证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人顾永德、主管会计工作负责人罗宏健及会计机构负责人（会计主管人员）邱华景声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第１号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

１、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前１０名普通股股东、前１０名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

２、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

１、截至目前，募投项目惠州茂硕产业基地已开始试运行。

２、茂硕电源因筹划重大事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票自２０１４年８月１３日开市起停牌。２０１４年９月１１日，公司董事会发布了《关于筹划发行股份购买资产的停牌公告》，因筹划发行股份购买资产事项，公司股票（股票简称：茂硕电源，股票代码：００２６６０）自２０１４年９月１１日开市起继续停牌。２０１４年９月１６日，公司召开董事会审议通过了《关于筹划发行股份购买资产的议案》，同意公司筹划发行股份购买资产事项，并于２０１４年９月２４日披露了《关于筹划发行股份购买资产进展情况公告》，２０１４年１０月８日披露了《关于筹划发行股份购买资产延期复牌的公告》。继续停牌期间，公司及有关各方将全力以赴推进本次发行股份购买资产的各项工作。公司承诺在２０１４年１２月１０日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第２６号－上市公司重大资产重组申请文件》要求的发行股份购买资产预案（或报告书）及有关其他文件。公司股票将在公司董事会审议通过并公告发行股份购买资产预案（或报告书）后复牌。

三、公司或持股５％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

四、对２０１４年度经营业绩的预计

２０１４年度预计的经营业绩情况：业绩亏损

业绩亏损

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响

□ 适用 √ 不适用

法定代表人： 顾永德（签章）

茂硕电源科技股份有限公司

二〇一四年十月二十五日

证券代码：００２６６０ 证券简称：茂硕电源 公告编号：２０１４－０９７

茂硕电源科技股份有限公司

关于银行理财产品到期兑付的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会２０１４年第５次临时会议和２０１３年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司根据募投项目的完成情况，使用不超过１３，０００万元闲置募集资金分期择机购买安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品，在该额度内，资金可以滚动使用，授权期限自股东大会通过之日起１２个月内有效。

２０１４年９月２２日，公司与平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）签订《平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品认购确认书》，并使用暂时闲置募集资金人民币１，８００万元购买保本浮动收益型产品，预期年化收益率：４．７％，预期收益起始日：２０１４年９月２３日，最后到期日：２０１４年１０月２３日。具体内容详见２０１４年９月２５日公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《关于银行理财产品到期兑付及使用闲置募集资金购买银行理财产品进展的公告》（公告编号：２０１４－０９３）。

截至２０１４年１０月２４日，该笔理财产品的本金及收益已全部兑付到账，本次理财实际收益为６９，５３４．２５元，符合预期收益。

特此公告。

茂硕电源科技股份有限公司董事会

２０１４年１０月２５日

证券代码：００２６６０ 证券简称：茂硕电源 公告编号：２０１４－０９８

茂硕电源科技股份有限公司第三届

董事会２０１４年第２次定期会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

茂硕电源科技股份有限公司（下称“公司”）第三届董事会２０１４年第２次定期会议通知及会议资料已于２０１４年１０月１４日以电子邮件等方式送达各位董事。会议于２０１４年１０月２５日以现场及通讯表决方式召开。本次会议应当参加表决董事５名，实际参加表决董事５名。会议由董事长顾永德先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

１、审议通过《关于公司２０１４年第三季度报告全文及正文的议案》

详情请参阅公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《茂硕电源科技股份有限公司２０１４年第三季度报告全文》及《茂硕电源科技股份有限公司２０１４年第三季度报告正文（公告编号：２０１４－１００）》。

（表决结果：赞成票 ５ 票，反对票 ０ 票，弃权票 ０ 票）

２、审议通过《关于深圳证监局监管关注函的整改报告的议案》

（表决结果：赞成票 ５ 票，反对票 ０ 票，弃权票 ０ 票）

３、审议通过《关于茂硕电气股权调整的议案》

关联董事方吉槟先生已回避表决。

详情请参阅公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《茂硕电源科技股份有限公司关于茂硕电气股权调整的公告（公告编号：２０１４－１０１）》。

