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证券代码：000801 证券简称：四川九洲 公告编号：2014062 TitlePh 四川九洲电器股份有限公司2014第三季度报告 2014-10-28 来源：证券时报网 作者：
第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人霞晖、主管会计工作负责人马金伟及会计机构负责人(会计主管人员)邓明兴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | | 总资产（元） | 3,114,164,218.19 | 3,189,223,697.52 | -2.35% | | 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,470,216,494.01 | 1,408,526,700.03 | 4.38% | | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | | 营业收入（元） | 531,251,969.95 | -7.53% | 1,637,040,757.83 | 2.80% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | 16,688,138.72 | 6.27% | 47,813,906.42 | -3.89% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 13,236,076.71 | 24.66% | 24,339,805.01 | -27.52% | | 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 58,664,099.81 | 11.21% | | 基本每股收益（元/股） | 0.0363 | 6.45% | 0.1040 | -3.88% | | 稀释每股收益（元/股） | 0.0363 | 6.45% | 0.1040 | -3.88% | | 加权平均净资产收益率 | 1.14% | 0.00% | 3.32% | -0.33% |
非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 | 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | | 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -738,520.32 | 固定资产处置损益 | | 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 26,042,807.02 | 政府补助 | | 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,526,695.40 | 其他营业外收支 | | 减：所得税影响额 | 4,308,675.67 | | | 少数股东权益影响额（税后） | 1,048,205.02 | | | 合计 | 23,474,101.41 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 | 报告期末普通股股东总数 | 14,443 | | 前10名普通股股东持股情况 | | 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | | | 股份状态 | 数量 | | 四川九洲电器集团有限责任公司 | 国有法人 | 52.94% | 243,453,644 | 0 | | | | 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 | 国有法人 | 4.35% | 20,000,000 | 0 | | | | 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 其他 | 3.74% | 17,221,800 | 0 | | | | 绵阳市九华投资管理中心（有限合伙） | 境内非国有法人 | 1.72% | 7,929,557 | 0 | | | | 孙伟 | 境内自然人 | 1.72% | 7,918,834 | 0 | | | | 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 | 其他 | 0.92% | 4,252,390 | 0 | | | | 交通银行股份有限公司－农银汇理行业成长股票型证券投资基金 | 其他 | 0.67% | 3,103,572 | 0 | | | | 中国建设银行股份有限公司－华商主题精选股票型证券投资基金 | 其他 | 0.65% | 2,999,797 | 0 | | | | 中国工商银行股份有限公司－南方稳健成长证券投资基金 | 其他 | 0.64% | 2,936,297 | 0 | | | | 中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 | 其他 | 0.62% | 2,834,676 | 0 | | | | 前10名无限售条件普通股股东持股情况 | | 股东名称 | 持有无限售条件普通股股份数量 | 股份种类 | | 股份种类 | 数量 | | 四川九洲电器集团有限责任公司 | 243,453,644 | 人民币普通股 | 243,453,644 | | 绵阳科技城发展投资（集团）有限公司 | 20,000,000 | 人民币普通股 | 20,000,000 | | 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 17,221,800 | 人民币普通股 | 17,221,800 | | 绵阳市九华投资管理中心（有限合伙） | 7,929,557 | 人民币普通股 | 7,929,557 | | 孙伟 | 7,918,834 | 人民币普通股 | 7,918,834 | | 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 | 4,252,390 | 人民币普通股 | 4,252,390 | | 交通银行股份有限公司－农银汇理行业成长股票型证券投资基金 | 3,103,572 | 人民币普通股 | 3,103,572 | | 中国建设银行股份有限公司－华商主题精选股票型证券投资基金 | 2,999,797 | 人民币普通股 | 2,999,797 | | 中国工商银行股份有限公司－南方稳健成长证券投资基金 | 2,936,297 | 人民币普通股 | 2,936,297 | | 中国工商银行－南方稳健成长贰号证券投资基金 | 2,834,676 | 人民币普通股 | 2,834,676 | | 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名无限售流通股东中已知四川九洲电器集团有限责任公司与绵阳市九华投资管理中心（有限合伙）属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | | 前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 股东孙伟通过普通证券账户持有公司股票25,875股，通过招商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票7,892,959股，共持有公司股票7,918,834股。 |
