证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人武永强、主管会计工作负责人文朝晖及会计机构负责人（会计主管人员）向伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

１、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

２、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

１、资产负债表事项

（１）、交易性金融资产：报告期比期初减少了１５１万，减少幅度为５０．４３％，主要原因是报告期内子公司所持有的ＲＥＶＯＬＵＴＩＯＮ ＬＩＧＨＴＩＮＧ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩＥＳ ＩＮＣ股票价格较年初下跌所致。

（２）、应收票据：报告期比期初减少４，０３１万，减少幅度为４１．２０％。主要原因是报告期内公司接收的承兑汇票较少。

（３）、预付账款：报告期比期初增加３７３万，增长幅度为３０．９７％。主要原因是主要原因是报告期惠州工业园项目投入加大，预付了基础工程合同款。

（４）、其他应收款：报告期比期初增加２８２万，增长幅度为４０．４８％。主要原因是报告期应收出口退税款比期初增加所致。

（５）、存货：报告期比期初增加约５７３７万，增长幅度为６８．３３％。主要原因是报告期内为订单准备的原材料、在制品及产成品库存增加所致。

（６）、在建工程：报告期比期初增加了１０７２万元，增长幅度为２４０．９７％。主要原因是报告期内惠州工业园项目投入增加所致。

（７）、无形资产：报告期比期初增加了２０１６万元，增长幅度为３７．７７％。主要原因是报告期内股份公司纳米磷酸铁锂动力电池及电池管理系统由开发支出转入无形资产所致。

（８）、开发支出：报告期比期初减少了１７０５万元，减少幅度为５６．６４％。主要原因是报告期内股份公司纳米磷酸铁锂动力电池及电池管理系统结转无形资产所致。

（９）、短期借款：报告期比期初增加了１１２０万，增长幅度为３６．０４％。主要原因是报告期内新增人民币借款５００万，新增美元借款１００万所致。

（１０）、应付职工薪酬：报告期与期初相比减少了１４０７万元，减少幅度为４８．６５％。主要原因是年初应付职工薪酬包含了计提的年终奖金，报告期已发放完毕。

（１１）、应交税费：报告期与期初相比减少了１０１万元，减少幅度８９．９５％。主要原因是报告期因为订单准备的存货增加，采购增加导致可抵扣的应交增值税－进项税增加所致。

２、利润表事项

（１）、财务费用：报告期与去年同期相比减少了８０８万元。主要原因是报告期内，人民币开始贬值造成汇兑收益增加，而去年同期人民币升值幅度较大造成汇兑损失较大所致。

（２）、资产减值损失：报告期与去年同期相比增加了３１０万元。主要原因是报告期内存货较年初大幅增加，从而引起存货跌价准备大幅增加所致。

（３）、公允价值变动收益：报告期与去年同期相比减少了１５１万。主要原因是报告期内子公司所持有的ＲＥＶＯＬＵＴＩＯＮ ＬＩＧＨＴＩＮＧ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＩＥＳ ＩＮＣ股票依据股价调整公允价值变动所致。

（４）、投资收益：报告期与去年同期相比增加了１２４万元，主要原因是报告期内子公司深圳拓邦新能源技术有限公司所投资的深圳市良辉科技有限公司股权稀释，从长期投资转入可供出售金融资产，按新准则规定，其原稀释计入资本公积的部分一次性转入投资收益所致。

（５）、营业外收入：报告期与去年同期相比增加了１５９万元，增长幅度为５６．７９％，主要原因是报告期内收到的政府补助款以及子公司收到的增值税退税款比去年同期增加所致。

（６）、所得税费用：报告期与去年同期相比增加了３１８万元，增长幅度为７９．２０％，主要原因是所得税比去年同期增加所致。

３、现金流量表事项

（１）、收到的税费返还：报告期与去年同期相比减少了１１３０万，减少幅度为３１．１１％，主要原因是去年同期收到的出口退税款较多所致。

（２）、支付的各项税费：报告期与去年同期相比减少了９１３万元，减少幅度为３４．３４％。主要原因是报告期内缴纳的增值税及所得税均较去年同期减少所致。

（３）、取得借款收到的现金： 报告期与去年同期相比，增加了１９１２万元，增长幅度４４．２９％。主要原因是报告期的借款较去年同期增加１１２０万，以及报告期的借款期限为半年期，偿还借款后再借款比去年同期增加所致。