（表决结果：赞成票 ４ 票，反对票 ０ 票，弃权票 ０ 票）

三、备查文件

１、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

２、深交所要求的其他文件。

特此公告。

茂硕电源科技股份有限公司董事会

２０１４年１０月２５日

证券代码：００２６６０ 证券名称：茂硕电源 公告编号：２０１４－０９９

茂硕电源科技股份有限公司第三届

监事会２０１４年第２次定期会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

茂硕电源科技股份有限公司（下称“公司”）第三届监事会２０１４年第２次定期会议通知及会议资料已于２０１４年１０月１４日以电子邮件等方式送达各位监事。会议于２０１４年１０月２５日在公司会议室召开。本次会议应参加表决监事３名，实际参加表决监事３名，会议由监事会主席谢颖彬先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

１、审议通过《关于公司２０１４年第三季度报告全文及正文的议案》

经审核，监事会认为：董事会编制和审核《２０１４年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详情请参阅公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《茂硕电源科技股份有限公司２０１４年第三季度报告全文》及《茂硕电源科技股份有限公司２０１４年第三季度报告正文（公告编号：２０１４－１００）》。

（表决结果：赞成票 ３ 票，反对票 ０ 票，弃权票 ０ 票）

２、审议通过《关于深圳证监局监管关注函的整改报告的议案》

（表决结果：赞成票 ３ 票，反对票 ０ 票，弃权票 ０ 票）

３、审议通过《关于茂硕电气股权调整的议案》

经审核，监事会认为：本次茂硕电气股权调整事项已经公司第三届董事会２０１４年第２次定期会议审议通过，本次事项决策程序符合有关法律法规的规定，此次交易遵循公平合理、协商一致的原则，没有损害公司和非关联股东及中小股东利益的行为。

详情请参阅公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）的《茂硕电源科技股份有限公司关于茂硕电气股权调整的公告（公告编号：２０１４－１０１）》。

（表决结果：赞成票 ３ 票，反对票 ０ 票，弃权票 ０ 票）

三、备查文件

１、经与会监事签字并盖监事会印章的监事会决议

２、深交所要求的其他文件

特此公告。

茂硕电源科技股份有限公司监事会

２０１４年１０月２５日

证券代码：００２６６０ 证券简称：茂硕电源 公告编号：２０１４－１０１

茂硕电源科技股份有限公司

关于茂硕电气股权调整的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本次股权调整的概述

深圳茂硕电气有限公司（以下简称“茂硕电气”）是茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“茂硕电源”或“公司”）的控股孙公司，注册资本人民币１０００万元，实收资本５００万元，公司控股子公司深圳茂硕新能源科技有限公司（以下简称“茂硕新能源”）出资４００万元，持有茂硕电气８０％的股权比例，未出资部分为４００万元；深圳合生力技术有限公司（以下简称“合生力”）出资１００万元，持有茂硕电气２０％的股权比例，未出资部分为１００万元。

近日，经过多方友好协商，茂硕新能源将未实际出资４００万元中３００万元对应３０％股权转让给茂硕电源、１００万元对应１０％股权转让给公司参股公司深圳茂硕投资发展有限公司（以下简称“茂硕投资”），合生力认缴剩余１０％（对应出资额１００万元）股权，并放弃优先认购茂硕新能源股权转让权。

资金到位后，茂硕电气股权比例调整为：茂硕新能源出资４００万元，持有其４０％的股权比例；合生力出资２００万元，持有其２０％的股权比例；茂硕电源出资３００万元，持有其３０％的股权比例；茂硕投资出资１００万元，持有其１０％的股权比例。

２、关联关系

公司直接持有茂硕投资４５％的股权比例，茂硕投资董事方吉槟先生，现任茂硕电源董事、副总经理及董事会秘书，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司与茂硕投资存在关联关系，本次股权调整构成与关联方共同投资的关联交易。

