证券时报多媒体数字报

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事会会议审议季度报告的董事姓名及原因

1.3 公司负责人徐华江、主管会计工作负责人王峥及会计机构负责人（会计主管人员）金国平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：千元 币种：人民币

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位： 股

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

<1>应收账款比年初增加42.98%，主要为公司业务量增长引起应收账款总额上升，以及部分钢厂、航运企业的应收账款增加所致。

<2>预付账款比年初增加138.94%，主要为公司下属子公司采购大型设备所支付的预付款增加所致。

<3>应收股利比年初增加134.81%，主要为公司所属合（联）营公司宣告分红增加所致。

<4>其他应收款比年初增加33.69%，主要为公司增加股东借款所致。

<5>存货比年初增加77.45%，主要为公司开展贸易业务引起存货增加。

<6>发放委托贷款及垫款比年初增加37.88%，主要为公司下属子公司财务公司一年期以上贷款增加所致。

<7>应付短期融资券比年初增加1,100,000千元，主要为公司发行短期融资券所致。

<8>应付票据比年初增加42.68%，主要为公司下属子公司采用应付票据形式进行支付所致。

<9>预收款项比年初增加55.37%，主要为公司下属子公司预收设备销售款所致。

<10>应付股利比年初增加211.86%，主要为公司下属子公司宣告分红未完成支付所致。

<11>一年内到期的非流动负债比年初增加149.60%，主要为公司发行的公司债券1,000,000千元于一年内到期重分类所致。

<12>其他流动负债比年初增加1872.39%，主要为公司下属子公司财务公司同业拆出资金300,000千元所致。

<13>应付债券比年初减少45.00%，主要为公司发行的公司债券1,000,000千元于一年内到期重分类所致。

<14>递延收益比年初增加322.67%，主要为公司收到的与资产相关的政府补助增加所致。

<1>销售费用同比下降83.90%，主要为公司销售业务发生费用减少所致。

<2>资产减值损失同比下降77.60%，主要为公司下属子公司财务公司计提贷款风险拨备减少所致。

<3>营业外收入同比增长239.42%，主要为公司下属子公司转让穿山港区8#、9#集装箱泊位等资产获得营业外收入145,553千元。

<4>营业外支出同比增长82.98%，主要为公司资产处置损失增加所致。

③现金流量表项目大幅变动原因说明：

单位：千元 币种：人民币

<1>经营活动产生的现金流量净额同比下降11.99%，主要原因是：①因收入增加，本期销售商品、提供劳务收到的现金增加幅度大于购买商品、接受劳务支付的现金增加幅度，使得现金净流量同比增加576,940千元；②财务公司客户贷款及垫款净增加额和存放中央银行款项同比减少、向其他金融机构拆入资金净增加额同比增加，使得现金净流量同比增加906,221千元；③本期财务公司吸收存款净增加额相比去年同期有所减少，使得现金净流量同比减少1,885,373千元。

<2>投资活动使用的现金流量净额同比下降42.60%，主要原因是：①本期下属子公司北三集司向远东公司出售8#、9#泊位及其他资产收到现金705,959千元，而去年同期无此项目；②本期投资支付的现金比去年同期减少287,322千元；③本期取得投资收益收到的现金比去年同期增加153,427千元；④本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比去年同期增加404,167千元；⑤去年同期取得子公司收到的现金净额为223,883千元，而本期无此项目。

<3>筹资活动使用的现金流量净额同比上升4.92%，主要原因是：①本期发行公司债券（其中包括1,100,000千元短期融资券和100,000千元中期票据）1,200,000千元，比去年同期增加200,000千元；②本期取得借款收到的现金比去年同期增加289,281千元；③本期偿还债务支付的现金比去年同期增加524,147千元。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1. 经公司第二届董事会第十六次会议和?2012?年年度股东大会审议通过，公司计划发行金额为20亿元的短期融资券和20亿元的中期票据。公司分别于2013年12月16日和2013年12月18日注册成功，其中短期融资券注册号为“中市协注【2013】CP477号”、中期票据注册号为“中市协注【2013】CP374号”。2014年上半年公司已分别发行短期融资券和中期票据各1亿元，2014年8月21日发行2014年度第二期短期融资券10亿元，剩余金额公司将根据实际情况和市场利率择机发行。

2. 2014年10月13日，公司召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于宁波港股份有限公司发行超短期融资券的议案》。公司拟通过相关金融机构向中国银行间市场交易商协会申请注册发行规模不超过人民币100亿元的超短期融资券。公司将按照上海证券交易所的有关规定，及时披露本次超短期融资券的注册、发行情况。具体内容详见公司在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站披露的临2014-041公告内容。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

□ 适用 √ 不适用

1. 公司控股股东宁波港集团在与公司于2008年4月1日签订的《避免同业竞争协议》中承诺不与公司开展同业竞争，承诺期限：长期有效。报告期内，上述承诺均得到严格履行。

