证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张建浩、主管会计工作负责人朱洪光及会计机构负责人(会计主管人员)杜娟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

四、对2014年度经营业绩的预计

2014年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

持有其他上市公司股权情况的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未持有其他上市公司股权。

天津赛象科技股份有限公司

董事长：张建浩

2014年10月27日

证券代码：002337 证券简称：赛象科技 公告编号：2014-066

天津赛象科技股份有限公司

第五届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天津赛象科技股份有限公司(以下简称“本公司”) 于2014年10月 14日以书面方式发出召开第五届董事会第十八次会议的通知，会议于2014年10月27日上午10:00在天津赛象公司会议室召开。本次会议由公司董事长张建浩先生主持，会议应出席董事五名，实际出席董事五名，全体监事列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议以投票表决方式一致通过了以下议案：

一、会议以5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议并通过了《关于增补司公司独立董事的议案》。

鉴于张建勋先生因个人原因申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会相关职务，为保证董事会工作的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，经公司董事会提名委员会对独立董事候选人进行资格审查，公司董事会同意提名郭卫锋先生为公司董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会董事任期届满之日止。公司独立董事对该提名事项发表了同意意见。

郭卫锋先生担任公司独立董事的资格和独立性，需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。

详细情况请见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同日披露的公告。

二、会议以5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议并通过了《天津赛象科技股份有限公司2014年第三季度报告》。

三、会议以5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议并通过了《更换会计师事务所的议案》。本议案需提交股东大会审议。

拟同意公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014年度会计审计机构，聘期为一年。

四、会议以5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议并通过了《风险投资管理制度》。

为完善公司投资活动相关制度，规范公司风险投资事项履行程序及相关信息披露事项，进一步防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，公司董事会制订了《天津赛象科技股份有限公司风险投资管理制度》，具体内容详见公司同日发布于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《天津赛象科技股份有限公司风险投资管理制度》。

五、会议以5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议并通过了《公司进行风险投资事项的议案》。本议案需提交股东大会审议。

为充分提升公司资金使用效率及资金收益水平并增强公司盈利能力，同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下使用自有资金用于风险投资的最高额度为未到期累计余额最高不超过2亿元人民币，单笔不超过1亿元人民币。使用期限一年，该额度可以在一年内循环使用。

独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司同日发布于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于公司进行风险投资事项的公告》和《天津赛象科技股份有限公司独立董事关于公司五届十八次董事会相关事项的独立意见》。

六、会议以5 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议并通过了《召开2014年第三次临时股东大会的议案》。

公司拟于2014年11月17日上午9：00在天津市华苑新技术产业园区（环外）海泰发展四道9号天津赛象科技股份有限公司会议室召开公司2014年第三次临时股东大会。

具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和中国证券报、证券时报。

特此公告。

天津赛象科技股份有限公司

董事会

2014年10月29日

证券代码：002337 证券简称：赛象科技 公告编号：2014-065

天津赛象科技股份有限公司

关于召开2014年第三次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.本次股东大会是天津赛象科技股份有限公司（以下简称：“公司”）2014年第三次临时股东大会。

2.召集人：公司董事会。本次股东大会的召开已经公司第五届董事会第十八次会议审议通过。

3.公司董事会认为：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程。

4.会议召开的日期、时间：

(1)现场会议召开时间：2014年11月17日上午9时。

(2)网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2014年11月17日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年11月16日下午15:00至2014年11月17日下午15:00期间的任意时间。

5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票或网络投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6.出席对象：

（1）截至股权登记日2014年11月12日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

7.会议地点：天津市华苑新技术产业园区（环外）海泰发展四道9号天津赛象科技股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

1.审议关于《增补公司独立董事》的议案；

2.审议关于《更换会计师事务所》的议案；

3.审议关于《公司进行风险投资事项》的议案；

4. 审议关于《内部问责制度》的议案。

议案1、2、3已经公司第五届董事会第十八次会议审议通过，有关议案的详细内容请参见刊登于本公告日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。议案4已经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，详见2014年6月27日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网的相关公告。

议案1、2、4均为普通表决事项，应当由出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。议案3为特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

根据《上市公司股东大会规则（2014年修订）》的要求，上述议案需对单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者的表决单独计票，并将结 果在 2014 年第三次临时股东大会决议公告中单独列示。

三、会议登记方法

1．登记方式：

（1）自然人股东持本人身份证、深圳证券代码卡办理登记。委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和深圳证券代码卡。

