证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人何蕴韶、主管会计工作负责人杨恩林及会计机构负责人(会计主管人员)周艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

公司前10名普通股股东中，何蕴韶先生于2014年6月26日以股份卖出回购模式，通过大宗交易转让公司无限售条件流通股2,769,998股，占公司总股本的0.61%。截止报告期末，何蕴韶先生目前实际持有公司股份9,971,993股。程钢先生于2014年6月26日以股份卖出回购模式，通过大宗交易转让公司无限售条件流通股2,122,662股，占公司总股本的0.46%。截止报告期末，程钢先生目前实际持有公司股份7,641,581股。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

四、对2014年度经营业绩的预计

2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响

√ 适用 □ 不适用

根据修订后的《企业会计准则第2号—长期股权投资》规定，本公司自2014年7月1日起调整对广州安必平医药科技有限公司、广东华南新药创制有限公司、南昌百特生物高新技术股份有限公司等13家公司的投资转至可供出售金融资产核算，同时对合并报表期初数进行追溯调整，调整后可供出售金融资产期初余额为52,734,678.14元，长期股权投资期初余额为40,344,396.81元。

根据最新修订的《企业会计准则第2号—长期股权投资》被投资公司广州安必平医药科技股份有限公司因处置部分股权，且处置后的剩余股权不能够对被投资单位施加重大影响。按准则调整长期股权投资账面价值及投资收益12,172,749.63元；被投资公司广州爱健生物技术有限公司因追加投资导致本公司不能够对被投资单位施加重大影响。按准则调整长期股权投资账面价值及投资收益-779,750.46元；公司追溯调整后2014年1月1日的净资产金额增加11,392,999.17元。

中山大学达安基因股份有限公司

董事长：何蕴韶

2014年10月27日

证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2014-068

中山大学达安基因股份有限公司

第五届董事会2014年第九次

临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

中山大学达安基因股份有限公司第五届董事会2014年第九次临时会议于2014年10月22日以电子邮件方式发出通知，并于2014年10月27日（星期一）上午9：00在广州市高新区科学城香山路19号公司办公大楼一楼会议室以通讯的方式召开，本次会议由董事长何蕴韶先生主持，公司董事9名，参加表决的董事9名。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》以及有关法律、法规的规定。会议以投票表决的方式通过并形成书面决议如下：

一、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了公司《2014年第三季度报告》。

公司《2014年第三季度报告》全文及正文详见公司指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn），《2014年第三季度报告》正文刊登于2014年10月28日《证券时报》（公告编号：2014-070）。

二、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了公司《关于建立创业平台，探索多层次员工激励机制的预案》。

目前，随着国家创新战略和医疗体制改革的深化，国内医疗健康行业已进入快速发展的阶段，各路资本纷纷进入，从而使得在人才、技术、资源等方面竞争日益激烈。公司的战略目标是成为国际知名、中国一流的诊断产业上下游一体化的供应商，经过多年努力，公司已经从产品型公司，成长为医药健康领域的平台型公司，目前面临着前所未有的技术、运营和管理等方面的挑战。为适应现有的行业发展和竞争环境，积极响应国家鼓励多种形式的创业机制，公司决定建立创业平台，同时建立以多层次的、以员工持股为核心的长效激励机制。在新兴领域，鼓励员工和公司合作，积极创业创新，并且开放公司平台，吸引社会资源加盟达安，从而推动公司的持续、健康和快速的发展。因此，董事会同意公司根据战略发展要求和业务规划目标，积极探索经营管理层、核心技术人员和业务骨干采取多种有效方式持股的方案。

本预案尚须提交2014年第五次临时股东大会审议。

三、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了公司《关于中止高级管理人员年度效益收入奖励的预案》。