（４）、收到其他与筹资活动有关的现金：报告期与去年同期相比，增加了１７１万元，主要原因是报告期收回向银行申请开具承兑汇票的保证金大于３个月的款项比去年同期增加所致。

（５）、分配股利、利润或偿付利息支付的现金：报告期和去年同期相比，减少了１０２０万元，减少幅度为３１．４１％。主要原因是利润分配方案差异所致，报告期内分红为１０派１元，而去年同期为１０派１．５元。

（６）、支付其他与筹资活动有关的现金： 报告期与去年同期相比，增加了１１７８万元，增长幅度２７４．７５％。主要原因是报告期向银行申请开具承兑汇票的保证金大于３个月的款项比去年同期增加。

（７）、汇率变动对现金及现金等价物的影响：报告期与去年同期相比，增加了５８０万元，主要原因是报告期内，人民币开始贬值，而去年同期人民币升值加快，导致汇兑收益比去年同期大幅增加所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

２０１４年５月２０日公司公布了《２０１４年度非公开发行股票预案》，并在实施２０１３年度利润分配后，于２０１４年６月９日召开董事会调整了２０１４年度非公开发行股票发行价格和发行数量，２０１４年６月２５日公司召开２０１４年第一次临时股东审议通过２０１４年度非公开发行股票的相关议案。根据证监会反馈，公司对非公开发行股票预案进行了相应的补充、修订，并于２０１４年１０月１７日公司经第五届董事会第二次会议审议通过。详细内容请查看公司于２０１４年５月２０日、２０１４年６月１０日、２０１４年６月２６日、２０１４年１０月１８日在《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的公告。

三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

四、对２０１４年度经营业绩的预计

２０１４年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

五、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响

√ 适用 □ 不适用

１、根据修订后的《企业会计准则第２号—长期股权投资》规定，本公司将持有的不具有控制、共同控制或重大影响且其在活跃市场中没有报价、公允价值不可计量的长期股权投资重分类调整至可供出售金融资产会计科目，并进行追溯调整。具体调整事项如下：

（１）、合并报表

单位：元

（２）、母公司报表

单位：元

２、根据修订后的《企业会计准则第２号—长期股权投资》规定，本公司对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益，并进行追溯调整。本公司对于被投资单位深圳市良辉科技有限公司２０１２年因其他股东增资，导致本公司持股比例变动引起的所有者权益变动，调整了长期股权投资账面价值并计入投资收益，依据修订后准则规定，所引起的变动应计入所有者权益。具体调整事项如下：

单位：元

深圳拓邦股份有限公司

法定代表人：武永强

二零一四年十月二十八日

证券代码：００２１３９ 证券简称： 拓邦股份 公告编号：２０１４０３９

深圳拓邦股份有限公司

第五届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳拓邦股份有限公司第五届董事会第三次会议于２０１４年１０月２７日上午１０时以现场方式在公司会议室召开。召开本次会议的通知已于２０１４年１０月２１日以电话、电子邮件等方式通知各位董事。本次会议由董事长武永强先生主持。会议应到董事９名，实到董事９名。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经审议形成如下决议：

一、审议通过了《关于２０１４年第三季度报告全文及正文的议案》

《２０１４年第三季度报告正文》刊登于２０１４年１０月２８日《证券时报》和巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；《２０１４年第三季度报告全文》刊登于２０１４年１０月２８日巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ），供投资者查阅。

同意９票，反对０票，弃权０票。

二、审议通过了《关于向中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行申请不超过人民币１００００万元综合授信的议案》

根据公司生产经营需要，公司以信用方式向中国农业银行股份有限公司深圳龙华支行申请本外币折合人民币不超过（含）１００００万元的综合授信，有效期一年。

同意９票，反对０票，弃权０票。

三、审议通过了《关于向中国工商银行股份有限公司深圳龙华支行申请不超过人民币９０００万元综合授信的议案》

根据公司生产经营需要，公司以信用方式向中国工商银行股份有限公司深圳龙华支行申请本外币折合人民币不超过（含）９０００万元的综合授信，有效期一年。

同意９票，反对０票，弃权０票。

四、审议通过了《关于向招商银行股份有限公司深圳宝安支行申请不超过人民币１２０００万元综合授信的议案》

根据公司生产经营需要，公司以信用方式向招商银行股份有限公司深圳宝安支行申请本外币折合人民币不超过（含）１２０００万元的综合授信，有效期一年。

同意９票，反对０票，弃权０票。

特此公告。

深圳拓邦股份有限公司董事会

２０１４年１０月２８日