控股股东及实际控制人柯荣卿 | 本人遵守中国证监会关于上市公司治理与规范运作的相关规定，继续保持上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，保持上市公司独立控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 | ２０１２年０６月２８日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 融捷投资、吕向阳、张长虹 | １、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，承诺人及下属企业未投资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔股份及其下属公司相同或相似业务；亦不直接或间接从事、参与或进行与路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务进行投资。２、承诺人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式从事与路翔股份及其下属企业产生同业竞争或潜在同业竞争的任何业务，承诺人及下属企业如有与路翔股份及其下属企业之间存在竞争性同类业务的商业机会，承诺人及下属企业将立即通知路翔股份，将该商业机会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。３、如因不履行或不适当履行上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，承诺人将承担赔偿责任，承诺人之间互负连带保证责任。 | ２０１２年０６月２８日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 柯荣卿 | １、截至本函签署之日，除本次交易所涉融达锂业外，本人及下属企业未投资、从事、参与或与任何他方联营、合资或合作其他任何与路翔股份及其下属公司相同或相似业务；亦不直接或间接从事、参与或进行与路翔股份生产、经营相竞争的任何活动且未对该等业务进行投资。２、本人及下属企业在未来不以任何直接或间接方式从事与路翔股份及其下属企业产生同业竞争或潜在同业竞争的任何业务，本人及下属企业如有与路翔股份及其下属企业之间存在竞争性同类业务的商业机会，本人及下属企业将立即通知路翔股份，将该商业机会让与路翔股份并自愿放弃与路翔股份的业务竞争。３、如因不履行或不适当履行上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，本人将承担相应的赔偿责任。 | ２０１２年０６月２８日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 融捷投资、吕向阳、张长虹 | １、在本次交易完成后，承诺人及其他控股企业将尽量避免与路翔股份之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，在股东大会以及董事会对关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务。２、保证严格遵守中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及路翔股份《关联交易决策制度》等各项规定，依照合法程序，行使股东权利、履行股东义务，不利用关联方地位谋取不当利益，不损害路翔股份及其他股东的合法权益。３、如因不履行或不适当履行上述承诺给路翔股份及其他股东造成损失的，承诺人将承担赔偿责任，承诺人之间互负连带保证责任。 | ２０１２年０６月２８日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 柯荣卿 | １、在本次交易完成后，本人及其他控股企业将尽量避免与路翔股份之间发生关联交易；对于确有必要且无法回避的关联交易，均按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，在股东大会以及董事会对关联交易事项进行表决时，履行回避表决的义务，并按相关法律、法规以及规范性文件的规定履行交易审批程序及信息披露义务。２、保证严格遵守中国证监会、深圳证券交易所的规范性法律文件以及路翔股份《关联交易决策制度》等各项规定，依照合法程序，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用控股股东的地位谋取不当利益，不损害路翔股份及其他股东的合法权益。如违反上述承诺给路翔股份及其子公司造成损失的，由本人承担赔偿责任。 | ２０１２年０６月２８日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 融捷投资、张长虹 | 融捷投资、张长虹承诺在下列所有期间内，融捷投资、张长虹本次以资产认购所取得的上市公司股份均不得上市交易和转让： １．本次新增股份上市之日起３６个月内； ２．本次新增股份上市之日至路翔股份、融捷投资和张长虹三方签订的《业绩补偿协议》履行完毕之日。由本次认购股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份等也应遵守上述股份不得转让的约定。锁定期满后（以后到期为准），将严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等的相关规定执行。 | ２０１２年０６月２８日 | ２０１３年２月８日至《业绩补偿协议》履行完毕之日 | 正在履行 |
| 柯荣卿 | 柯荣卿承诺自本次新增股份上市之日起３６个月内，不交易或转让路翔股份本次向承诺人发行的股份。由本次发行股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份等也应遵守前述股份不得交易或转让的约定。 | ２０１３年０２月２６日 | 自２０１３年３月１１日起３６个月内 | 正在履行 |
| 北京合正普惠、珠海富乾、广州金骏 | 北京合正普惠、珠海富乾、广州金骏承诺自本次新增股份上市之日起１２个月内，不交易或转让路翔股份本次向承诺人发行的股份。由本次发行股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份等也应遵守前述股份不得交易或转让的约定。 | ２０１３年０２月２６日 | 自２０１３年３月１１日起１２个月内 | 履行完毕 |
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 本公司发起人股东：柯荣卿、黄培荣、郑国华、杨真、王永 | ＂本人及本人的直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等），或本人、本人的直系亲属、主要社会关系以直接或间接方式投资设立的全资、控股、参股子公司、合营或联营企业，或虽未有投资但享有控制权的企业目前不存在、将来亦不会从事与公司构成同业竞争关系的生产经营业务，不生产、开发任何对公司产品及拟开发的产品构成直接竞争的类同产品，也不会直接经营或间接经营、参与投资与公司业务、新产品、新技术构成或可能构成竞争的企业、业务、新产品、新技术，从而确保避免对公司的生产经营构成任何直接或间接的业务竞争。如本人违反上述保证与承诺而给公司造成损失的，本人将予以赔偿。＂ | ２００７年０１月２３日 | ＂自本人签章之日起生效，在公司发行股票并上市后仍然有效，直至本人将所持有的公司股份全部依法转让完毕且本人同公司无任何关联关系起满两年之日终止。＂ | 正在履行 |
| 发起人股东柯荣卿、郑国华 | 在本人作为公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过当年可转让公司股份法定额度的２５％；离职后半年内，不转让所持有的公司股份，离职六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过５０％。 | ２００７年０１月２３日 | 担任公司董监高期间至离任后满１８个月 | 正在履行 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 本公司现任董事、监事以及高级管理人员、以及离任未超过１８个月的董事、监事、高级管理人员 | 任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的发行人股份；在向证券交易所申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过百分之五十。 | ２００７年０１月２３日 | 担任公司董监高期间至离任后满１８个月 | 正在履行 |
| 路翔股份有限公司 | 公司章程规定，公司在未分配利润为正的情况下，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 | ２０１２年０６月０６日 | 长期有效 | 正在履行 |
| 路翔股份有限公司 | 根据公司章程规定的利润分配政策，结合公司未来三年（２０１２年－２０１４年）盈利能力和战略规划情况，在年度盈利并足额提取法定公积金、任意公积金以后，２０１２－２０１４年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。 | ２０１２年０６月０６日 | ２０１２年－２０１４年 | 正在履行 |
| 承诺是否及时履行 | 是 |
| 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 不适用 |
四、对2014年度经营业绩的预计
２０１４年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
| ２０１４年度净利润（万元） | －８，４００ | 至 | －７，９００ |
| ２０１３年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | －５，３９７．６８ |
| 业绩变动的原因说明 | １、受公司深入推进战略调整及业务转型的影响，公司改性沥青业务整体剥离后下半年主要是处理沥青剩余库存及应收账款的催收，营业收入大幅度下降；２、根据甘孜藏族自治州人民政府办公室《关于甲基卡锂辉石矿技改扩能项目推进情况的函》（甘办函［２０１４］９４号），公司全资子公司融达锂业矿山扩产项目建设方案由于征地问题需要进行优化和调整，导致融达锂业在冬歇期结束后尚未复工；根据甘孜州政府的要求及公司掌握的沟通协调进展情况，融达锂业复工尚存在不确定性，营业收入大幅度下降，且生产性费用全额确认当期损益；３、因公司全面退出沥青业务的战略规划的实施，年末将进一步清理沥青资产，预计增加清理损失及费用。 |
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
路翔股份有限公司
法定代表人:吕向阳
2014年10月26日
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