2005年3月23日，公司第二届董事会第七次会议通过了《关于公司董事、监事及高管人员薪酬的预案》，以每年年初下达“计划实现净利润”指标为基数，高管人员根据完成任务情况提取效益收入作为年度奖励。2010年8月19日，公司第四届董事会第一次会议通过了《关于修订公司高管人员效益收入的预案》。现公司董事会拟中止高级管理人员年度效益收入奖励方案，同时将根据企业战略发展目标和业务规划要求，积极探索建立对经营管理层、核心技术人员和业务骨干实施多层次员工持股方案的激励机制。（具体内容详见附件一）

本预案尚需提交2014年第五次临时股东大会审议。

四、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了公司《关于向银行申请授信额度的议案》。

为保证公司投资和经营活动的正常开展，董事会同意公司向中国工商银行股份有限公司广州庙前直街支行申请人民币7,000.00万元的综合授信额度贷款、兴业银行广州分行申请人民币5,000.00万元的综合授信额度贷款、上海浦东发展银行股份有限公司广州分行申请人民币5,000.00万元的综合授信额度贷款、汇丰银行（中国）有限公司广州分行申请人民币 5,000.00 万元的综合授信额度贷款并授权董事长何蕴韶先生代表本公司与上述银行签署授信及贷款的有关法律文件。

五、会议以9票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了公司《关于召开2014年第五次临时股东大会的议案》。

公司《关于召开2014年第五次临时股东大会通知的公告》全文详见指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn），并刊登于2014年10月28日《证券时报》（公告编号：2014-072）。

特此公告。

中山大学达安基因股份有限公司

董 事 会

2014年10月27日

附件一：

关于中止高级管理人员年度效益收入奖励的预案

2005年3月23日，中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“达安基因”、公司）第二届董事会第七次会议通过了《关于公司董事、监事及高管人员薪酬的预案》，以每年年初下达“计划实现净利润”指标为基数，高管人员根据完成任务情况提取效益收入作为年度奖励。2010年8月19日，公司第四届董事会第一次会议通过了《关于修订公司高管人员效益收入的预案》，修订后的高级管理人员年度效益收入奖励方案如下：

以董事会在每年年初下达“计划实现净利润”指标为基数，高管人员根据完成任务情况提取效益收入。

一、计提标准如下：

净利润完成率 =实际实现净利润/计划实现净利润

⑴净利润完成率达到100％，按净利润的6％提取。

⑵超额完成任务部分按以下标准提取：

100%＜净利润完成率≤130%，超额部分按净利润的10%提取；

130%＜净利润完成率，超额部分按净利润的20%提取。

⑶发生亏损，按亏损额的2%计算惩罚金额，由高管人员承担。

⑷如发生重大不可预计情况，由薪酬与考核委员会提出方案报董事会审议。

二、效益收入按加权平均的分值予以分配，各成员的分配分值如下：

董事长：100分；

总经理：90分；

董事、副总经理及其他高管人员：80分。

三、提取的效益收入计入当年成本费用。

四、完成任务指标以未提取效益收入的数据为准。

五、高管人员的薪酬和福利的其他细则按照董事会已批准的制度执行。

六、本规定自2010年度开始执行。

在董事会的正确领导下，公司管理层以实现基于持续发展为主旋律的整体经营目标为导向，不断追求经营和业绩的提升，2013年度全面完成的董事会下达的任务。公司的战略目标是成为国际知名、中国一流的诊断产业上下游一体化的供应商，经过多年努力，公司已经从产品型公司，成长为医药健康领域的平台型公司，目前面临着前所未有的技术、运营和管理等方面的挑战。为适应现有的行业发展和竞争环境，积极响应国家鼓励多种形式的创业机制，公司决定建立创业平台，同时建立以多层次的、以员工持股为核心的长效激励机制。在新兴领域，鼓励员工和公司合作，积极创业创新，并且开放公司平台，吸引社会资源加盟达安，从而推动公司的持续、健康和快速的发展。