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，须持深圳证券代码卡、法人营业执照复印件（须加盖公司公章）、法定代表人身份证明。由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持法定代表人授权委托书、深圳证券代码卡、法人营业执照复印件（须加盖公司公章）和出席人身份证办理登记。

（3）出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记。

2．登记时间：2014年11月14日，上午9:00-11:30，下午14:30-16:00。

3．登记地点：天津市华苑新技术产业园区（环外）海泰发展四道9号董事会办公室。

邮编：300384

四、参加网络投票的操作程序

（一）采用交易系统投票的投票程序

1、本次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2014年11月17日上午9:30-11:30、下午13:00-15:00。

2、投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方式对表决事项进行投票表决。

投票代码：362337投票简称：赛象投票

3、股东投票的具体程序为：

1）买卖方向为买入投票。

2）在“委托价格”项目填报本次临时股东大会的申报价格：100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，以此类推；每一议案应以相应的价格分别申报，具体如下表：

3）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；

4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；多次申报的，以第一次申报为准。

5）不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

6）如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

4、计票规则

在股东对总议案进行投票表决时，如果股东先对议案1至议案4中的一项或多项投票表决，然后对总议案投票表决，以股东对议案1至议案4中已投票表决议案的表决意见为准，未投票表决的议案，以对总议案的投票表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案1至议案4中的一项或多项议案投票表决，则以对总议案的投票表决意见为准。

5、股票举例

1）股权登记日持有“赛象科技”股票的投资者，对公司全部议案投同意票的，其申报如下：

2）如某股东对议案一投赞成票，对议案二投反对票，对议案三投弃权票，则申报顺序如下：

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

1、股东获取身份认证的具体流程 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

1）申请服务密码的流程

登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个激活校验码。

2）激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

2、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

1）登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“天津赛象科技股份有限公司2014年第三次临时股东大会投票”。

2）进入后点击“投票登陆”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登陆。

3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。

4）确认并发送投票结果。

3、股东进行投票的时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2014年11月16日15：00至2014年11月17日15：00的任意时间。

五、其他事项

1.会议联系方式：

会务常设联系人：朱洪光、王佳

电话号码：（022）23788188-8308

传真号码：（022）23788199

电子邮箱：tstzqb@sina.com

2.会议费用：

与会代表在参会期间的交通、通讯、食宿费用自理。

六、备查文件

1．公司第五届董事会第十八次会议决议

2．其他备查文件

附：授权委托书格式文本

天津赛象科技股份有限公司董事会

2014年10月29日

附件：

授 权 委 托 书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位 （个人 ），出席天津赛象科技股份有限公司2014年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。

委托人姓名或名称（签章）： 委托人持股数：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人股东账户：

被委托人姓名： 被委托人身份证号码：

委托书有效期限： 委托日期： 年 月 日

附注：

1.如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖

证券代码：002337 证券简称：赛象科技 公告编号：2014-064

天津赛象科技股份有限公司

关于公司进行风险投资事项的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 概述

为充分提升公司资金使用效率及资金收益水平并增强公司盈利能力，天津赛象科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司进行风险投资事项的议案》，公司在充分保障公司日常经营性资金需求、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下使用自有资金用于风险投资的最高额度为未到期累计余额最高不超过2亿元人民币，单笔不超过1亿元人民币。使用期限一年，该额度可以在一年内循环使用。

投资目的：提升公司资金使用效率及资金收益水平，增强公司盈利能力。

投资金额：未到期累计余额最高不超过2亿元人民币，单笔不超过1亿元人民币。

投资范围：基金、理财、信托产品投资，证券投资及其他金融产品投资。

资金来源：公司自有资金。

二、审批、决策与管理程序

公司董事长为风险投资管理的负责人，在董事会或股东大会授权范围内签署风险投资相关的协议、合同；并按照制度规定的决策权限，将拟投资项目提交公司董事会、股东大会审议。

在风险投资项目实施前，公司证券部负责协调组织相关部门对拟投资项目进行市场前景、所在行业的成长性、对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情况等方面进行评估，并上报公司董事长。

风险投资项目批准实施后，证券部负责风险投资项目的运作和管理，并于每季度结束后 30日内，向董事长报告投资盈亏情况。

公司财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险投资项目保证金进行管理。

公司内审部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查，并根据谨慎原则，合理的预计各项风险投资可能发生的收益和损失。对于不能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。

独立董事可以对风险投资资金使用情况进行检查。

公司各项投资的审批程序确保合法有效，并接受中介机构审计。

三、对公司的影响

公司使用自有资金进行风险投资，有利于提升公司资金使用效率及资金收益水平并增强公司盈利能力，不会影响公司正常生产经营及主营业务发展。

四、投资风险及风险控制措施

公司制订了《风险投资管理制度》等投资管理制度，对公司风险投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。