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 | 1、报告期内主要资产项目变化情况： | | | | | 项目 | 2014年9月30日 | 2013年12月31日 | 增长量 | 增长比例(%) | 增减变动原因 | | 货币资金 | 489,828,672.53 | 780,799,175.98 | -290,970,503.45 | -37.27% | 主要系购买17,900.00万理财产品和付四川九洲电器集团公司的关于购买空管公司30%股权交易款20,197.31万元所致。 | | 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 179,000,000.00 | 2,321,700.00 | 176,678,300.00 | 7609.87% | 主要系本期购买理财产品17,900.00万元所致。 | | 预付款项 | 32,484,742.58 | 15,362,540.50 | 17,122,202.08 | 111.45% | 主要系村村通、光器件等项目所需原材料指定供应商要求预付货款所致。 | | 应收利息 | 5,198,758.56 | 509,567.17 | 4,689,191.39 | 920.23% | 主要系本期购买理财产品17900万元至期末应收463.44万元所致。 | | 在建工程 | 14,939,894.70 | 9,047,507.55 | 5,892,387.15 | 65.13% | 主要系本期三网融合核心光器件厂房尚未完工且持续投入增加所致。 | | 长期待摊费用 | 21,656.16 | 1,093,362.55 | -1,071,706.39 | -98.02% | 主要系固定资产装修本期摊销107.17万元所致。 | | 2、报告期内主要负债项目变化情况： | | | | | 项目 | 2014年9月30日 | 2013年12月31日 | 增长量 | 增长比例(%) | 增减变动原因 | | 预收款项 | 181,931,791.04 | 116,742,523.65 | 65,189,267.39 | 55.84% | 主要系本期末海外客户预收款较年初增加所致。 | | 应交税费 | -45,849,876.60 | -2,313,501.41 | -43,536,375.19 | -1881.84% | 主要系本期末应交增值税较年初减少所致。 | | 其他应付款 | 145,564,301.88 | 329,845,960.51 | -184,281,658.63 | -55.87% | 主要系本期支付四川九洲电器集团公司的关于购买空管公司30%股权交易款20,197.31万元所致。 | | 其他流动负债 | 1,020,978.94 | 1,744,757.94 | -723,779.00 | -41.48% | 一年内到期结转的政府补贴增减变动所致。 | | 3、报告期内主要利润表项目变化情况： | | | | | 项目 | 2014年1-9月 | 2013年1-9月 | 增长量 | 增长比例(%) | 增减变动原因 | | 销售费用 | 116,987,272.92 | 80,900,640.73 | 36,086,632.19 | 44.61% | 主要系市场拓展导致费用增加所致。 | | 财务费用 | 11,051,432.32 | 2,470,869.08 | 8,580,563.24 | 347.27% | 主要系借款量增加以及汇率波动分别导致利息支出增加和汇兑损失增加所致。 | | 资产减值损失 | 26,362,649.76 | -1,634,111.79 | 27,996,761.55 | 1713.27% | 主要系本期应收款项确认的坏账准备较上期增加所致。 | | 公允价值变动收益 | -2,355,699.86 | 1,274,200.00 | -3,629,899.86 | -284.88% | 主要系本期衍生金融资产远期外汇交易合约因汇率变动导致公允价值变动所致。 | | 投资收益 | 14,290,612.26 | 574,500.00 | 13,716,112.26 | 2387.49% | 主要系本期权益法核算确认空管公司投资收益所致。 | | 营业外收入 | 29,951,433.62 | 21,130,923.42 | 8,820,510.20 | 41.74% | 主要系本期政府补助较上期增加所致。 | | 4、报告期内主要现金流量表项目变化情况： | | | | 项目 | 2014年1-9月 | 2013年1-9月 | 增长量 | 增长比例(%) | 增减变动原因 | | 经营活动产生的现金流量净额 | 58,664,099.81 | 52,751,839.74 | 5,912,260.07 | 11.21% | 公司加大欠款清收，严控原材料采购支出。 | | 投资活动产生的现金流量净额 | -384,450,128.89 | -223,478,307.31 | -160,971,821.58 | -72.03% | 主要系本期支付20,197.31万元的空管公司30%股权交易款所致。 | | 筹资活动产生的现金流量净额 | 73,191,655.35 | -115,390,185.25 | 188,581,840.60 | 163.43% | 主要系本期银行借款筹资净额较去年同期增加所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 关于公司非公开发行股票募集资金购买资产暨关联交易事项情况 报告期内，公司拟非公开发行股票，募集资金将用于收购四川九洲空管科技有限责任公司70%的股权、成都九洲电子信息系统股份有限公司79.14%的股权、206号厂房以及补充流动资金。本次非公开发行股票募集资金购买资产及关联交易事项已经公司2014年5月28日第十届董事会2014年度第二次会议和2014年6月26日公司2014年度第一次临时股东大会审议通过。目前，公司非公开发行股票申请已获四川省国资委、国家国防科工局批复，于2014年7月3日获中国证监会受理，本次非公开发行尚需取得中国证监会的核准，公司将根据进展情况持续履行信息披露义务。详见公司于2014年5月30日、2014年6月11日、2014年6月26日、2014年6月27日、2014年7月5日在《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2014032、2014039、2014041、2014042、2014044）。 | 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 | | 关于公司非公开发行股票募集资金购买资产暨关联交易的公告 | 2014年05月30日 | 《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2014032）。 | | 关于非公开发行股票方案获四川省国资委批复的公告 | 2014年06月11日 | 《证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2014039）。 | | 关于非公开发行股票方案获国家国防科技工业局批复的公告 | 2014年06月26日 | 证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2014041）。 | | 2014年度第一次临时股东大会决议公告 | 2014年06月27日 | 证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2014042）。 | | 关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告 | 2014年07月05日 | 证券时报》和巨潮资讯网上披露的公告（公告编号：2014044）。 |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 | 承诺事由 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 | | 股改承诺 | 无 | 无 | | | | | 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | | | | | 资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | | | | | 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 非公开发行股票时，控股股东九洲集团关于上市公司独立性的承诺 | 九洲集团将严格按照《上市公司治理准则》的相关规定，不会以下达经营计划、指令及其他任何形式影响四川九洲电器股份有限公司的经营管理，坚决维护上市公司的独立性，保证上市公司资产独立完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立。 | 2012年07月20日 | 长期 | 严格履行 | | 其他对公司中小股东所作承诺 | 九华投资增持公司股票时，一致行动人九洲集团的承诺 | 九洲集团承诺在九华投资增持期间及增持行为完成之日起6个月内不减持所持的公司股票。 | 2014年02月25日 | 2014年2月25日至2014年8月24日 | 严格履行 | | 承诺是否及时履行 | 是 | | 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 不适用。 |
四、对2014年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例 | 期末持股数量（股） | 期末持股比例 | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 会计核算科目 | 股份来源 | | 债券 | - | - | 10,000,000.00 | 100,000 | 100.00% | 100,000 | 100.00% | 10,000,000.00 | 152,500.00 | | 购买 | | 合计 | 10,000,000.00 | 100,000 | -- | 100,000 | -- | 10,000,000.00 | 152,500.00 | -- | -- |
持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 六、衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 | 衍生品投资操作方名称 | 关联关系 | 是否关联交易 | 衍生品投资类型 | 衍生品投资初始投资金额 | 起始日期 | 终止日期 | 期初投资金额 | 计提减值准备金额（如有） | 期末投资金额 | 期末投资金额占公司报告期末净资产比例 | 报告期实际损益金额 | | 四川迪佳通电子有限公司 | 三级控股子公司 | 否 | 远期结汇 | 2,583 | 2014年01月01日 | 2014年09月30日 | 9,755.04 | | 17,227 | 11.72% | -59.02 | | 合计 | 2,583 | -- | -- | 9,755.04 | | 17,227 | 11.72% | -59.02 | | 衍生品投资资金来源 | 自营出口贸易下收汇业务。 | | 涉诉情况（如适用） | 不适用。 | | 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) | 2014年04月22日 | | 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) | 2014年05月14日 | | 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等） | 4、依据相关法律法规及《四川九洲电器股份有限公司衍生品投资内部控制及信息披露制度》等内部相关规定进行交易操作，与交易对方签订条款准确明晰的法律协议，最大程度的避免可能发生的法律争端；
5、公司定期对金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。 | | 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 | 已锁定交割产品的公允价值变动损益的计算方法为：（锁定的结汇价格-报告期末美元兑人民币中间价）x交割本金 | | 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 | 无。 | | 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见 | 公司开展以套期保值为目的的衍生品交易业务是日常经营使用外币结算业务的需要，通过合理的衍生品工具锁定交易成本，有利于规避外汇市场的风险，降低外汇结算成本。公司建立了相应的内控制度、风险机制和监管机制，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。审议程序合法合规，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司股东的利益的情形。 |
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 | 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象类型 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 | | 2014年07月01日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 中金公司、SMC中国基金、中海基金、富国基金等 | 公司主要业务及经营情况，未提供资料。 | | 2014年07月08日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 安信证券、 圆石投资、纽银基金、宝盈基金、南方基金、海通证券 | 公司主要业务及经营情况，未提供资料。 | | 2014年07月14日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 东方证券 | 公司主要业务及经营情况，未提供资料。 | | 2014年08月29日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 西南证券、国金证券 | 公司主要业务及经营情况，未提供资料。 | | 2014年09月03日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 东方证券、银河基金、中银基金、国泰君安证券、尚雅投资、天瑞华商（绵阳）、农银汇理 | 公司主要业务及经营情况，未提供资料。 | | 2014年09月10日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 英大证券有限责任公司、招商基金管理有限公司、广发证券股份有限公司 宝盈基金、平安证券 | 公司主要业务及经营情况，未提供资料。 | | 2014年09月23日 | 公司 | 实地调研 | 机构 | 华泰证券股份有限公司 、四川日报报业集团投资公司 、新时代远景（北京）投资有限公司 | 公司主要业务及经营情况，未提供资料。 |
四川九洲电器股份有限公司董事会 2014年10月24日
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