为此，公司董事会拟中止高级管理人员年度效益收入奖励方案，同时将根据企业战略发展目标和业务规划要求，积极探索建立对经营管理层、核心技术人员和业务骨干实施多层次员工持股方案的激励机制。

请予以审议。

中山大学达安基因股份有限公司

董 事 会

2014年10月27日

证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2014-069

中山大学达安基因股份有限公司

第五届监事会2014年第六次

临时会议决议公告

本公司监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“达安基因”、“公司”）第五届监事会2014年第六次临时会议于2014年10月22日以邮件的形式发出会议通知，并于2014年10月27日（星期一）上午11∶00在广州市高新区科学城香山路19号公司办公大楼一楼会议室以通讯方式召开。本次会议由监事会主席陆缨女士主持，公司监事5名，参加表决的监事5名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的要求。会议以投票表决的方式通过并形成书面决议如下：

一、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了公司《2014年第三季度报告》。根据《证券法》第68条的要求，监事会对中山大学达安基因股份有限公司2014年第三季度报告进行了审核，并提出书面审核意见如下：

经审核，监事会认为董事会编制和审核中山大学达安基因股份有限公司2014年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司《2014年第三季度报告》全文及正文详见公司指定信息披露网站（http://www.cninfo.com.cn），2014年第三季度报告正文刊登于2014年10月28日《证券时报》（公告编号：2014-070）。

二、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了公司《关于建立创业平台，探索多层次员工激励机制的预案》。

监事会认为公司建立创业平台，同时建立以多层次的、以员工持股为核心的长效激励机制符合公司的战略发展要求和业务规划目标。因此，同意公司根据战略发展要求和业务规划目标，积极探索经营管理层、核心技术人员和业务骨干采取多种有效方式持股的方案。

本预案尚须提交2014年第五次临时股东大会审议。

三、会议以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了公司《关于中止高级管理人员年度效益收入奖励的预案》。

监事会认为公司中止高级管理人员年度效益收入奖励，同时将根据企业战略发展目标和业务规划要求，积极探索建立对经营管理层、核心技术人员和业务骨干实施多层次员工持股方案的激励机制是根据公司所处的行业发展和竞争环境，结合实际经营情况决定的，在新兴领域，鼓励员工和公司合作，积极创业创新，并且开放公司平台，吸引社会资源加盟公司，有利于解决公司目前所面临的技术、运营和管理方面的难题，推动公司的持续、健康和快速的发展。因此，同意公司《关于中止高级管理人员年度效益收入奖励的预案》。

本预案尚须提交2014年第五次临时股东大会审议。

特此公告。

中山大学达安基因股份有限公司

监 事 会

2014年10月27日

证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2014-071

中山大学达安基因股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，中山大学达安基因股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事胡志勇先生接受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2014年11月13日召开的2014年第五次临时股东大会审议的全部议案向公司全体股东征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实

性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

独立董事胡志勇先生作为征集人，根据其他独立董事的委托就2014年第五次临时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