３、投资行为所必需的审批程序

茂硕电气本次股权调整的行为不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本公司独立董事也就该关联交易进行了事前审核，并发表了独立意见。因本议案涉及关联交易，公司于２０１４年１０月２５日召开第三届董事会２０１４年第２次定期会议审议通过了《关于茂硕电气股权调整的议案》，同意茂硕电气股权调整，关联董事方吉槟先生已回避表决，该议案无需提交股东大会审议。

调整前后股权结构如下：

二、交易对手方情况介绍

１、深圳茂硕投资发展有限公司

工商注册号：４４０３０１１０８８５４３２７

成立日期：２０１４年２月２４日

地址：？深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼Ａ栋２０１（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

法定代表人：秦传君

注册资本：１０００万元

企业类型： 有限责任公司

经营范围： 投资管理（不含限制项目）；投资咨询（不含限制项目）；投资顾问（不含限制项目）；投资兴办实业（具体项目另行申报）；创业投资业务；受托管理创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问；股权投资；受托管理股权投资基金。

茂硕投资为公司参股公司，公司拥有其４５％的股权比例。

２、深圳合生力技术有限公司

注册资本：２００万元

成立日期：２０１４年５月１４日

公司住所：深圳市宝安区西乡街道固戍航城大道绵商青年创业园Ｂ栋厂房第１层

企业类型：有限责任公司

注册号码：４４０３０１１０９３５２７０１

法定代表人：袁源兰

经营范围：？分布式能源装置、太阳能光伏发电设备、开关电源及电气节能产品的技术开发及销售；太阳能光伏发电的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；国内贸易；经营进出口业务。

公司与合生力不存在关联关系。

３、深圳茂硕新能源科技有限公司

工商注册号：４４０３０１１０５８０４５６６

成立日期：２０１１年１１月４日

地址：深圳市宝安区石岩镇应人石天宝路二号新永丰工业园Ａ栋三层

法定代表人：陈辉明

注册资本：２２８２．５万元

企业类型：有限责任公司

经营范围：一般经营项目：工业控制设备、工业自动化软件、太阳能光伏逆变器的技术开发与销售、电子电力器材的销售，其他国内贸易，经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；太阳能发电和电动汽车充电桩等新能源系统的设计、开发、采购、施工、监理以及工程项目总承包。许可经营项目：生产并网光伏逆变器、离并网一体光伏逆变器、光伏水泵逆变器、优化器（凭有效许可证经营）。

茂硕新能源为公司控股子公司，公司拥有其６７．８０％的股权比例。

三、茂硕电气基本情况

１、基本情况

公司名称：深圳茂硕电气有限公司

注册资本：１０００万元

成立日期：２０１４年５月２６日

公司住所： 深圳市宝安区西乡街道固戍航城大道绵商青年创业园Ｂ栋厂房第１层

企业类型：有限责任公司

注册号：４４０３０１１０９４３２１２０

法定代表人：袁源兰

经营范围：一般经营项目：新能源汽车智能充电桩及充电柜、有线及无线充电机、智能电力电子变换装置、智能监控与网络管理及装置、电气控制设备的研发和销售；计算机及其周边设备、软件产品的研发、销售及相关配套业务；经营进出口业务。许可经营项目：新能源汽车智能充电桩及充电柜、有线及无线充电机、智能电力电子变换装置、智能监控与网络管理及装置、电气控制设备的生产。

２、调整前股权结构如下：

３、主要财务情况：

单位：元

４、截至本公告日，公司未为茂硕电气提供担保和委托理财的行为，也不存在占用公司资金的情况。

四、协议的主要内容

近日，公司与茂硕投资、茂硕新能源、合生力、茂硕电气签订《股权转让协议》，具体内容如下：

１、基本情况介绍

目标公司为茂硕电气，注册资本人民币１０００万元，实收资本５００万元，茂硕新能源出资４００万元，持有其８０％的股权比例，合生力出资１００万元，持有其２０％的股权比例。