2. 公司控股股东宁波港集团于2013年4月8日至2014年4月8日期间，通过上海证券交易所交易系统合计增持公司股份128,910,671股，占公司总股本的1.01%，宁波港集团共持有公司股份9,658,635,829股，占公司总股本的75.46%。至2014年4月8日增持计划实施完毕，宁波港集团严格履行承诺，在增持计划实施期间及法定期限内未减持其持有的公司股份，并继续履行在本次增持完成后的6个月内不减持其所持有的公司股份的承诺。上述承诺均得到严格履行。

3. 2012 年公司债券（第一期） 相关的承诺（详见公司于2012年4月12日在上交所网站披露的《公开发行公司债券（第一期）募集说明书》），承诺期限为：2012年4月16日至本次债券本息偿付完毕。报告期内，上述承诺均得到严格履行。

4. 2013 年公司债券（第一期） 相关的承诺（详见公司于2013年3月11日在上交所网站披露的《公开发行2013年公司债券（第一期）募集说明书》），承诺期限为：2013 年3月11日至本次债券本息偿付完毕。报告期内，上述承诺均得到严格履行。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响

根据财政部 2014 年修订的 《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》、《企业会计准则第9 号-职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号-财务报表列报》、《企业会计准则第 33 号-合并财务报表》，以及颁布的《企业会计准则第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号-合营安排》、《企业会计准则第 41 号-在其他主体中权益的披露》等具体准则要求，公司拟于2014年7月1日起执行上述企业会计准则，并按照上海证券交易所《关于做好上市公司2014年第三季度报告披露工作的通知》要求，对期初数相关项目及其金额做出相应调整。 执行新会计准则对本公司的具体影响如下：

（1）执行《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》的相关情况

根据《企业会计准则第 2 号-长期股权投资》，公司对持有的不具有控制、共同控制、重大影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金融资产进行核算，不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。2013年度财务报表具体调整事项如下：

调整单位明细如下：

执行上述会计准则，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司 2013 年度及本期总资产、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。

（2）执行《企业会计准则第 30 号-财务报表列报》的相关情况

根据《企业会计准则第30号-财务报表列报》，公司对财务报表项目的列报进行重分类细化。具体调整如下：

①其他非流动负债报表项目中递延收益单独列报。

②资本公积报表项目中其他综合收益单独列报。

③其他综合收益按“以后不能重分类进损益的其他综合收益”和“以后将重分类进损益的其他综合收益”两类列报。

执行上述会计准则，对公司 2013 年度及本期总资产、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。

（3）执行《企业会计准则第 9 号-职工薪酬》、《企业会计准则第 33 号-合并财务报表》、《企业会计准则第 39 号-公允价值计量》、《企业会计准则第 40 号-合营安排》、《企业会计准则第 41 号-在其他主体中权益的披露》的相关情况

公司2013年度及本期财务报表中关于职工薪酬、合并财务报表、公允价值计量与合营安排及与在其他主体中权益的相关业务及事项，已按上述准则的规定进行核算，新准则的实施不会对公司2013年度及本期财务报表项目金额产生影响。

3.5.1 准则其他变动的影响

无

证券代码：601018 证券简称：宁波港 公告编号：临2014－043

宁波港股份有限公司

第三届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2014年10月28日，宁波港股份有限公司(以下简称“公司”)在宁波港大厦2613会议室以现场表决方式召开了第三届监事会第三次会议，公司监事会办公室已于2014年10月14日以书面方式向全体监事发出了会议通知和会议的相关材料。

会议应到监事5名，实到监事5名，会议由监事会主席陶成波主持，监事会副主席吕力群、监事杨安祥、朱宝、胡耀华参加了本次会议。公司董事会秘书蒋伟、计划财务部部长金国平、监事会办公室主任金国义列席了本次会议。会议符合《公司监事会议事规则》规定的要求，且达到了《中国人民共和国公司法》和《公司章程》规定的召开监事会会议的法定人数。

经过审议，本次会议经表决一致通过了全部议案并形成如下决议：

一、审议通过《关于宁波港股份有限公司执行新颁布或修订的会计准则对相关财务报表影响的议案》

同意公司于2014 年7月1日执行各项新会计准则。执行新会计准则的相关情况，参见公司于2014年10月30日披露的公司2014年第三季度报告全文“3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响”。

表决结果：5票赞成、0票反对、0票弃权。

二、审议通过《关于宁波港股份有限公司2014年第三季度报告的议案》

监事会根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》的要求，对公司2014年第三季度报告进行了认真严格的审核，并提出了如下的书面审核意见：