五、独立董事关于公司进行风险投资事项的独立意见

2014年10月27日，天津赛象科技股份有限公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司进行风险投资事项的议案》，同意公司使用自有资金进行风险投资。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资》和《公司章程》的有关规定，我们作为天津赛象科技股份有限公司的独立董事，对公司风险投资事项进行了认真审议，并对公司的经营、财务和现金流量等情况进行了必要的审核。同时，在认真调查了公司风险投资事项的操作方式、资金管理、公司内控等控制措施后，就公司进行风险投资事项发表如下独立意见：

1、通过对资金来源情况进行核实，确定公司拟进行风险投资的资金为公司自有资金；

2、公司不处于使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；本次董事会审议该议案之日前十二个月内公司亦不存在将募集资金投向变更为永久性补充流动资金和将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款的情况。

3、公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，在保证资金流动性和安全性的前提下，使用部分自有资金进行基金、理财、信托产品投资，证券投资及其他金融产品投资，有利于提高公司资金收益水平并增强公司盈利能力，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

4、该事项决策程序合法合规。公司董事会制订了切实有效的风险投资管理制度及其他内控措施，资金安全能够得到保障，投资风险可以得到有效控制。

基于上述情况，我们同意该投资事项。

六、其他事项

1、该事项需提交公司股东大会审议。

2、公司承诺在风险投资事项实施后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。

特此公告。

天津赛象科技股份有限公司董事会

2014年10月 29 日

证券代码：002337 证券简称：赛象科技 公告编号：2014-063

天津赛象科技股份有限公司

关于更换会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审华寅”）为公司原2014年度报告审计机构，鉴于中审华寅的具体工作安排，经双方协商，公司董事会审计委员会提议不再聘请中审华寅担任本公司2014年度审计机构。为确保公司2014年度财务审计工作的顺利进行，考虑到大华会计师事务所（特殊普通合伙）在多年为公司提供审计服务的过程中对公司的经营特点和相关情况比较了解，为保证工作的延续性，董事会审计委员会提议改聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014年度的审计机构，聘期为一年，具体审计费用由公司董事会授权董事长根据市场行情等因素具体协商确定。

公司于2014年10月27日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司更换会计师事务所的议案》，同意公司将2014年度审计机构由中审华寅变更为大华会计师事务所（特殊普通合伙），聘期为一年。公司独立董事也发表独立意见，对此议案表示同意。

上述事项尚需提交公司2014年第三次临时股东大会审议。更换公司审计机构事项自公司股东大会批准之日起生效。

特此公告。

天津赛象科技股份有限公司董事会

2014年10月 29 日

证券代码：002337 证券简称：赛象科技 公告编号：2014-062

天津赛象科技股份有限公司

关于增补独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

天津赛象科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2014年10月27日收到公司独立董事张建勋先生的书面辞职报告。张建勋先生因个人原因向公司董事会申请辞去独立董事职务，同时一并辞去公司董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、战略和投资委员会委员、提名委员会委员职务。张建勋先生辞职后将不再担任公司任何职务。公司董事会对张建勋先生为公司发展做出的贡献表示衷心感谢 ！

由于张建勋先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》以及《公司独立董事制度》等有关规定，张建勋先生仍将继续履行独立董事职责直至新任独立董事就任为止。

根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，经公司董事会提名委员会对独立董事候选人进行资格审查，公司董事会同意提名郭卫锋先生为公司董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会董事任期届满之日止。郭卫锋先生已取得独立董事资格证书，其简历附后。公司独立董事对该提名事项发表了同意意见，详细内容请见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的《天津赛象科技股份有限公司独立董事关于增补公司独立董事的独立意见》。

郭卫锋先生担任公司独立董事的资格和独立性，需经深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。

特此公告！

天津赛象科技股份有限公司董事会

2014年 10 月 29日

附：郭卫锋先生简历

郭卫锋，男，1979年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，民建会员。南开大学法学硕士，企业管理博士在读。2001年取得律师资格并执业，历任天津金诺律师事务所律师、合伙人、证券业务总监等，高级职称，现任天津金诺（北京）律师事务所主任，本公司独立董事，并担任天汽模独立董事，兼任职务包括：天津民建财经委员会秘书长、中国股权和创业投资专委会理事、天津创业投资协会理事、天津股权投资基金协会理事等。

其本人未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；与本公司控股股东及实际控制人、持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系。