本次征集委托投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司中文名称：中山大学达安基因股份有限公司

公司英文名称：DA AN GENE CO., LTD. OF SUN YAT-SEN UNIVERSITY

公司简称：达安基因

公司股票上市时间：2004年8月9日

公司股票上市地点：深圳证券交易所

公司证券代码：002030

公司法定代表人：何蕴韶

公司董事会秘书：张斌

联系地址：广州市高新技术开发区科学城香山路19号

邮政编码：510665

联系电话：020-32290420

传真号码：020-32290231

公司网址：http://www.daangene.com

电子邮箱：zhangbin@daangene.com

（二）征集事项

由征集人向公司股东征集公司2014年第五次临时股东大会所审议案的委托投票权：

1、审议《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划及其摘要的议案》

1.1股票期权激励计划的目的；

1.2股票期权激励对象的确定依据和范围；

1.3股票期权激励计划所涉及标的股票来源和数量；

1.4激励对象的股票期权分配情况；

1.5股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、可行权期、标的股票的禁售期；

1.6股票期权的行权价格和行权价格的确定方法；

1.7 激励对象获授股票期权的授权条件和行权条件；

1.8股票期权激励计划的调整方法和程序；

1.9股票期权会计处理；

1.10股票期权的授予程序和激励对象的行权程序；

1.11公司与激励对象各自的权利义务；

1.12股票期权激励计划变更、终止。

2、审议《关于建立创业平台，探索多层次员工激励机制的议案》

3、审议《关于中止高级管理人员年度效益收入奖励的议案》

（三）本征集委托投票权报告书签署日期：2014年10月27日

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司 2014年10月28日刊登于《证券时报》和巨潮资讯网的《关于召开2014年第五次临时股东大会通知的公告》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事胡志勇先生，其基本情况如下：

胡志勇先生：男，教授，博士生导师，出生于1965年，博士学历。现任广州大学经济与统计学院副院长，广东省会计学会常务理事，广州市审计学会理事，广州市会计师公会常务理事，广州市财政会计学会常务理事，广州市人大常委会财政经济工作委员会咨询专家，广东威创视讯科技股份有限公司和广州东华实业股份有限公司独立董事，本公司独立董事。胡志勇先生与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩罚。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大

民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集方案

（一）征集对象

截止2014年11月6日下午15：00深圳证券交易所收市时,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。

（二）征集时间

2014年11月10日至2014年11月11日（上午9:00-12:00，下午14:00-17:00） 。

（三）征集方式

采用公开方式在《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事征集投票权授权委托书》(以下简称“授权委托书”)。

第二步：向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，应提交：法人营业执照复印件、法定代表

人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，应提交：本人身份证复印件、授权委托书

原件、股东账户卡复印件。

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，

并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为:

地址：广州市高新技术开发区科学城香山路19号

收件人：中山大学达安基因股份有限公司证券部

邮编：510665

电话：020-32290420

传真：020-32290231

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在赞成、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：胡志勇

2014年10月27日

附件：

中山大学达安基因股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《中山大学达安基因股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《中山大学达安基因股份有限公司关于召开2014年第五次临时股东大会通知的公告》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托,或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托中山大学达安基因股份有限公司独立董事胡志勇先生作为本人/本公司的代理人出席中山大学达安基因股份有限公司 2014年第五次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

注：请在“表决事项”栏目相对应的“赞成”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“赞成”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。

委托人姓名或名称（签章）：     

委托人身份证号码（营业执照号码）： 

委托人股东账户：

委托人持股数:

受托人签名：           

受托人身份证号码：

委托书有效期限：       

委托日期：2014年 月 日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

证券代码：002030 证券简称：达安基因 公告编号：2014-072

中山大学达安基因股份有限公司

关于召开2014年第五次

临时股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

中山大学达安基因股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会2014年第九次临时会议决定于2014年11月13日（星期四）召开公司2014年第五次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开股东大会的基本情况

1、会议召集人：公司董事会

2、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2014年11月13日下午14:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年11月13日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2014年11月12日下午15：00至2014年11月13日下午15：00期间的任意时间。

3、现场会议召开地点：广州市高新技术开发区科学城香山路19号一楼讲学厅

4、会议召开方式：现场投票、网络投票、与征集投票权相结合的方式

（1）现场投票：股东出席现场股东大会或书面委托代理人出席现场会议参加表决，股东委托的代理人不必是公司的股东；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（3）委托独立董事投票：操作方式参见《中山大学达安基因股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

5、股权登记日：2014年11月6日

6、会议出席对象：

（1）截止 2014 年11月6日下午15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司的董事、监事及高级管理人员。