（一）公司2014年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》的各项规定；

（二）公司2014年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期的经营管理和财务状况等事项；

（三）在提出本意见前，监事会未发现参与2014年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

（四）监事会保证2014年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：5票赞成、0票反对、0票弃权。（详见公司于2014年10月30日在上海证券交易所网站的公告）

特此公告。

宁波港股份有限公司

二○一四年十月三十日

证券简称：宁波港 证券代码：601018 编号：临2014－042

宁波港股份有限公司

第三届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

2014年10月28日，宁波港股份有限公司（以下简称“公司”）在宁波港大厦2613会议室以电话会议方式召开了第三届董事会第四次会议，公司董事会办公室已于2014年10月14日以书面方式向全体董事发出了会议通知和会议的相关材料。

会议应到董事12名，实到董事10名。公司董事长徐华江、董事蔡申康、宫黎明、戴敏伟、王峥、苏新刚、陈信元、施欣、杨梧、张四纲参加了本次会议。公司副董事长闻建耀先生因事请假，书面委托公司董事宫黎明先生代为出席；公司董事宋越舜先生因事请假，书面委托公司董事蔡申康先生代为出席。会议符合《公司章程》及《公司董事会议事规则》规定的要求，且达到了《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定的召开董事会会议的法定董事人数。

本次会议由公司董事长徐华江先生主持，公司部分监事、高级管理人员列席了会议。

二、董事会会议审议情况

经过审议，本次会议一致通过了所有议案并形成如下决议：

（一）审议通过了《关于宁波港股份有限公司执行新颁布或修订的会计准则对相关财务报表影响的议案》

同意公司于2014 年7月1日执行各项新会计准则。执行新会计准则的相关情况，参见公司于2014年10月30日披露的公司2014年第三季度报告全文“3.5执行新会计准则对合并财务报表的影响”。

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《宁波港股份有限公司2014年第三季度报告》

同意公司2014年第三季度报告。（详见公司于2014年10月30日在上海证券交易所网站的公告）

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于聘任宁波港股份有限公司副总裁的议案》

同意聘任褚斌先生为公司副总裁，任期自公司第三届董事会第四次会议通过之日起至公司第三届高级管理人员任期届满止，任期届满可以续聘。

同意聘任蒋一鹏先生为公司副总裁，任期自公司第三届董事会第四次会议通过之日起至公司第三届高级管理人员任期届满止，任期届满可以续聘。

公司四名独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

附件：褚斌先生、蒋一鹏先生简历

宁波港股份有限公司

二〇一四年十月三十日

附件：

褚斌先生简历

褚斌先生，出生于1968年10月，中国国籍，无境外居留权，现任宁波港股份有限公司总裁助理、宁波港国际物流有限公司总经理。褚先生1990年8月参加工作，1990年8月至1996年3月在北仑集装箱公司调度室工作，1996年3月至1998年5月任中远国际集装箱码头有限公司市场开发部副经理，1998年5月至2000年11月任北仑集装箱公司集装箱科副科长，2000年11月至2003年5月历任北仑第二集装箱有限公司操作部副经理、经理，2003年5月至2005年3月任北仑第二集装箱有限公司副总经理，2005年3月至2008年5月任宁波港集团有限公司业务部副部长，2008年5月至2013年5月任北仑第二集装箱码头分公司总经理、党委副书记，2013年5月至2014年9月任宁波港股份有限公司总裁助理、北仑第二集装箱码头分公司总经理、党委副书记，2014年7月兼任宁波港国际物流有限公司总经理，2014年9月起任宁波港股份有限公司总裁助理、宁波港国际物流有限公司总经理。褚先生拥有上海交通大学物流工程专业工程硕士学位。褚先生是高级经济师。

蒋一鹏先生简历

蒋一鹏先生，出生于1968年7月，中国国籍，无境外居留权，现任宁波港股份有限公司总裁助理、镇海港埠分公司总经理、党委副书记。蒋先生1987年7月参加工作，1987年7月至1991年2月在北仑港埠公司工作，1991年2月至1996年3月在北仑集装箱公司工作，1996年3月至1998年5月任中远国际集装箱码头有限公司工程部技术总监、副经理，1998年5月至2001年6 月任北仑集装箱公司机械二队副队长，2001年6月至2004年3月历任北仑第二集装箱有限公司营运操作部值班经理、副经理，2004年3月至2006年3月历任北仑第三集装箱有限公司营运操作部经理、商务部经理，2006年3月至2006年7月任宁波港吉码头经营有限公司营运操作部高级经理，2006年7月至2008年5月任镇海港埠有限公司副总经理，2008年5月至2013年5月任镇海港埠分公司总经理、党委副书记，2013年5月起任宁波港股份有限公司总裁助理、镇海港埠分公司总经理、党委副书记。蒋先生毕业于浙江广播电视大学电气工程专业，拥有大专学历。蒋先生是工程师。