茂硕新能源将未实际出资部分对应股权分别转让给茂硕电源及茂硕投资，即公司将未实际出资部分对应３０％（对应出资额人民币３００万元）股权以人民币１元的价格转让给茂硕电源，公司将未实际出资部分对应１０％（对应出资额１００万元）股权以人民币１元的价格转让给茂硕投资，合生力放弃优先出资权。

２、关于茂硕电气的承诺与保证

茂硕新能源、合生力为进行本协议项下的股权转让，向茂硕电源和茂硕投资做出如下不可撤销的承诺与保证，并确认茂硕电源和茂硕投资是基于茂硕新能源、合生力所做承诺和保证而进行本协议项下的股权转让活动。

（１）茂硕电气依法成立，历次工商变更均依法有效进行；茂硕电气自成立之日起一直合法运营管理，遵守中国财税、劳动、环保等方面法规与政策。

（２）茂硕电气股权无瑕疵、未设立质押或存在其他权利限制。

（３）茂硕电气如因在股权变更完成之前的原因（不限于经营管理行为的任何行为或事件）产生损失（包括但不限于借款、或有负债、税务责任、侵权责任、违约责任、违法经营责任）或本应享受的权利被减免、延期的权利被撤销或被抵消等情形，相关损失及责任均应由茂硕新能源承担，合生力承担连带担保责任。

五、交易的定价政策和定价依据

因茂硕电气目前未实现盈利，将按照注册资本面值进行出资。

六、交易的目的和对公司的影响

为了增强茂硕电气的资金实力，为其可持续发展创造良好的基础条件，促进其持续稳定高效的发展，经过多方友好协商，通过了本次股权调整方案。本次投资金额较小，使用公司自有资金，对公司正常生产经营不会造成重大影响。

七、连续１２个月内与该关联方累积已发生的关联交易总金额

截至２０１４年１０月２０日，公司与茂硕投资连续１２个月累积已发生的关联交易金额为６００，７６７．１８元。

八、监事会意见

本次茂硕电气股权调整事项已经公司第三届董事会２０１４年第２次定期会议审议通过，本次事项决策程序符合有关法律法规的规定，此次交易遵循公平合理、协商一致的原则，没有损害公司和非关联股东及中小股东利益的行为。

九、独立董事事前认可和独立意见

１、《关于茂硕电气股权调整的议案》在提交董事会审议之前已经取得独立董事事前认可，独立董事已对该议案相关资料进行了审阅并就有关情况进行了充分了解，根据中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，同意将上述关联交易事项提交董事会审议。

２、本次茂硕电气股权调整是为了增强茂硕电气的资金实力，为其可持续发展创造良好的基础条件，促进其持续稳定高效的发展，本次关联交易符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和公司制度要求，已经第三届董事会２０１４年第２次定期会议审议通过，独立董事同意本次茂硕电气股权调整事项。

十、保荐机构民生证券股份有限公司核查意见

本次茂硕电气股权调整事项已经公司第三届董事会２０１４年第２次定期会议审议通过，独立董事进行了事前认可并发表了同意意见，履行了必要的审批程序，本事项决策程序符合有关法律法规的规定。此次交易遵循双方自愿、公平合理、协商一致的原则，没有损害公司和非关联股东及中小股东利益的行为。民生证券对公司本次茂硕电气股权调整事项无异议。

十一、备查文件

１、《茂硕电源科技股份有限公司第三届董事会２０１４年第２次定期会议决议》；

２、《茂硕电源科技股份有限公司第三届监事会２０１４年第２次定期会议决议》；

３、《茂硕电源科技股份有限公司独立董事关于茂硕电气股权调整的事前认可意见》；

４、《茂硕电源科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会２０１４年第２次定期会议的独立意见》；

５、《民生证券股份有限公司关于茂硕电源科技股份有限公司控股孙公司茂硕电气股权调整的核查意见》。

特此公告。

茂硕电源科技股份有限公司董事会

２０１４年１０月２５日