（3）本公司聘请的见证律师及其他有关人员。

二、会议审议事项

1、审议《中山大学达安基因股份有限公司首期股票期权激励计划及其摘要的议案》

1.1股票期权激励计划的目的；

1.2股票期权激励对象的确定依据和范围；

1.3股票期权激励计划所涉及标的股票来源和数量；

1.4激励对象的股票期权分配情况；

1.5股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、可行权期、标的股票的禁售期；

1.6股票期权的行权价格和行权价格的确定方法；

1.7 激励对象获授股票期权的授权条件和行权条件；

1.8股票期权激励计划的调整方法和程序；

1.9股票期权会计处理；

1.10股票期权的授予程序和激励对象的行权程序；

1.11公司与激励对象各自的权利义务；

1.12股票期权激励计划变更、终止。

2、审议《关于建立创业平台，探索多层次员工激励机制的议案》

3、审议《关于中止高级管理人员年度效益收入奖励的议案》

上述第1项议案为特别表决事项，需经出席股东大会的有表决权股份总数的2/3以上通过。

上述第1项议案已经公司第五届董事会2014年第八次临时会议审议通过，具体内容详见2014年10月11日刊登于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的相关公告。

上述第2至第3项已经公司第五届董事会2014年第九次临时会议审议通过，具体内容详见2014年10月28日刊登于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的相关公告。

三、会议登记方法

1、登记方式

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书办理登记手续。

（2）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记手续；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股票账户卡、股东授权委托书办理登记手续。

（3）代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需一并提交。

（4）异地股东可采用信函或传真的方式登记。

2、股权登记时间：2014年11月10日、11月11日上午9：00—12：00时，

下午14：00—17：00。

3、登记地点：中山大学达安基因股份有限公司证券部。

四、参加网络投票的具体操作流程

1、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

（1）投票代码：362030，投票简称：达安投票；

（2）投票时间：2014年11月13日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00；

（3）股东投票的具体程序：

1）进行投票时买卖方向应选择“买入”；

2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，以100.00元代表本次股东大会所有议案（即“总议案”），以1.00元代表第1个需要表决的议案事项，以2.00元代表第2个需要表决的议案事项，依次类推；对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.01 元代表议案1 中的子议案1.1,1.02元代表议案1中子议案1.2，依次类推。股东对总议案进行投票的，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：

3）在“委托数量”项下填报表决意见，表决意见对应“委托数量”一览表如下：

4）投票举例：股权登记日持有公司A 股的投资者，对议案1 投赞成票的，其申报如下：

股权登记日持有公司A 股的投资者，对本次股东大会所有议案均投赞成票的，其申报如下：

5）投票注意事项：

①对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一次申报为准；

②不符合上述规则的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

2、采用互联网投票的投票程序

（1）互联网投票系统开始投票的时间为2014年11月12日下午15:00，结束时间为2014年11月13日下午15:00。

（2）股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

1）申请服务密码的流程：登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

2）激活服务密码：股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

（3）根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“中山大学达安基因股份有限公司2014年第五次临时股东大会投票”。

2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录。

3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。

4）确认并发送投票结果。

五、其他事项

1、联系方式

1）联系人：董事会秘书 张斌、证券事务代表 曾宇婷

2）联系电话：020-3229 0420 传真：020-3229 0231

3）联系地址：广州市高新技术开发区科学城香山路19号

2、本次会议会期半天，与会股东食宿费交通费自理。

3、出席本次会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点，以便验证入场。

特此公告。

中山大学达安基因股份有限公司

董 事 会

2014年10月27日

附件1：

授权委托书

中山大学达安基因股份有限公司：

本人（本单位）作为中山大学达安基因股份有限公司的股东，兹委托 先生（女士）代表出席中山大学达安基因股份有限公司2014年第五次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人（本单位）对该次会议审议的各项议案的表决意见如下：

注：请在“表决事项”栏目相对应的“赞成”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“赞成”、“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。

委托人姓名或名称（签章）：     

委托人身份证号码（营业执照号码）： 

委托人股东账户：

委托人持股数:

受托人签名：           

受托人身份证号码：

委托书有效期限：       

委托日期：2014年 月 日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。